1.国际服务贸易概念、分类与统计

陈宪殷凤编著,国际服务贸易,机械工业出版社,第一章国际服务贸易概念、分类与统计,国际服务贸易概念、分类与统计,【教学目的】掌握国际服务贸易的概念熟悉国际服务贸易的分类了解国际服务贸易的统计方法【本章提要】本章概括了国际服务贸易的基本概念、特点与分类，以及国际服务贸易的统计方法。,国际服务贸易的分类,国际服务贸易的特点,国际服务贸易的特点,服务与服务业,国际服务贸易概念、分类与统计,国际服务贸易的统计,1.1服务与服务业,【服务的定义】服务是对其他经济单位的个人、商品或服务增加价值，并主要以活动形式表现的使用价值或效用。【服务的特征】第一，服务一般是无形的。第二，服务的生产和消费通常是同时发生的。第三，服务是难以贮存的。第四，服务的异质性，即同一种服务的质量差别。,1.1服务与服务业,【服务与商品的对比】差异性如果我们把服务的异质性、无形性和不可分离性结合起来，还可以看到服务与商品的另一个感性差别，购买服务所可能得到的品质和效果则是难以事先预期的。1970年，美国经济学家F尼尔森将产品品质区分为两大类，寻找品质是指顾客在购买之前就能够确认的产品属性及产品的价格；而经验品质则是指那些只有在购买之后或者在消费过程中才能体会到的产品属性，包括味道、耐用程度、满足程度等。,1.1服务与服务业,1.1服务与服务业,【服务与商品的对比】统一性在现代市场经济体系中，服务与商品存在着一定的替代性和统一性。替代性表现在服务可以替代商品，反过来商品也可以替代服务。统一性主要体现在两者非常基本的一致性，即人们对于服务与商品的需求都是通过货币购买来实现的。考虑到货币资产或金融资产的价值属性，商品与服务同货币资产交换的一致性，也许为统一服务与商品提供了某种感性的经验基础。,1.1服务与服务业,【服务工作与服务交付机构】服务概念混乱的一个重要原因，在于人们简单地谈到服务而事实上他们是在讨论服务工作、服务交付机构，甚至服务业的某些方面。服务工作指的是从事服务的职业或岗位。服务交付机构是指服务是通过什么样的机制或制度安排而被提供出来的。一般可以概括为四种类型：（1）家庭；（2）市场；（3）自愿组织（包括宗教组织、慈善组织等）；（4）政府。,1.1服务与服务业,【服务业的概念】服务业是生产或提供各种服务的经济部门或企业的集合，正如工业和农业是生产各种工农业产品的经济组织或企业的集合一样。【服务业与第三产业】流行的观点是将服务业等同于第三产业，实际上服务业和第三产业这两个概念在划分的思想方法上是存在一些差别的。,1.1服务与服务业,【服务业与第三产业】首先，第三产业的界定采用的是剩余法。其次，三次产业划分思想的出发点是经济体系的供给分类，暗含着高阶层次产业的发展单向地依赖于低阶层次产业的产品的含义，即第二产业依赖于第一产业提供的原料，第三产业又依赖于第二产业和第一产业的产品供应。最后，第三产业概念的经济结构涵义主要是相对于国内经济的，而服务业概念的经济结构涵义则是面向国内和国际两个市场的。,1.1服务与服务业,【服务业的分类】分类标准：先从一国在封闭和无政府经济职能状态下的国民总收入的价值构成出发，通过演绎逐渐展开，来探讨服务业的各种分类。,1.1服务与服务业,【服务业的分类】对于一个舍弃了对外经济往来和政府经济职能的国民经济来说，一段时期（1年）内的经济物品增量就是该经济的国内生产总值（GDP）。若用Y代表国民总收入，则根据不同的经济分析背景，可以用以下三类经济变量之和来表示其量值和形式：Y=W+R+L+PY=C+IY=G+S,1.1服务与服务业,【服务业的分类】式是以经济中各生产要素所有者的要素服务报酬总和来计量国民总收入的：W劳动者提供劳动服务的工资报酬；R资本所有者提供资本服务的利息报酬ii土地（资源）所有者的土地服务报酬；P经营者阶层提供经营管理服务所得的利润报酬.式表示以国民总支出的方式表明这一时期国民总收入的运用：C各个要素或阶层的总消费支出ii各个要素或阶层的总投资支出，两者构成国民总支出。,1.1服务与服务业,【服务业的分类】式表示这一时期国民收入总价值或经济体系产品总增量的感性形态：G有形的可以贮存的商品总价值；S无形的难以贮存的服务总价值。这两种形态经济物品的价值之和构成了一定时期的国民总收入.,商品和服务在国民总收人中的不同比重反映了一个经济是属于商品市场主导型经济还是服务市场主导型经济。,1.1服务与服务业,【服务业的分类】由于一个经济体系总产品包括商品与服务两个部分，因此需要分析这个经济中生产这些产品的产业分类。表1-l商品产业与服务产业的分类,1.1服务与服务业,【服务业的分类】服务业产品的“服务”在经济学的逻辑上的分类：一个省略政府职能的经济体系所提供的服务共有三类：（1）消费者服务，即消费者在市场上购买的服务；（2）生产者服务，即生产者在市场上购买的被企业用作商品与其他服务的进一步生产的中间服务，典型的生产者服务又被称为企业服务；（3）分配服务，即消费者和生产者为获得商品或供应商品而必须购买的服务。,1.1服务与服务业,【服务业的分类】从服务生产部门的产业分类角度看：消费者服务在服务生产活动的任何分类方法中都应占据中心地位，因为商品和服务的消费是所有经济活动的起点和终点，也是经济福利的根本反映。生产者服务是围绕企业生产进行的，其特征是被企业用作商品与其他服务的生产的投入。分配服务是一种连带性或追加性的服务。这类服务的提供和需求都是由对商品的直接需求而派生出来的。,1.1服务与服务业,【服务业的分类】从经济用途及性质对服务业进行划分：消费者服务在服务生产活动的任何分类方法中都应占据中心地位，因为商品和服务的消费是所有经济活动的起点和终点，也是经济福利的根本反映。生产者服务是围绕企业生产进行的，其特征是被企业用作商品与其他服务的生产的投入。分配服务是一种连带性或追加性的服务。这类服务的提供和需求都是由对商品的直接需求而派生出来的。政府服务是免费提供的或对一般公众收取最低费用的服务。,1.1服务与服务业,【服务业的分类】从部门角度，世界贸易组织（WorldTradeOrganization，WTO）在1995年列出的服务行业多达150个，这些服务行业划分为12个部门，每个部门下有行业，每个行业再有子行业（详见附录）。,1.1服务与服务业,【服务业的分类】我国对服务业的分类：2003年5月国家统计局根据国民经济行业分类（GB/T47542002）颁布三次产业划分规定。,国际服务贸易的分类,国际服务贸易的特点,国际服务贸易的特点,服务与服务业,国际服务贸易概念、分类与统计,国际服务贸易的统计,1.2国际服务贸易的概念,【服务提供方式与国际服务贸易】Hill(1977)指出，服务的生产与消费同时进行，服务一旦生产出来就必须由消费者进行消费而不能被储藏。由于服务生产和消费必须同时同地进行的特性，导致服务的可贸易度较低。Bhagwati(1984)及Sampson和Snape(1985)将服务分为两类：一类为需要物理上接近的服务，另一类为不需要物理上接近的服务。,1.2国际服务贸易的概念,在此基础上，Bhagwati(1984)将服务贸易分为四类，前三类必需物理接近提供者移动、使用者不移动的服务贸易；使用者移动、提供者不移动的服务贸易；使用者和提供者都移动的服务贸易；不需要三者移动的“远程”服务贸易。Sapir和Winter(1994)将服务贸易分为四类:在一国不移动的使用者获得位于另一国也不移动的提供者所生产的服务。使用者从一国移动到另一国以实现服务。提供者从一国移动到另一国以实现服务。一国提供者在另一国建立分支机构以实现服务。,1.2国际服务贸易的概念,Sapir和Winter对四类服务贸易之间的关系及意义进行了进一步的分析：不同贸易类型之间的界限，特别是第一、三、四类贸易之间的界限是可以相互渗透的;不同类型贸易之间的边界正在发生移动;在第四类交易中，对外直接投资在国际服务交易中作用关键；典型的服务贸易壁垒包括对开业权(第四类)或关键人员移动(第三类)的限制。,1.2国际服务贸易的概念,【FTA对服务贸易的定义】美国和加拿大自由贸易协定（FTA）是世界上第一个在国家间贸易协议上正式定义服务贸易的法律文件。服务贸易是指由或代表其他缔约方的一个人，在其境内或进入一缔约方提供所指定的一项服务。,1.2国际服务贸易的概念,“指定的一项服务”包括：生产、分销、销售、营销及传递一项所指定的服务及其进行的采购活动；进入或使用国内的分销系统；以商业存在（commercialpresence）（并非一项投资）形式为分销、营销、传递或促进一项指定的服务；遵照投资规定，任何为提供指定服务的投资，及任何为提供指定服务的相关活动。,1.2国际服务贸易的概念,提供服务的“相关活动”包括：公司、分公司、代理机构、代表处和其他商业经营机构的组织、管理、保养和转让活动；各类财产的接受、使用、保护及转让，以及资金的借贷。进入一缔约方提供服务包括过境提供服务。缔约方的“一个人”指法人或自然人。,1.2国际服务贸易的概念,【GAT对服务贸易的定义】关贸总协定乌拉圭回合多边贸易谈判的一个重要结果，产生了服务贸易总协定(GeneralAgreementsOnTradeinServices，GATS).,1.2国际服务贸易的概念,根据服务贸易的提供方式，GATS将服务贸易定义为：（1）从一缔约方境内向任何其他缔约方境内提供服务（即跨境交付，如通过电讯、邮电或计算机网络等方式提供的视听、金融服务等）；（2）在一缔约方境内向任何其他缔约方的服务消费者提供服务（即境外消费，如旅游、留学等）；（3）一缔约方在其他缔约方境内通过提供服务的实体性介入而提供服务（即商业存在，包括投资设立合资、合作、独资企业或分支机构，如开设饭店、律师事务所等）；（4）一缔约方的自然人在其他任何缔约方境内提供服务（即自然人流动）。,1.2国际服务贸易的概念,GATS中的“服务提供”包括任何部门的任何服务，但实施政府职能活动所需的服务提供除外，包括任何生产、分销、营销、销售和传递一项服务。“影响服务的措施”包括：购买、支付或使用一项服务；与提供服务有关的准入和使用，包括分销、传递系统及公共电信传递网与服务；一缔约方的服务提供者在另一缔约方境内现场提供服务，包括商业存在。“服务提供者”指该缔约方提供服务的任何自然人或法人；“服务消费者”指该缔约方接受或使用服务的任何自然人或法人。,1.2国际服务贸易的概念,【GATS框架下的服务贸易分类】第一类“跨境交付”（cross-bordersupply），从一国境内向另一国境内的消费者提供服务。第二类“境外消费”（consumptionabroad），是通过服务的消费者（购买者）的过境移动实现的，服务是在服务提供者实体存在的那个国家（地区）生产的。,1.2国际服务贸易的概念,第三类“商业存在”（commercialpresence），主要涉及到市场准入（marketaccess）和直接投资（foreigndirectinvestment，FDI），即在一缔约方内设立机构，并提供服务，取得收人，从而形成贸易。第四类“自然人流动”（movementofnaturalpersons），主要是缔约方的自然人（服务提供者）过境移动，在其他缔约方境内提供服务而形成贸易，这种形式常称为。,1.2国际服务贸易的概念,国际服务贸易的分类,国际服务贸易的特点,国际服务贸易的特点,服务与服务业,国际服务贸易概念、分类与统计,国际服务贸易的统计,1.3国际服务贸易的特点,【国际服务贸易的特点】1.贸易标的一般具有无形性。服务贸易的标的自然是服务，前面已对服务作了较为深入的探讨，这里不再重复。2.交易过程与生产和消费过程的国际性。大多数国际服务贸易的交易过程是与服务的生产和消费过程分不开的，而且往往是同步进行的。,1.3国际服务贸易的特点,3.贸易主体地位的多重性。服务的卖方往往就是服务生产者，并作为服务消费过程中的物质要素直接加入服务的消费过程；服务的买方则往往就是服务的消费者，并作为服务生产者的劳动对象直接参与服务产品的生产过程。4.服务贸易市场具有高度垄断性。由于国际服务贸易在发达国家和发展中国家的发展严重不平衡，加上服务市场的开放涉及一些诸如跨国银行、通讯工程、航空运输、教育、自然人跨国界流动等直接关系到输入国主权、安全、伦理道德等极其敏感的领域和问题。因此，国际服务贸易市场的垄断性很强。,1.3国际服务贸易的特点,5.贸易保护方式更具刚性和隐蔽性。由于服务贸易标的的特点，各国政府对本国服务业的保护常常无法采取关税壁垒的形式，而只能采取在市场准人方面予以限制或进入市场后不给予国民待遇等非关税壁垒的形式，这种保护常以国内立法的形式加以施行。6.服务贸易的惯例、约束具有相对的灵活性。GATS是世贸组织处理服务贸易的多边原则和规则的框架性文件7.营销管理具有更大的难度和复杂性。国际服务营销管理无论在国家的宏观管理方面，还是在企业的微观经营方面，都比商品的营销管理具有更大的难度和复杂性。,国际服务贸易的分类,国际服务贸易的特点,国际服务贸易的特点,服务与服务业,国际服务贸易概念、分类与统计,国际服务贸易的统计,1.4国际服务贸易的分类,【国际服务贸易的操作性统计分类】国际服务贸易的统计分类是一种操作性分类，它是根据IMF统一规定和使用的各国国际收支账户形式。其分类要点是将国际收支账户中的服务贸易流量分成两种类型：（1）同资本项目相关，即同国际间的资本流动或金融资产流动相关的国际服务贸易流量，称作要素服务贸易（tradeinfactorservices）流量；（2）只同经常项目相关，而同国际间资本流动或金融资产流动无直接关联的国际服务贸易流量，称为非要素服务贸易（tradeinnon-factorservices）流量。,1.4国际服务贸易的分类,【国际服务贸易的理论性逻辑分类】国际服务贸易的逻辑分类是一种理论分类，它的出发点是国内经济中的商品与服务“两分法”，以及在“两分法”基础上的产业和服务业的亚产业分类。以服务贸易同货物的国际转移（由商品贸易或国际投资引起）的关联程度为标准，分为国际核心服务贸易、国际追加服务贸易。,1.4国际服务贸易的分类,【对国际服务贸易分类的评价】对国际服务贸易统计分类的评价首先，这种分类的国际服务贸易涵盖的内容是全面的。其次，把国际资本流动所形成的各种收益（报酬）流量，归于“要素服务贸易”项下，一方面可以使各国国际收支账户的资本流动项目统计简单化；另一方面也使得国际服务贸易的投资收益统计不被国际投资流量和国际信贷流量的各种形式干扰，成为相对独立的价值统计流量。第三，统计分类在服务贸易概念的外延上是周延的。,1.4国际服务贸易的分类,【对国际服务贸易分类的评价】对国际服务贸易统计分类的评价优点：这种分类的国际服务贸易涵盖的内容是全面的。其次，把国际资本流动所形成的各种收益（报酬）流量，归于“要素服务贸易”项下，一方面可以使各国国际收支账户的资本流动项目统计简单化；另一方面也使得国际服务贸易的投资收益统计不被国际投资流量和国际信贷流量的各种形式干扰，成为相对独立的价值统计流量。第三，统计分类在服务贸易概念的外延上是周延的。,1.4国际服务贸易的分类,不足：首先，按照三要素理论，要素服务与非要素服务的划分是不尽合理的。其次，统计分类模糊了服务业产品（服务）的进出口（贸易）与服务业本身跨国投资以及生产要素的跨国流动（投资）的界线。,1.4国际服务贸易的分类,【对国际服务贸易分类的评价】对服务贸易逻辑分类的评价优点：第一，明确区分了服务贸易、服务业投资及一般投资收益。第二，以一个封闭经济体系的产业结构模型作为国际服务贸易产品分类的逻辑起点，符合国际经济学理论分析的一般原则，因此比操作性统计分类要深刻得多。第三，国际服务流量同国内服务流量在逻辑上能够协调一致，即国际分类同国内分类相协调。,1.4国际服务贸易的分类,不足：与操作性统计分类相比，逻辑分类的实际应用性较差。大多数有关服务贸易的研究和讨论，都不以理论性逻辑分类的概念和定义作为实际分析的工具。,国际服务贸易的分类,国际服务贸易的特点,国际服务贸易的特点,服务与服务业,国际服务贸易概念、分类与统计,国际服务贸易的统计,1.5国际服务贸易的统计,【国际经济统计】目前，在反映国家（地区）之间交易的国际经济统计中，主要有三种统计，三者互为补充，从不同角度记录国际经济交易状况：（1）以记录跨境货物交易为特征的国际商品贸易统计；（2）以记录跨境服务交易为特征的跨境服务贸易统计；（3）与国际投资活动有关，具有非跨境交易特征外国附属机构贸易（foreignaffiliatestrade，FAT）的统计。,1.5国际服务贸易的统计,商品贸易统计国际商品贸易是国家间最直接、最传统的经济联系方式，是跨越国境（关境）的商品流动，与之对应的商品贸易统计是跨境的商品流动的统计，它的重点是商品在国家间的流动，与谁是商品的所有者、谁是交易的受益人无关。,1.5国际服务贸易的统计,跨境服务贸易统计通常所说的服务贸易统计是与国际收支统计联系在一起的，即所谓跨境服务贸易统计。跨境服务贸易统计是指国际收支平衡表所记录的，经常项目下居民与非居民之间的服务交易，即跨境的服务流动的统计，具有服务跨境消费和跨境交易的特征。,1.5国际服务贸易的统计,FAT统计FAT统计反映了外国附属机构在东道国发生的全部商品和服务交易情况，包括与投资母国之间的交易，与所有东道国其他居民之间的交易，以及与其他第三国之间的交易，核心是其中的非跨境商品和服务交易。特点：第一，从统计范围看，FAT统计实际上包括了外国附属机构的全部交易跨境交易和非跨境交易，但核心是非跨境交易，即企业的国内销售。,1.5国际服务贸易的统计,第二，从统计对象看，只有对方绝对控股并且绝对能够控制的企业，亦即外方投资比例在50%以上的企业才列入FAT统计范围。第三，从统计内容看，FAT统计既包括投资的流量和存量，也包括企业经营状况和财务状况，及对东道国经济的影响，但最主要的内容是企业的经营活动状况。第四，一般将对非跨境的服务销售进行FAT统计，作为广义国际服务贸易统计的内容；而对外国附属机构的当地商品销售进行的FAT统计，则被认为是外国直接投资统计的进一步深化，也是对商品贸易统计的有效补充。,1.5国际服务贸易的统计,第五，从作用来看，FAT统计弥补了国际商品贸易统计、跨境服务贸易统计和外国直接投资统计的不足，将外资企业的生产和服务提供对贸易流动的影响，以及由此产生的利益流动反映出来。,1.5国际服务贸易的统计,【国际服务贸易统计基本框架】2002年国际服务贸易统计手册(ManualonStatisticsofInternationalTradeinServices，MSITS)标志着国际公认的国际服务贸易统计基本框架的形成。自此，世界各国以该手册为基准，开展或加强服务贸易统计数据的采集与发布。,1.5国际服务贸易的统计,国际服务贸易统计手册的国际服务贸易统计基本原则是，遵循服务贸易总协定关于国际服务贸易的定义，确定以四种供应模式，即跨境提供、境外消费、商业存在和自然人移动作为服务贸易统计的内容。在具体操作上，以居民与非居民间的服务贸易（servicestransactionsbetweenresidentsandnon-residents），即国际收支项下的服务贸易，和通过外国附属机构实现的服务贸易（即foreignaffiliatestradeinservices,FATS）两条主线进行服务贸易统计。,1.5国际服务贸易的统计,表1-3供应模式和统计领域之间的对应,1.5国际服务贸易的统计,MSITS建议按照更为详细的服务贸易分类体系（即扩展的国际收支服务分类，extendedbalanceofpaymentsservices,EBOPS）和按照贸易伙伴国编制统计数据，并将居民与非居民之间的各类服务贸易按不同供应模式进行分配。,1.5国际服务贸易的统计,EBOPS的组成:运输包含了一方居民为另一方提供的所有运输服务，此服务涉及到旅客运输，货物流动，带有工作人员运输载体的租金，以及相关的支持和辅助服务。旅游并不涉及到特定的产品，而是包括了旅行者在海外所消费的货物和服务（包括住宿、食物、纪念品等）。通信服务可进一步被分解为两个子组成部分，邮政快递服务和电信服务。建筑服务包括由一个企业的员工在该企业所在领土之外，为建筑工程和安装所做的工作