安全和环境标准宣贯培训.doc

GB/T28001-2001标准和GB/T24001-2004标准宣贯培训一、 管理体系概念1、管理体系标准：一组要求（7个）：组织体系、策划活动、职责、惯例、程序、过程、资源。2、管理体系标准 QMS：GB/T190012000 (5章，51条款) EMS：GB/T240012004 (5章，18条款) OHSMS：GB/T280012001 (5章，18条款)3、管理理念和对象标 准管理理念关注对象目 的切入点QMS 质量以顾客为关注焦点，满足顾客要求 产品+服务顾客满意预防为主遵纪守法持续改进关键、特殊过程EMS 环境“持续发展、预防为主”的理念污染排放+节能降耗社会满意重要环境因素OHSMS 职业健康和安全“以人为本、预防为主”的理念伤亡事故+职业病员工满意不可容许风险4、过程模式（管理体系与过程网络）1）过程输入 活动 输出 资源（信息、资金、人员） 监督管理2）过程网络：过程、接口3）过程方法：（PDCA）识别 顺序 程序 资源 监测 改进4）管理体系：管理活动的过程网络二、 管理体系的建立（“贯标”的过程）1、学习理解标准的要求（做什么？）2、策划满足标准的要求（怎么做？）3、培训熟悉体系文件（本部门、本岗位做什么？怎么做？怎么记录）4、试运行按文件操作，形成必要的证据记录。5、日常检查发现偏差，纠偏，提高体系运行的符合性和有效性。6、内审系统地对体系的检查。7、管理评审系统地对评价体系的适宜性、充分性和有效性。三、 GB/T280012001标准的介绍1、术语和定义（17个）1）危险源（8个）3.4 危险源3.14风险3.6 事件3.1 事故3.5 危险源辨识3.17可容许风险3.15 风险评价不可容许风 险3.16 安全2）组织（9个）3.12 组织3.11 OHSMS3.10 OHS3.3 持续改进3.13 绩 效3.9 目 标3.2 审核3.8 不合格3.7 相关方2、标准的范围1） 对职业健康安全管理体系（OHSMS）的要求。（做什么）2） 适用范围（6个方面）a) 消除、减少安全风险；b) 实施、保持、改进职业健康安全管理体系；c) 符合职业健康安全方针；d) 向外界证实符合性；e) 认证；f) 自我鉴定和声明。3、职业健康安全管理体系要素4.2 管理方针(职业健康安全和环境方针)4.4.实施与运行 4.4.1.机构和职责 4.4.2.培训、意识与能力 4.4.3.协商与交流 4.4.4.OHS-E文件 4.4.5.文件与资料控制 4.4.6.运行控制 4.4.7.应急准备与响应 4.5.检查和纠正措施 4.5.1.监测和测量 4.5.2.合规性评价 4.5.2/4.5.3.事故、事件、不符合、纠正与预防措施 4.5.3/4.5.4.记录控制 4.5.4/4.5.5.OHS-E MS内部审核 4.3.规划（策划） 4.3.1.危险源辩识、 风险评价及风险控制策划，环境因素识别与评价4.3.2.法律法规与其他要求4.3.3/4.3.3.目标和指标4.3.4/4.3.3 OHS-E管理方案4.6.管理评审持续改进1）4.1 总要求2）4.2 职业健康安全方针a) 由最高管理者批准；b) 适合组织安全风险的性质和规模；c) 2个承诺持续改进，遵守法律法规；d) 形成文件；e) 传达到员工；f) 为相关方所获取；g) 定期评价适宜性。3）4.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划a) 危险源：第一类（根源，客观存在）：可能发生意外释放的能量或危险物质。第二类（状态）：导致能量或危险物质约束或限制措施破坏、失效的各种因素。举例说明。b) 辩识的范围： 管理层办公区：机关大楼、食堂场所/作业分类 作业区：按工序识别 施工区 辅助生产区：仓库、加工场、道路 生活区：食堂、宿舍、厕所 办公区：c) 危险源的种类：GB6441-1986企业职工伤亡事故分类中，将事故分为20类，建筑施工企业常见的有：高处坠落、物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、坍塌、淹溺、火灾、爆炸、中毒和窒息、职业病等。d) 辩识的方法：按作业流程、生产过程辨识：土石方、地基与基础、主体结构、装饰装修、屋面等。按检查表方式辨识：如按JGJ59-99对施工用电、脚手架、施工机械、三宝四口、临边防护等。e) 辩识的注意事项：应包括作业活动中常规的和非常规（启动、检修、不正常状态）的活动；所有进入作业场所的人员（总包、分包、外来访问者）的活动；所有的设备（自有的、租赁的、借用的）和工作场所设施可能造成的伤害。f) 评价的方法：是非判断法（直观判断）：违法的，有重大投诉的，曾造成事故的，易造成事故的等。D=LEC法：发生事故的可能性大小（L）、暴露在该危险环境中的频繁程度（E）、一旦发生事故造成的损失后果（C）。g) 控制策划（危险源的控制方法）：选择风险控制措施的宗旨：消除风险 减少风险 采取个体防护。 制定目标和管理方案（4.3.3、4.3.4） 制定运行程序（4.4.6）不可容许风险 教育、培训（4.4.2） 监督、检查（4.5.1） 应急预案（4.4.7） 制定运行程序（4.4.6） 一般风险 教育、培训（4.4.2） 监督、检查（4.5.1） 应急预案（4.4.7）4）4.3.2 法规和其他要求a) 识别适用的法规形成法律法规和其他要求清单；b) 渠道明确、充分；c) 获取相关场所和岗位配备到位；d) 传达员工和相关方；e) 更新及时清单调整的证据；注：载体可以是文件或电子文档等。5）4.3.3 目标a) 在各有关职能和层次上建立；b) 要形成文件； 死亡事故频率c) 尽可能量化； 重伤事故频率 轻伤事故频率 职业病事故频率d) 目标制定要考虑的5方面因素：法律法规、危险源、技术方案、财务经营要求、相关方的意见；e) 目标要与方针一致；f) 与持续改进承诺的一致；（可在每年的目标中体现提高）例：建筑施工企业可考虑的目标值： 职工死亡事故频率（0.1）； 因工重伤事故频率（0.6）；因工轻伤事故频率（1.1）； 机械事故、火灾爆炸事故、管线事故、交通事故控制目标； 职业病防治目标； 创建标化、文明工地目标； 相关方投诉控制目标等。6）4.3.4 职业健康安全管理方案a) 针对目标制定；b) 形成文件c) 文件的内容应包含：技术、组织、管理上的措施（专项方案等） 方法：职责权限、时间表等d) 进行评审（定期间隔）；e) 必要时进行修订。例：某建筑施工企业的职业健康安全管理方案：不可容许风险目标措施责任部门进度要求支拆模板在2米以上无可靠立足点杜绝高处坠落事故1、制定模板支拆的安全防护措施和作业指导书。质安部支拆模板前2、对相关人员进行交底。项目部支拆模板过程中3、施工员、安全员进行检查控制。项目部支拆模板过程中7）4.4.6 运行控制a) 识别控制的运行和活动b) 控制措施事先策划安全防护（楼梯口、电梯井口、预留洞口、通道口和阳台、楼板、屋面、沟槽、操作平台的临边防护）施工用电（配电、用线）设施、设备的管理（管、用、养、修）消防管理有毒有害、易燃易爆、危险化学品的管理劳动保护（女职工、未成年工、特殊工种、人员体检）管线保护安全管理（人员、分包、教育、培训）c) 规定控制要求（活动）必要时，形成程序文件程序应含运行准则程序告知供方、合同方（业主、监理、设计、分包、材料供应商）在工作设计、策划中充分考虑安全风险因素8）4.4.7 应急准备和响应a) 控制对象紧急情况和失控情况；b) 识别紧急、可能导致失控情况：紧急情况火灾、爆炸、停电可能导致的失控情况坍塌、触电、事故等；c) 制定应急预案，预案内容可包括：现场危险的类型；对紧急情况或事故类型和规模的预测；处理紧急情况或事故的最适当方法；内、外部联络计划；把风险和损害降到最低的措施；针对不同类型的紧急情况或事故的补救和响应措施；关键人员和救援机构（如消防、泄漏清理等部门）名单，包括详细联络信息；疏散路线和集合地点；周边设施（如工厂、道路、铁路等）可能发生的紧急情况和事故；邻近单位相互支援的可能性。d) 及时响应e) 定期试验（演练）应急响应程序；f) 定期评审应急预案（事故后和计划时）9）4.5.1 绩效测量和监视a) 确定定性、定量的检查；b) 检查内容包括：目标运行程序和管理方案不良的职业健康安全管理绩效和历史证据法律法规遵循情况。c) 保存绩效测量和监视的记录要求；d) 监测设备的控制要求：校准和维护10）4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施a) 处理、调查；b) 采取措施，减少影响；c) 采取纠正、预防措施：制定 评审（可能产生哪些新的危险源） 实施 确认有效性；d) 必要时修改文件。11）4.4.3 协商和沟通a) 沟通对象：员工和相关方；b) 形成程序；c) 具体安排应形成文件；d) 员工的权利：参与方针、程序的制定参与商讨工作场所的任何变化参与安全事务了解员工代表和管理者代表；e) 选举员工代表，并明确其书面职责。12）4.4.4 文件a) OHSMS文件包括：方针、目标、手册、程序文件、支持性文件、记录。b) 给出文件查询的相关途径。13）还有6个要素，与质量管理体系要求基本相同4.4.1 结构和职责5.5.14.4.2 培训、意识和能力4.4.24.4.5 文件和资料控制4.2.34.5.3 记录和记录管理4.2.44.5.4 审核8.2.24.6 管理评审5.64、GB/T280012001标准的特点1）对象：控制安全风险。2）目的：不可容许风险 可容许风险， 不安全 安全。3）控制措施：a) 目标和管理方案（4.3.3、4.3.4）；b) 运行程序（4.4.6）；c) 教育、培训（4.4.2）；d) 监督、检查（4.5.1）；e) 应急预案（4.4.7）4）管理核心：4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划5）遵守法律法规是基本要求。6）运行控制是关键步骤。（有法必依）7）三级监控是保障：4.5.1 4.5.4 4.68）4.4.1是体系运行最重要的保证，是体系运行的必要前提。责任制的建立，职能的分配必须合理、符合组织的实际情况。四、 GB/T240012004标准的介绍3.3 纠正措施3.16 组 织1、术语和定义（20个）3.17 预防措施3.15 不符合3.14内审3.1 审核员3.8 EMS319程序3.19 程序3.20 记 录3.4 文 件3.5 环 境3.6 环境因素3.11 环境方针3.9 环境目标3.7 环境影响3.18 污染预防3.12 环境指标3.2 持续改进3.13 相关方3.10 环境绩效19 / 192、环境管理体系要素（20个）1）4.1 总要求见职业健康安全管理体系4.1。2）4.2 环境方针 基本与职业健康安全要求一致，区别是：a) 增加了污染预防的承诺；b) 除传达到员工外，还要传达到分包方、供应方。3）4.3.1 环境因素a) 识别的范围：活动：施工过程中的环境因素等；产品：装饰材料中有害物质，砼中氨含量等；服务：保修服务中的环境因素等。b) 区域的分类： 办公区：机关大楼、食堂区域/活动分类 作业区：按工序识别 施工区 辅助生产区：仓库、加工场、堆场 生活区：食堂、宿舍、厕所 办公区：c) 环境因素的种类：（水、气、声、渣）污水（生产污水、生活污水）、粉尘、有毒有害气体、噪声、固体废弃物（可回收，不可回收，有毒有害）、火灾爆炸、振动（打桩对周围管线、建筑物的影响）、光污染、辐射、能源资源消耗等。d) 辩识的方法：考虑：三种时态：正常、异常、紧急三种状态：过去、现在、将来八个方面：向大气排放、向水体排放、向土地排放、原材料和自然资源的使用、能源使用、能量释放、废物和副产品、物理属性。按作业流程、生产过程辨识，分场所，分区域，有序的归纳和排列。辨识的结果要形成清单，注意充分性和针对性。e) 评价的方法：是非判断法（直观判断）：违法的，有重大投诉的，曾造成事故的，易造成事故的等。打分法：污染类：对不利环境影响的范围和影响程度、发生频次、社区关注程度、法规符合性、公司现有的消除或控制环境影响的能力等。消耗类：能源资源消耗情况、浪费是否严重可节约程度等。f) 控制策划（环境因素的控制方法）：选择控制措施宗旨：消除环境影响 减少环境影响 采取个体防护。 制定目标和管理方案（4.3.3、4.3.4） 制定运行程序（4.4.6）控制方法 教育、培训（4.4.2） 监督、检查（4.5.1） 应急预案（4.4.7） g）更新：当外界条件变化，设计方案变化，产品、过程、服务发生变化，法律法规变化时，应及时更新，更新环境因素清单、重要环境因素清单举例说明：例1：土方施工阶段的环境因素a) 污水：基坑排水，车辆冲洗污水b) 噪声：机械噪声，车辆运输噪声c) 粉尘（废气）：土方堆放，车辆、机械尾气排放d) 固废：土方运输遗洒、原土质污染，机械油污的污染e) 火灾、爆炸：金属切割，动火f) 能源消耗：电能、油料的消耗g) 资源消耗：水、材料的消耗h) 光污染：夜间施工例2：某建筑企业的环境因素清单施工阶段作业/活动/设施/场所环境因素环境影响影响评价影响级别控制措施4）4.3.2 法律法规和其他要求基本与职业健康安全要求一致，区别是：识别要到条款，并能对应相应的环境因素。5）4.4.6 运行控制a) 污水污染控制管理施工污水的临时排污申报许可。食堂设隔油池，生活污水经隔油沉淀后，排入污水管网，隔油池应及时清理。施工污水，应在出口处设二级沉淀池，沉淀池由专人清理，污水经沉淀后排入城市管网或所在地政府相关部门指定的排放地点。厕所建化粪池，污水经沉淀后排入污水管网，化粪池应及时清理。宣传节约用水，提倡员工尽量使用环保型洗涤用品。b) 扬尘控制措施施工现场主要道路和砂、石堆场场地进行硬化处理。现场水泥等颗粒材料入库或严密覆盖。垃圾集中清理，垃圾堆场应封闭或严密覆盖。砼、砂浆搅拌台两侧封闭。设专人洒水、降尘、清洗轮胎。切割作业时应安排在室内进行，尽可能进行湿作业。禁止从高处抛撒建筑垃圾。c) 噪音污染控制措施申报该工程噪音排放许可（开工前15日）。禁止夜间施工，确需施工的应取得合法夜间施工手续。木工棚应做一定封闭处理，以减少噪音对外界的污染。设备及时清理保养、维修。减少人为噪声，上下左右有人传递，禁止用大锤敲打等。d) 废弃物污染控制措施垃圾分类（可回收、不可回收、有毒有害）。剩饭、剩菜、泔水等应存放在指定的容器内，并加盖。废铁、废料等废弃物，尽可能利用。委托有资质的单位清运、消纳废弃物，签订废弃物清运协议书；e) 规定控制要求（活动）必要时，形成程序文件程序应含运行准则程序告知供方、合同方（业主、监理、设计、分包、材料供应商）6）4.5.1 监测和测量a) 污水监测的标准和方法DB31/199-1997上海市污水综合排放标准、GB8978-1996。区域PH值（酸碱度）SS（悬浮物mg/L）BOD（生化需氧量）COD（化学需氧量）黄浦江上游取水口6-9702080未经过污水处理厂6-915030100经过污水处理厂6-9350150300自测方法PH试纸目测清澈浑浊程度目测黑臭程度b) 废气、扬尘监测的标准和方法废气监测的标准：GB16297-1996扬尘监测无标准，可用硬化率100%，覆盖率70%等指标控制； 也可规定目测扬尘高度，1-1.3米（人口、鼻下）c) 噪声监测的标准和方法噪声监测的标准：GB12523-1990标准值土方阶段昼间75dB、夜间55dB打桩阶段昼间85dB、夜间禁止施工结构阶段昼间70dB、夜间55dB装修阶段昼间65dB、夜间55dB备注6：0022：00为昼间；22：006：00为夜间噪声监测的方法：GB12524-1990 建筑施工场地示意图（建筑施工场地及其边界线，测点位置）； 测点位置选在噪声源与居民区最近的点，测点离场界1米，高1.2米。d) 固废监测的方法集中堆放（集中度）；分类（分类度）：可回收、不可回收、有毒有害；必要的密封和加盖，如剩饭、剩菜、泔脚等；清运、消纳单位的资质和废弃物清运协议书。7）4.5.2 合规性评价a) 程序文件应规定合规性评审的职责、频次、内容、方法、记录和一旦发生不合法的措施；b) 评价人员应具备熟悉、掌握相关法律法规和其他要求知识，及其应用知识的能力；c) 应规定一部门负责保存合规性评价结果的记录；d) 评价时应针对重要环境因素，逐项评价相应的法律法规和其他要求遵循情况，关键是找出不符合的内容；e) 当评价的结果是不符合，超过轻微、暂时的偏差时，应补充进行重要环境因素的确定，并建立目标、指标和管理方案，来证实企业有控制或解决不符合的能力；f) 最高管理者要意识到潜在的或现实存在的不符合带来的风险，并采取适当的措施以满足企业的守法承诺。例：某建筑企业合规性评价表合规性评价表序号环境因素适用的法律法规及其他要求遵守情况评价结论污水排放中华人民共和国环境保护法中华人民共和国水污染防治法中华人民共和国水法中华人民共和国水污染防治法实施细则城市排水许可管理办法建筑施工现场环境与卫生标准（JGJ146-2004）污水综合排放标准(GB8978-1996)上海市环境保护条例上海市水域环境卫生管理条例上海市排水管理条例上海市河道管理条例关于本市范围内采用钻孔灌注桩工艺的桩基工程全面实行硬地坪施工法的通知上海市污水综合排放标准(DB31/199-1997)五、 GB/T280012001和GB/T240012004标准条款之间的关系见职业健康安全和环境管理体系标准条款之间关系图。（P16）六、 如何实施质量、职业健康安全和环境管理体系的整合1、整合的可能性三个标准中有部分条款的要求一致，如：文件控制、记录控制、内审、管理评审等。2、整合的必要性效率提高，成本降低。3、整合的思路1）QMS、EMS、OHSMS三体系共用要素：方针目标、文件控制、记录控制、职责、人力资源、内审、管理评审、纠正预防措施。2）EMS、OHSMS两体系共同要素：管理方案、应急响应、消防管理、易燃易爆危险化学品等。3）各体系专用要素：产品的验收、污染源控制、职业病防治等。4、体系文件整合的具体形式1）手册：三合一，或两本（质量手册和职业健康安全、环境手册）2）程序：有分有合（共用、两用、专用）例：某企业质量、职业健康安全和环境管理体系文件构成清单（P17）七、 整合型管理体系在运行和审核中应注意的问题1、抓住三个关键1） 以法律、法规、标准、规范的遵循情况为主导。2） 以关键/特殊过程、不可容许风险、重要环境因素的控制为主线。3） 以方针、目标的实施、实现为目的。2、注意三个一致1） 识别、评价和控制策划要一致。2） 目标、指标与管理方案与不可容许风险、重要环境因素要一致。3） 策划与运行与监测要一致。3、注意三个标准的互相融合、渗透和