第三章--工程项目招标与合同管理(2010.10).ppt

一、招投标的概念,投标人向招标人书面提出自己的报价及其他响应招标要求的条件，参加获取货物供应、承包工程或咨询服务的竞争。招标人对各投标人的报价及其他条件进行审查比较后，从中择优选定中标者，并与其签订合同的交易方式。,二、招标方式的分类及其选择,1.招标方式的分类,公开招标,邀请招标,主要区别发布信息的方式不同；选择的范围不同；竞争的范围不同；公开的程度不同；时间和费用不同。,2.招标方式的选择,国务院发展计划部门确定的国家重点建设项目和各省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点建设项目，以及全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项目，一般要求公开招标。,有下列情形之一的，经批准可以进行邀请招标。项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的；受自然地域环境限制的；涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的；法律、法规规定不宜公开招标的。,三、工程招标程序,发招标公告,招标公告的形式见下页。,现场踏勘,四、工程项目标段划分,标段划分，亦称工程分标，指将一个工程项目分解为若干部分，每一部分称为一个标段。,1.标段划分内涵,2.工程分标应考虑的主要因素,工程特点和施工特点,对工程造价的影响,施工进度安排,施工现场的地形地貌和主体建筑物的布置,资金筹措的情况等,3.工程分标的一般原则,各子项工程施工特性差异大时，尽量使每个子项工程单独招标，做到专业化施工。,根据总进度安排，对某些独立性较强，且又制约着其它工程的子项工程宜首先进行单独招标，这对加快工程进度具有重要作用。,标分得较多时一般能更多地降低合同价，但会给业主增加管理工作量，同时施工干扰也必然会增加，因此在分标时必须统筹考虑。,根据施工布置，相邻两标的施工干扰尽量要少，相邻两标的交接处要有明显的实物标记，前后两标要有明确交接日期和实物标记，以减少相邻标的矛盾和合同纠纷。,五、合同类型及其选择,1.合同类型,总价合同,单价合同,成本加酬金合同,2.合同类型选择的依据,业主和承包人的意愿,工程项目规模和复杂程度,项目明确程度和设计深度,工程进度的紧迫程度,项目竞争激烈程度和市场供求状况,项目外部因素和风险,六、评标方法及其选择,专家评议法,综合评分法,最低评标价法,最低报价法,简单工程采用最低报价法较合适，复杂项目宜采用综合评分法。,一、招标文件的编制,招标公告/投标邀请书,招标公告中应说明招标条件、项目概况与招标范围、投标人资格要求、招标文件的获取、投标文件的递交、发布公告的媒介、联系方式等信息。,投标人须知,投标人须知是指导投标者正确进行投标的文件，它告诉投标者应遵守的各项规定，以及编制标书和投标时所应注意、考虑的问题。,评标办法,合同条款及格式,合同条款包括通用条款和专用条款两部分。专用合同条款是对通用条款的补充和修改。使用时通用条款与专用条款应对照阅读，一旦出现矛盾或不一致，则以专用合同条款为准。合同附件格式包括：合同协议书、履约担保格式、预付款担保格式。,工程量清单,工程量清单包括：工程量清单表、计日工表、暂估价表、投标报价汇总表、工程量清单说明和投标报价说明等。,图纸,技术标准和要求,投标文件格式,投标文件格式包括：投标函及投标函附录、法定代表人身份证明、授权委托书、联合体协议书、投标保证金、已标价工程量清单、施工组织设计、项目管理机构、拟分包项目情况表、资格审查资料等。,二、投标资格预审,资格审查主要审查潜在投标人或者投标人是否符合下列条件：,（1）具有独立订立合同的权利；（2）具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；（3）没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态；（4）在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；（5）法律、行政法规规定的其他资格条件。,1.开标,三、开标、评标、决标,开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。,开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行。,开标时，首先检查投标文件的密封情况，经确认无误后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。,2.评标,评标由招标人依法组建的评标委员会负责。,评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较。评标委员会可以要求投标人对投标文件中含义不明确的内容作必要的澄清或者说明，但是澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。,评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。,评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人。招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。,3.决标和签约,中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。,招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。,第三节工程合同管理,施工合同文件组成及优先解释次序施工合同管理一般问题工程变更与施工索赔,本节内容：,一、施工合同文件组成及优先解释次序,组成合同的各项文件应互相解释，互为说明。除专用合同条款另有约定外，解释合同文件的优先顺序如下：,合同协议书中标通知书投标函及投标函附录专用合同条款通用合同条款,技术标准和要求图纸已标价工程量清单其他合同文件,二、工程施工合同管理的一般问题,1.发包人的一般义务和责任,遵守法律法规和规章发布开工通知安排监理人及时进点实施监理提供施工用地提供部分施工准备工程提供测量基准办理保险,接下页,提供水文和地质勘探资料及时提供图纸支付合同价款统一管理工地的文明施工治安保卫和施工安全环境保护组织工程验收,2.承包人的一般义务和责任,遵守法律法规和规章提交履约担保证件及时进点施工执行监理人的指示，按时完成各项承包工作提交施工组织设计、施工措施计划和部分施工图纸办理保险,接下页,文明施工保证工程质量保证工程施工和人员的安全环境保护避免施工对公众利益的损害为其他人提供方便工程维护和保修完工清场和撤离,3.监理单位、监理人员及其职责,监理单位应依照监理合同约定，组建项目监理机构，配置满足监理工作需要的监理人员，并在监理合同约定的时间内，将总监理工程师及其他主要监理人员派驻到监理工地。人员配置如有变化，应事先征得发包人同意。,（1）监理单位,（2）监理人员,监理人员包括总监理工程师、监理工程师和监理员。工程建设监理实行总监理工程师负责制。总监理工程师负责全面履行监理合同约定的监理单位职责，发布有关指令，签署监理文件，协调有关各方之间的关系。,总监可以指派监理人员负责实施监理中的某项工作，总监应将这些监理人员的姓名、职责和授权范围通知承包人。他们出于上述目的而发出的指示，均视为已得到总监的同意。,协助发包人选择承包人、设备和材料供货人审核承包人拟选择的分包项目和分包人核查并签发施工图纸审批承包人提交的各类文件签发指令、指示、通知、批复等监理文件监督、检查施工过程及现场施工安全和环境保护情况,（3）监理机构职责,接下页,监督、检查工程施工进度检验施工项目的材料、构配件、工程设备的质量和工程施工质量处置施工中影响或造成工程质量、安全事故的紧急情况审核工程计量，签发各类付款证书,接下页,处理合同违约、变更和索赔等合同实施中的问题参与或协助发包人组织工程验收，签发工程移交证书；监督、检查工程保修情况，签发保修责任终止证书主持施工合同各方之间关系的协调工作解释施工合同文件监理合同约定的其他职责与权限,4.工程进度,承包人应按技术条款规定的内容和期限以及监理人的指示编制施工总进度计划报送监理人审批，监理人应在技术条款规定的期限内批复承包人，经监理人批准的施工总进度计划称合同进度计划，作为控制本合同工程进度的依据，并据此编制年、季和月进度计划报送监理人审批。,（1）进度计划的编制与修订,不论何种原因发生工程的实际进度与合同进度计划不符时,承包人应按监理人的指示在28天内提交一份修订的进度计划报送监理人审批，监理人应在收到该进度计划后28的天内批复承包人。批准后的修订进度计划作为合同进度计划的补充文件。,（2）开工和完工,监理人应在专用合同条款规定的期限内，向承包人发出开工通知。承包人应在接到开工通知后及时调遣人员和调配施工设备、材料进入工地，并从开工日起按签订协议书时商定的进度计划进行施工准备。,监理人未按合同规定的期限发出开工通知或发包人未能按合同规定向承包人提供开工的必要条件，承包人有权提出延长工期的要求。监理人应在收到承包人的要求后立即与发包人和承包人共同协商补救办法，由此增加的费用和工期延误责任由发包人承担。,承包人在接到开工通知后14天内未按进度计划要求及时进点组织施工，监理人可通知承包人在接到通知后7天内编制一份赶工措施报告送监理人审批。赶工措施报告应详细说明不能及时进点的原因和赶工办法，由此增加的费用和工期延误责任由承包人承担。,（3）工期延误,在施工过程中发生下列情况之一使关键项目的施工进度计划拖后而造成工期延误时，承包人可要求发包人延长合同规定的工期。,1）增加合同中任何一项的工作内容；2）增加合同中关键项目的工程量超过专用合同条款规定的百分比；3）增加额外的工程项目；4）改变合同中任何一项工作的标准或特性；5）本合同中涉及的由发包人责任引起的工期延误；6）异常恶劣的气候条件；7）非承包人原因造成的工期延误。,（4）工期提前,承包人征得发包人同意后，在保证工程质量的前提下，若能比合同规定的完工日期提前完工时，则应由监理人核实提前天数，并由发包人按专用合同条款的规定向承包人支付提前完工奖金。,5.质量检查与验收,（1）质量检查的职责和权力,承包人的质量检查职责,承包人应严格按合同技术条款的规定和监理人的指示，对工程使用的材料和工程设备以及工程的所有部位及其施工工艺，进行全过程的质量检查，详细作好质量检查记录，编制工程质量报表，定期提交监理人审查。,监理人的质量检查职责,监理人有权对全部工程的所有部位及其任何一项工艺、材料和工程设备进行检查和检验，承包人应为监理人的质量检查和检验提供一切方便。监理人的检查和检验不免除承包人按合同规定应负的责任。,二、工程施工合同管理的一般问题,第三节工程合同管理,5.质量检查与验收,（2）材料和工程设备的检查和检验,承包人负责采购的材料和工程设备的检查检验,由承包人会同监理人进行检验和交货验收，验收时应同时查验材质证明和产品合格证书。承包人还应按合同技术条款的规定进行材料的抽样检验和工程设备的检验测试，并将检验结果提交监理人，其所需费用由承包人承担。,发包人负责采购的工程设备的检查检验,由发包人和承包人在合同规定的交货地点共同进行交货验收，并由发包人正式移交给承包人。在验收时，承包人应按监理人指示进行工程设备的检验测试，并将检验结果提交监理人，其所需费用由发包人承担。,（3）承包人未按规定进行检查和检验,承包人未按合同规定对材料和工程设备进行检查和检验，监理人有权指示承包人按合同规定补作检查和检验，承包人应遵照执行，并应承担所需的检查和检验费用和工期延误责任。,（4）额外检验和重新检验,若监理人要求承包人对某项材料和工程设备的检查和检验在合同中未作规定，监理人可以指示承包人增加额外检验，承包人应遵照执行，但应由发包人承担额外检验的费用和工期延误责任。,不论何种原因，若监理人对以往的检验结果有疑问时，可以指示承包人重新检验，承包人不得拒绝。若重新检验结果证明这些材料和工程设备不符合合同要求，则应由承包人承担重新检验的费用和工期延误责任；若重新检验结果证明这些材料和工程设备符合合同要求，则应由发包人承担重新检验的费用和工期延误责任。,（5）隐蔽工程和工程的隐蔽部位的检查,覆盖前的检查,经承包人的自检确认隐蔽工程和工程的隐蔽部位具备覆盖条件后的24小时内，承包人应通知监理人进行检查，监理人应按通知约定的时间派员到场进行检查，在监理人员确认质量符合合同技术条款要求，并在检查记录上签字后承包人才能进行覆盖。,承包人私自覆盖,承包人未及时通知监理人到场检查，私自将隐蔽部位覆盖，监理人有权指示承包人采用钻孔探测以致揭开进行检查，由此增加的费用和工期延误责任由承包人承担。,6.计量与支付,（1）计量,承包人应按合同规定的计量办法按月对已完成的质量合格的工程进行准确计量，并在每月末随同月付款申请单向监理人提交完成工程量月报表和有关计量资料。监理人对承包人提交的工程量月报表进行复核，以确定当月完成的工程量，有疑问时，可以要求承包人派员与监理人共同复核。,（2）预付款,工程预付款,材料预付款,工程预付款的总金额应不低于合同价格的10%，分两次支付给承包人。第一次预付款的金额应不低于工程预付款总金额的40%。工程预付款总金额的额度和分次付款比例在专用合同条款中规定。工程预付款由发包人从月进度付款中扣回，在合同累计完成金额达到专用合同条款规定的数额时开始扣款，直至合同累计完成金额达到专用合同条款规定的数额时全部扣清。,专用合同条款中规定的工程主要材料到达工地并满足一定条件后，承包人可向监理人提交材料预付款支付申请单，要求给予材料预付款。预付款金额为经监理人审核后的实际材料价的90%，在月进度付款中支付。预付款从付款月后的6个月内在月进度付款中每月按该预付款金额的1/6平均扣还。,（3）保留金,保留金主要用于承包人履行属于其自身责任的工程缺陷修补，为监理人有效监督承包人圆满完成缺陷修补工作提供资金保证。,保留金总额一般可为合同价格的2.5%-5%，从第一个月开始在给承包人的月进度付款中（不包括预付款和价格调整金额）扣留5%-10%，直至扣款总金额达到规定的保留金总额为止。,在签发本合同工程移交证书后14天内，由监理人出具保留金付款证书，发包人将保留金总额的一半支付给承包人；本合同工程的保修期满时，监理人出具剩余保留金的付款证书，发包人将剩余的保留金支付给承包人。,（4）工程进度付款,承包人应在每月末按监理人规定的格式提交月进度付款申请单和完成工程量月报表。监理人在收到月进度付款申请单后的天内完成核查并向发包人出具月进度付款证书。发包人收到监理人签证的月进度付款证书并审批后支付给承包人，支付时间不应超过监理人收到月进度付款申请单后28天。,7.转让与分包,（1）转让,转包是指承包单位承包建设工程，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包的行为。,未经发包人同意，承包人不得转移合同中的全部或部分义务，也不得转让合同中的全部或部分权利。,（2）分包,施工分包，是指施工企业将其所承包的工程中的部分工程发包给其他施工企业，或者将劳务作业发包给其他企业或组织完成的活动，但仍需履行并承担与项目法人所签合同确定的责任和义务。,主体工程不允许分包。除合同另有规定外，未经监理人同意承包人不得把工程的任何部分分包出去。经监理人同意的分包工程不允许分包人再分包出去。,承包人应对其分包出去的工程以及分包人的任何工作和行为负全部责任。分包人应就其完成的工作成果向发包人承担连带责任。,8.完工验收与保修,（1）完工验收,完工验收系指承包人完成合同中规定的工程项目后移交给发包人接收前的交工验收，并非国家或项目法人对整个建设项目的竣工验收。,当承包人完成了合同范围内的全部单位工程以及有关的工作项目后（尾工项目可待保修期内去完成），承包人即可向发包人和监理人提交完工验收申请报告（附完工资料）。,监理人审核后认为工程已具备完工验收条件，应在收到完工验收申请报告后的28天内提请发包人进行工程验收。发包人应在收到完工验收申请报告后的56天内签署工程移交证书，颁发给承包人。,（2）保修,保修期自工程移交证书中写明的全部工程完工日开始算起，保修期限在专用合同条款中规定。,保修期内承包人应按监理人的指示负责修复工程缺陷和损坏，但对已投入使用的工程由谁来承担修复费用，需查验缺陷和损坏的原因和责任。一般说来，属于承包人提供的材料、工程设备和施工工艺以及其它由于承包人的原因造成的缺陷和损坏，应由承包人承担修复费用；属于使用不当和其它发包人原因造成的缺陷和损坏，应由发包人承担修复费用。,9.争议的解决,和解,调解,仲裁,诉讼,三、工程变更,变更的范围和内容,变更的处理原则,1）增加或减少合同中任何一项工作内容；2）增加或减少合同中关键项目的工程量超过专用合同条款规定的百分比；3）取消合同中任何一项工作；4）改变合同中任何一项工作的标准或性质；5）改变工程建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸；6）改变合同中任何一项工程的完工日期或改变已批准的施工顺序；7）追加为完成工程所需的任何额外工作。,变更需要延长/提前工期时，应由监理人和承包人协商确定。变更需要调整合同价格时，按以下原则确定其单价或合价：1）本合同工程量清单中有适用于变更工作的项目时，应采用该项目的单价；2）无适用于变更工作的项目时，则可在合理的范围内参考类似项目的单价或合价作为变更估价的基础，由监理人与承包人协商确定变更后的单价或合价；3）无类似项目的单价或合价可供参考，则应由监理人与发包人和承包人协商确定新的单价或合价。,不论是由何方提出的变更要求或建议，均需经监理人与有关方面协商，并得到发包人的批准或授权后，再由监理人向承包人发变更指示。没有监理人的指示，承包人不得擅自变更。,四、违约和索赔,1.违约,承包人违约,1）承包人无正当理由未按开工通知的要求及时进点组织施工和未按签订协议书时商定的进度计划有效地开展施工准备，造成工期延误；2）承包人违反规定私自将合同的任何部分或任何权利转让给其他人，或私自将工程的一部分分包出去；3）未经监理人批准，承包人私自将已按合同规定进入工地的工程设备、施工设备、临时工程或材料撤离工地；4）承包人违反规定使用了不合格的材料和工程设备，并拒绝按规定处理不合格的工程材