创造学与创新能力开发第二次课

第二讲专利、专利战略与专利竞争,2.1什么是知识产权2.2专利的基本含义2.3专利法和专利制度2.4专利制度的沿革2.5专利制度的国际化发展2.6我国专利申请现状分析2.7中国高校专利现状分析2.8国内外专利战略简析2.9入世后的专利各国竞争的资本2.10高校专利的发展措施与对策,2.1什么是知识产权,IntellectualProperty，原意为：“知识财产权”“知识所有权”“智慧财产权”等，最早源于17世纪的法国，主要倡导者是卡普佐夫。定义：是指公民，法人或其他组织（非法人团体）依法对其在科学技术和文学艺术等领域创造的智力成果依法享有的专有权利。知识产权是由法律确定的，是指法律规定的人们对于自己创造或拥有的智力成果所享有的各种权利的总称。,2.2专利的基本含义,1.专利权(patentright)是指由国家专利主管机关依法授予专利申请人或其权利继承人在规定的时间对其发明创造所拥有的专利权。专利权不是在完成发明创造时自动产生的。而是需要由有人提出申请，经过一系列法律程序以后，由专利局依法授予的。2.指获专利法保护的发明创造已获得专利法保护的具体的技术，如专利产品，专利方法。3.指以专利说明书为主要内容的专利文献资料即记载着发明创造详细内容，受专利法保护的技术范围的法律文件，查专利，即是有此含义。,专利权是专利权人在法律规定的期限内，对其发明创造享有独占权。美国世界辞典给专利下的定义是：“政府授予某人或某公司在一定期限内对新发明独自享有制造、使用或销售的权利。,2.3专利法和专利制度,专利法：是调整因发明创造者、发明所有者和发明使用者之间对发明创造的所有、使用之间而产生的各种社会关系，促进社会科学技术和经济发展的法律规范之一，专利法所调整的发明创造仅仅是申请专利并获专利法保护(享有专利权的)那部分专利法的主要内容包括：专利申请权和专利权的归属，授予专利权的条件，专利的申请和审批程序，专利权人的权利、义务、专利权期限、终止和无效、专利的委托许可和专利的保护。,专利法所调整的社会关系,A、专利法调整的首先是发明成果的所有权关系。用法律形式确认发明创造是一种无形财产，承认发明成果的所有权可以为公民或法人所有的基本确认程序，规定了权利的内容和转移条件。B、为了有效地利用发明和成果，专利法还调整因发明创造的流转(转让和利用)而产生的财产关系，专利法明确了因专利的许可而发生的专利权人与专利权受让者及实施者的关系，规定了合法的转让形式和侵权行为的条件。C、有效地保护发明创造，专利法还调整因发明创造而引起的人身关系。这些权利主要涉及到发明者的署名权，专利标记和专利的使用等。,1860年美国总统林肯在一次讲演中说：“在没有专利法之前，随便什么人，随便什么时候都可以使用别人的发明，这样，发明人从自己的发明中获得不到特别的利益了。专利制度改变了这一切专利制度为天才的火焰添加了利益的柴薪”。专利权是一种无形财产，专利权在有效期限内，与有形财产一样，可以交换、继承、转让等。专利制度的宗旨是通过奖励发明来推动科技进步与产业的发展。,专利制度,依照专利法授予发明创造专利权方式来保护，鼓动发明创造，促进发明创造的推广应用，推动科学技术进步和经济发展和一种法律制度。专利法是专利制度的核心。专利制度是国际上通行的一种利用法律和经济手段推动技术进步的管理制度，专利制度的基本内容是依据专利法，对申请专利的发明，经过审查和批准授予专利权，同时把申请的发明内容公诸于世，以便进行发明创造信息交流和有偿转让。,专利制度的内容可归纳为四个部分：即法律保护、科学审查、公开通报，以及国际交流。(1)法律保护-专利权的申请，被授权后的各种权利的确认和保护。(2)科学审查-指对发明创造在授权前的科学审查，依据审查基准来判断，审查发明创造的内容是否符合专利条件，决定是否授权的关键。(3)公开通报-是指发明创造通过专利申请的公布或专利权的授予将是技术内容的社会公开传播的制度。(4)国际交流-是指专利在国际范围内进行科学技术，贸易或经济中用有关专利法规范的一部分制度，建立专利制度是能否在国际间进行大规模技术转让的首要前提。,专利制度的意义和作用,1.有利于调动各方面的积极性，推动发明创造和采用新技术。2.有利于加强科研和生产的管理和规则。改变科研系统科研题重复的现象，集中人力、物力、财力，避免浪费。3.有利于加强经济合作和技术贸易。当今世界大多数国家在进行贸易和技术交流中，专利制度成为必须遵循的惯例和法则，无论是引进技术，出口技术，对外技术合作，都会遇上专利问题，专利制度可以使技术交易正常地进行，保护各国的专利权人的合法益。,2.4专利制度的沿革,1.专利制度的萌芽阶段据记载，最早的专利制度起源于英国。1236年，英王亨利三世曾经颁发给波一个市民制作色布的十五年的特权。继后，英王爱德华三世又授予弗来明人约翰肯特以织布、染布的特权.1367年，以曾经特许两名钟表工匠的经营特权，这些专有权，专用权都是皇家以特权授予的形式来确认的，还不属于严格的法律意义上的专利权。到了十五世纪后半叶，处在东西航海和贸易中心地中海沿海国家威尼斯(最早的专利国家-威尼斯)共和国开始采用专利制度来保护专利发明。1474年颁布了第一部专利法，该法虽然只有几个字，但提出保护专利的三项原则，即发明人只有将发明成果公开，才能取得专利权，除发明人和威尼斯政府以外，其他人未经许可不能使用其专利发明。依照该法，1594年，曾经授予著名科学家伽俐略发明的扬水灌溉机20年的专利权。,世界上第一部专利法可以在威尼斯诞生，是因为当时地中海一带商业发展盛极一时，手工业方面的能工巧匠们纷纷来到这一带城市从而引发了手工业方面的竞争，为了保护这种竞争，发展和促进经济，威尼斯政府制定了专利法，这在当时是非常必要的。到了1550年，威尼斯批准的专利已达100多项。欧洲封建社会后期所产生的专利制度是现代专利法萌牙，在这萌牙阶段，专利权的特点是，专利制度带有浓厚的封建色彩，发明专利权是封建特权的一种，是由封建君主自由裁量决定的一种恩赐。,2.专利制度的形成和发展1624年，英国颂布了垄断法，这是资产阶级的现代专利法之始，该法也是第一部带有现代意义的专利法，它的法制原则，至今仍为大多数国家的专利法所沿用。各国资产阶级在掌握政权后，都颁布了专利法。在法国，专利制度的原则写进了1789年的人权宣言。美国独立不久，1787年的宪法就有专利权的有关规定，德国也于1877年5月，制定了专利法。1871年，日本有了最简单的专利法。几个主要资本主义国家在制订和实施专利法的过程中，不断抛弃专利法中的封建因素，使专利法从初期的经营特许权的授予脱胎而成为保护发明人利益的法律制度，并根据科学技术发展的需要和专利制度的实践，不断修改，使专利法逐渐完善，比较适当地解决了发明人和社会的关系，对资本主义发展起了积极作用。,3、专利制度在中国的形成在中国，中文“专利”一词，可以追溯到二千八百年以前，是指谋利赚钱的意思。中国近代史上的第一项专利权诞生在1882年8月，光绪皇帝批准郑观应等人创建的上海机器丝布局的机器织布工艺以十年专利(和英国的第一件专利相同)。郑观应获专利后，对当时资本家和能工巧匠影响很大，他们将自己别出心裁的技术和工艺提出专利申请，形成了一股“兴专利而利百工”的新局面。1898年，光绪皇帝在百日维新运动中，颂布了第一个有关专利的法规振兴工艺给奖章程，但这个章程随着戊戍政变的流产而成为泡影。,中华民国成立以后，北洋政府于1912年12月颁布了专利的有关规范，名称为奖励工艺品暂时章程，但这部法律无论在专利保护的范围和期限上规定都极其有限，对经济技术发展的影响不大。国民党政府于1944年5月颁布了我国现代历史上第一部专利法，1959年台湾当局对这部法律进行了修订，成为台湾省现行的适用法规。,新中国成立后，我国政府就致力于鼓励发明创造的立法工作，1950年8月，人民政府颁布了保障发明权和专利权暂行条例采用了苏联的专轨制，但基本上，只批准过六种专利，(因1957年实际已不批准专利)直到1963年11月国务院颁布发明奖励条例，该条例废止。此后20年中我国实行的只是单一的发明奖励制度。1984年3月12日，由六届人大常委会第四次会议正式通过，并以国家主席令颁布，于1985年4月1日起生效施行。,2.5专利制度的国际化发展,专利制度的国际化发展是指各国的专利制度在实质内容和申请审批程序上逐步简化一致和统一，日趋国际化。从历史的发展来看，专利制度的国际化发展存在几个重要的标志：,1、1883年签订的保护工业产权巴黎条约，标志着专利申请的国际化；2、1971年的国际专利斯特拉斯堡协定的签订和1978年欧洲专利公约的签订标志着专利法国际化协调与统一；3、1978年专利合作条约的签订，1991年12月与贸易有关的知识产权协议的签订，标志着专利保护标准趋向国际一体化。,巴黎公约,巴黎公约即保护工业产权巴黎公约，于1883年3月20日在巴黎签订，现有160多个缔约国。我国于1985年3月19日加入巴黎公约。巴黎公约规定的工业产权保护对象有：专利、实用新型、外观设计、商标、服务标记、厂商名称、货源标记或原产地名称和制止不正当竞争。,巴黎公约的基本原则,（1）国民待遇原则缔约国之间有义务给予对方与本国国民相同待遇。（2）优先权原则即缔约国的国民向一个缔约国提出专利申请或注册商会申请后，在一定期限内(发明和实用新型12个月，外观和商标为6个月)向其他缔约国又提出同样的内容的申请，后来的申请以第一次申请的日期提出为准。(防止恶意在他国抢先申请)（3）专利、商标的独立原则各缔约国授予的专利权和商标专用权是相互独立的，各国只保护本国授予的专利权的商标专用权。,欧洲专利公约,欧洲专利公约(EuropeanPatentConvention)于1977年1月7日生效。从1978年6月1日正式接受申请。申请人向欧洲专利局提出专利申请时，可指定在若干成员国或所有成员国进行申请，申请案经欧洲专利局审查批准后。在指定国同时有效。简言之，欧洲专利局在欧洲统一了专利的申请、审查和批准。,专利合作条约(PCT),专利合作条约(Patentcooperationtreaty)是保护工业产权巴黎公约成员国之间签订的专门条约之一。PCT于1978年1月24日生效。1978年6月1日正式接受申请。现成员国有109个。我国于1994年1月1日加入PCT。申请人在一个国家提出专利申请时，可指定在若干成员国或所有成员国进行申请，不需要再写申请文件和缴纳申请费用，减少了申请工作量，节省了时间和金钱。PCT也是平常所说的“国际专利”(WO)。申请人的申请案对他国专利局无法律上的约束力。,2.6我国专利申请现状分析,从1985年中国专利法实施到2000年初，中国专利申请总量在近15年里达到了第一个100万件；2004年3月，中国专利申请总量达到200万件；2006年6月，中国专利申请总量达到300万件，再度实现了跨越式发展。,“十五”时期，我国专利、商标、版权、植物新品种保护、软件登记、集成电路布图设计、地理标志等各种知识产权的申请数量大幅增长：专利申请总量为1,594,762件，是“九五”时期643,853件的2.5倍，年均增长22.8%。国家在十一个五年规划纲要中明确指出：“发展专利、商标、版权转让与代理、无形资产评估等知识产权服务。”,特点（缺陷）,a、发明专利少，28%左右；实用新型专利多，68%左右。b、在发明专利中外国人在中国申请的专利多，占54%左右。c、国外来华申请的专利集中在高新技术产业在信息技术领域，我国国内专利与外国在华申请专利数量为1：9，即在该领域内国外专利占90%；在航空、航天、计算机、电信等领域，自1987年至2000年，国内授权的发明专利2497件，国外大约有6783件，即在该领域国外专利占73%左右；在基因工程方面，国内占16.2%，国外占83.8%。,d、专利申请量总数相比外国较少我国有数以十万计的大中型企业，6000多个科研机构，2000多所高等院校每年申请10万件专利。e、在国内申请中，企业申请占17%，而在国外申请中，企业申请比例高达93%。f、我国企事业单位对专利存在重成果，轻专利的现象，论文与专利比为81：1。大量技术成果以论文形式流失。,由国家保护知识产权工作组办公室会同有关部门组织制定了2006中国保护知识产权行动计划中提出“百千万知识产权人才工程”，即“十一五”时期，拟培养一支精通并善于运用知识产权国际规则的百千人高层次人才队伍；一支数千人的从事专利管理、专利审查和专利行政执法工作的优秀人才队伍；一支数万人的从事企事业单位知识产权工作及专利代理和中介服务的高素质人才队伍。,胡锦涛在党的第十七届代表大会在报告中指出，要提高自主创新能力，建设创新型国家。认真落实国家中长期科学和技术发展规划纲要，加大对自主创新投入，着力突破制约经济社会发展的关键技术。加快建设国家创新体系，支持基础研究、前沿技术研究、社会公益性技术研究。引导和支持创新要素向企业集聚，促进科技成果向现实生产力转化。深化科技管理体制改革。实施知识产权战略。充分利用国际科技资源。进一步营造鼓励创新的环境，培养造就世界一流科学家和科技领军人才，使创新智慧竞相迸发、创新人才大量涌现。,2.7中国高校专利现状分析,高校是科学研究的一支重要力量，在各项重大科技成果中，高等学校所占的比例在30%以上。中国普通高校学校一千多所，以前中国高校没有产权观念，没有专利保护意识。基本模式是发明创造写论文鉴定出著作评职称，没有去申请专利，致使大量发明创造失去了新颖性。,原因,a.观念改变需要时间：专利有用没用？小发明别人看轻。b.专利申请费用障碍。c.对专利知识不了解、不熟悉、不能得心应手，已形成心理定势作用。d.对专利申请文件不会撰写。e.考核评价机制不健全。f.创新发明能力约束。,从1986年1月1日至2000年12月31日，高校在国内申请专利总数仅为23867件，授权23867件。在国家专利局设立专利事务所的高校只有62所，占全国高校的6%左右。专利在全国98%的高校中处于无位置、无地位的状况。无位置是指无编制、无专职代理人、无专用办公室、无专利基金。无地位是指没有作为教职工聘任、晋升、授职和奖酬分配的依据之一，无法调动教职工发明创造的积极性。专利成果转化为生产力难a.缺少将技术成果转化为生产力的中间试验、试产和小批量投产的条件和基础。b.科研、开发、推广上的投入经费比一般为1：10：100，而我国目前的状况是“1”尚难保证。,2.8国内外专利战略简析,1、什么是专利战略专利战略派生于专利制度，是指运用与专利制度有关的法律、科技、经济、管理及其结合的手段，取得在市场与科技领域竞争的有得地位，谋求最大利益和持续稳定发展的战略。专利战略的正确制定与成功运用，可以加强使用者在技术和市场竞争中的优势，提高其经济竞争力，使其在日益激烈的国际竞争中立于不败之地。比如：什么时间引进什么国家、什么类别的专利、才能最省钱、省时？如何最大限度地利用别人的先进技术等。不仅一个国家要有专利战略，一个企业、一个行业及科研部门都应制订自己的专利战略。,专利战略应用得最普通最完善的国家是日本。专利战略已成为企业发展的生命线和护身符。日本企业界和经济界已将知识产权看成是并列于物力、财力、人力三大企业经营资源的“第四经营资源”。其战略性指标分为下述5大战略:经营战略技术战略知识产权信息战略国际战略法律战略,日本将战略性指标定量化:,1公司是否在业务计划和经营方针中明确了知识产权方针？2公司有无将上述基本方针广为宣传并具体化了吗？3公司是否定期在董事会、高级管理人员会议等会议上讨论知识产权战略？4公司技术开发部门的干部是否理解知识产权制度？5公司的技术人员是否充分理解知识产权在业务活动中的重要性？6公司写出的说明书是否能抓住发明的本质，使该发明获得内容广泛而状况稳定的权利。7公司是否拥有计算机系统，该系统可以查询发明人向专利局申请的状况以及其他公司的技术动向等信息？8在推荐发明时和申请前，公司是否可求相关人员检索现有技术？9公司是否具备收集国外法律制度及其应用情况信息的能力？10公司是否有组织地进行侵权判定？,美国的专利战略起步较晚，但发展迅速，有以下几个特色：与国家经济发展战略相结合以立法形式贯彻国家专利战略运用自身优势向国际辐射，积极推行以国际法形式实现其专利战略。,国外发明专利在中国每年的申请量由1992年的4387件，增加到1999年的21098件，反映了国外技术拥有者实施“专利先行”的专利战略，通过申请专利在中国抢滩，“跑马圈地式”抢占市场，限制我国企业竞争发展空间。,2.9入世后的专利各国竞争的资本,1.WTO的概况WTO（worldtradeorgaization）即世界贸易组织，它的前身是关贸总协定（ThegeneralAgreementorTariffsandTrade，简写GATT），是一个多边贸易协定，于1947年10月30日签约，1948年1月1日生效。GATT适用于处理货物贸易，不适用于处理服务贸易和知识产权。,WTO成立于1995年1月1日，现有成员134个。WTO有三大支柱：货物贸易、服务贸易、知识产权，知识产权渗透在国际贸易中。WTO的基本原则（1）无歧视原则（国民待遇、最惠国待遇、公平贸易规则）（2）互惠平等的关税减让原则（3）关税为唯一手段原则（禁止数量限制）（4）贸易政策透明度原则,2.TRIPS协议,TRIPS协议（AgreementonTradeRelatedAspectsofIntellectualPropertyRights），即与贸易有关的知识产权协议，该协议是一个高标准的知识产权保护协议。TRIPS协议的主要作用：保护知识产权的同时，还要求其成员正确行使知识产权，以保障公平合法的竞争。知识产权的保护范围包括：（1）文学、艺术和科学作品（2）表演艺术的演出、语言、广播（3）人类在各个领域的发明（4）科学发现（5）工业设计（6）商标、服务标记及商号名称（7）反不正当竞争（8）在工业、科学、文学或艺术领域内其他一切来自于知识活动的权利。,加入WTO后，我们将恪守TRIPS协议，即必须尊重他人的知识产权，专利权是其中一项重要内容。TRIPS协议有利于世界工业大国（技术拥有者）形成全球性技术垄断。对发展中国家如果没有自主的知识产权，要想在经营中运用一流的工艺技术，要么付出高昂的代价获取他人的授权，要么只有背着权利人进行仿制生产。加入WTO后，靠仿制生存的经营方式与TRIPS的精神相违背，亦违背法律。完全购买技术求生存是不现实的，只有一条路，通过创新加快自身知识产权事业的发展。,原国家科技部部长朱丽兰讲到：“在加入WTO以后，市场竞争的关键不是关税壁垒，而是专利的壁垒要采取措施，提高认识，创造环境”。,3.入世后的专利竞争,综合国力的竞争是人才的竞争，人才的竞争中是有创造力人才的竞争，最终体现在知识产权的竞争，谁拥有更多的专利，谁就会在国际市场竞争中取得更多的控制权。世界银行在1999年底发布的一份报告中指出：“日益强化的国际知识产权保护立法，面临着扩大发达国家与发展中国家知识产权差距的危险。”,知识产权的扩大，意味着财富的分化扩大，亦即意味着贫富分化的扩大。随着知识产权的保护范围的不断扩大，发展中国家的技术创新空间受到了扼制。,A、专利威胁到国家经济安全和主权面临挑战,西方跨国公司垄断了信息、生物工程等6大前沿领域的85%的专利技术。德国西门子（Siemens）公司，在全球设有12个知识产权管理部，专业人员400余名，管理该公司的各类知识产权约150,000余项；荷兰飞利浦（Philips）公司，在全球设有10个知识产权办公室，有150余名知识产权管理人员，管理该公司的65,000个专利，21,000个商标和6,000个外观设计；美国IBM知识产权部在全球拥有600多名员工，每年申请几千项专利；日本的一些公司日立、松下、索尼等更是如此，无一不是高度重视知识产权管理。,我国“专利版图”上的发明专利，有过半是外国人申请的专利，在基本电子电路领域国外申请占70%，移动通信领域国内申请占91%，信息存储高达93%；宣纸技术、景泰蓝技术专利被外国抢注，稀土资源钕硼开发已取得国际一流的专利成果，被日本抢注。由于在很多领域没有自主知识产权，使国内企业在市场竞争中出现危机。,西方国家还利用自身的经济优势和国际影响，将知识产权覆盖了基本的研究手段和市场化产品，保护范围广而且水平高，比如计算机程序、集成电路布图、商业秘密、基因工程、网络上的经营模式等发明都给予了保护，给发展中国家的经济发展构成极大地威胁。,B、专利国企竞争的必经之路。,海尔集团从1992年设立知识产权办公室，2005年申报专利720项，海尔已经累计申报专利6180项（其中发明专利达到819项），是家电行业国内申请发明专利最多的家电企业。华为公司1995年成立知识产权部门以来，现有100余名专职人员，已经累计申请国内专利5000余件（其中85%为发明类），PCT国外申请641件，申请国内外商标注册677件；作为我国第一批专利试点工作的企业，武钢集团于2006年初成立知识产权部，仅上半年申请专利42件。,为适应我国加入WTO的新形势，有力推进和规范企业专利工作，充分发挥专利制度在企业发展中的作用，推动企业加强对知识产权的管理、保护和利用，国家知识产权局、国家经贸委曾于2000年制定企业专利工作管理办法，并于2001年、2004年、2006年确定了三批共265所企事业单位、高校、科研院所作为专利试点单位，从以下五个方面开展专利工作：(1)建立和完善规章制度；(2)加强专利培训工作，增强企业领导和职工专利保护意识；(3)大力加强