证券基础知识模考点评PPT课件

.,1,证券市场基础知识模拟题二,.,2,41第一家证券投资基金诞生于（）。A美国B英国C德国D法国,41【答案】B【解析】证券投资基金起源于19世纪的英国，1868年，世界上第一个投资信托外国和殖民地政府信托在英国诞生。该基金成立时募集100万英镑，其操作方式类似现代的封闭式契约型基金。,.,3,42以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是（）年。A1991B1993C2000D2004,42【答案】D【解析】2004年，我国基金法正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。,.,4,43契约型基金投资者实际上是（）。A经营人B监管人C受益人D受托人,43【答案】C【解析】契约型基金的投资者是信托契约中规定的受益人，对基金如何运用所作的重要投资决策通常不具有发言权，与管理人之间是受益人与受托人的关系。,.,5,44下列各项中，不属于托管人更换的条件是（）。A被依法取消托管人资格B收益连续半年下降C被基金份额持有人大会解任D基金托管人解散或破产,44【答案】B【解析】我国基金法规定，有下列情形之一的基金托管人职责终止：被取消基金托管人资格；被基金份额持有人大会解任；依法解散撤销或宣布破产。,.,6,45基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。A按市价高于配股价的差额估值B按该股的市价估值C按配股价估值D暂不估值,.,7,45【答案】A【解析】按照证券投资基金会计核算办法规定，基金估值从配股除权日起到配股确认日止，按市价高于配股价的差额估值；如果市价低于配股价，估值为零。,.,8,46基金销售过程中发生的不需要基金投资者自己承担的费用是（）。A认购费B信息披露费C申购费D基金转换费,46【答案】B【解析】信息披露费是在基金管理过程中发生的费用，由基金发行人承担。,.,9,47下列各项中，属于基金定期报告的文件是（）。A基金资产净值公告B开放式基金公开说明书C基金持有人大会决议D澄清公告,47【答案】A【解析】证券投资基金定期披露的信息包括年度报告、中期报告、投资组合公告、基金资产净值公告、公开说明书(适用于开放式基金)。,.,10,48期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于该价格的多头(空头)委托无效的规定是（）。A无负债结算制度B每日价格波动限制C断路器规则D限仓制度,48【答案】C【解析】断路器规则的概念。,.,11,49履约价值也称（），也就是期权的买方如果立即执行期权所能获得的收益。A内在价值B时间价值C内在价值和时间价值D期权费,49【答案】A【解析】履约价值也称内在价值。本题考查的是履约价值的定义。,.,12,50外国公司股票在美国上市通常采用（）的形式。A股票B存托凭证C认股权证D股票期权,50【答案】B【解析】外国公司股票在美国上市通常采用存托凭证的形式。,.,13,51中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据（）结果确定发行价格。A初步询价B累计投标询价C集合竞价D连续竞价,.,14,51【答案】A【解析】首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。,.,15,52下列各项中，不属于证券交易所特征的是（）。A通过公开竞价的方式决定交易价格B有固定的交易场所和交易时间C交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D一般投资者本身可以直接进入交易所买卖证券,.,16,52【答案】D【解析】证券交易所具有以下特征：有固定的交易场所和交易时间；参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；通过公开竞价的方式决定交易价格；集中了证券的供求双方，具有较高成交速度和成交率；实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。,.,17,53债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有（）。A美式招标和欧式招标B美式招标和荷兰式招标C价格招标和收益率招标D美式招标和英式招标,.,18,53【答案】C【解析】债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标。按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标。,.,19,54下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（）。A上证成分股指数B上证50指数C上证红利指数D上证A股指数,54【答案】D【解析】除A、B、C三项外，样本指数类还包括上证180金融股指数、上证公司治理指数。,.,20,55中证有限公司指数不包括（）。A沪深300指数B中证规模指数C沪深300风格指数D上证成分股指数,55【答案】D【解析】上证成分股指数属于上海证券交易所的股价指数。,.,21,56在存在购买力风险的情况下，下列各项中，最容易受到损害的是（）。A浮动利率债券B优先股C普通股票D保值贴补债券,56【答案】B【解析】由于优先股的名义收益率是固定的，当通货膨胀率升高时由实际收益率=名义收益率-通货膨胀率可知，其实际收益率会明显下降。,.,22,57证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（）。A代理委托人从事证券投资B与委托人约定分担证券投资损失C买卖本咨询机构提供的上市股票D举办证券咨询分析会,.,23,57【答案】D【解析】我国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供的上市股票；利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。,.,24,58证券公司的主要业务内容是（）。A股票、债券和基金B发行、自营与基金管理C承销、咨询与基金管理D代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务,58【答案】D【解析】证券公司的主要业务包括：证券承销与保荐业务；证券经纪业务；证券自营业务；证券投资咨询业务以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；证券资产管理业务；融资融券业务。,.,25,59证券公司开展自营业务的最高管理机构是（）。A董事会B监事会C投资决策机构D自营业务部门,59【答案】C【解析】自营业务决策机构按照董事会投资决策机构一自营业务部门三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务的最高管理结构，自营业务部门是自营业务的执行机构。,.,26,60（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A证券公司内部控制B证券公司的治理机构C证券公司外部控制D证券公司的董事制度,.,27,60【答案】A【解析】证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制能够保证经营的合法合规，防范经营风险和道德风险。,.,28,61证券交易所的主要职责有（）。A提供交易场所与设施B制定有关证券市场监督管理的规章、规则C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D确保交易市场的公开、公平和公正,二、多项选择题（每题1分）,.,29,61【答案】ACD【解析】根据证券法的规定，证券交易所的主要职责有：提供交易场所与设施；制定交易规则；监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正。B选项是中国证监会的职责。,.,30,62下列关于虚拟资本的说法中，不正确的有（）。A虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用B虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用C虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用D虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用,.,31,62【答案】ABC【解析】虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用。,.,32,63下列关于非上市证券的说法中，正确的有（）。A非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B不允许自由交易C不允许在证券交易所内交易D可以在其他证券交易市场交易,.,33,63【答案】ACD【解析】非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券，不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。,.,34,64下列有价证券中，属于货币证券的有（）。A银行汇票B银行本票C银行支票D银行股票,64【答案】ABC【解析】银行股票不属于货币证券。,.,35,65下列各项中，属于证券市场基本功能的有（）。A筹资投资功能B定价功能C资本配置功能D规避风险功能,65【答案】ABC【解析】证券市场的基本功能不包括规避风险。,.,36,66有价证券的特征主要有（）。A期限性B流动性C收益性D风险性,66【答案】ABCD【解析】有价证券的特征主要有期限性、流动性、收益性和风险性。,.,37,67下列关于证券的说法中，正确的有（）。A证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证B证券用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益C证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益D证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式,.,38,67【答案】ABCD【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证、证券用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益、证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益、证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。,.,39,68公募证券的优点包括（）。A可以提高发行者在证券市场上的知名度，扩大社会影响B可以分散债务，避免大的债权人或持股者干预C从市场经济的角度考虑，公募证券真正体现了开放性、市场性的原则，可以通过众多投资者的市场选择，达到社会资金的合理流动和合理配置D由于公募证券具有市场性，它易于进入证券流通市场进行买卖转让，具有较高的流动性,.,40,68【答案】ABCD【解析】四个选项总结了公募证券的优点。,.,41,69下列各项中，属于公司证券的有（）。A政府证券B股票C公司债券D商业票据,69【答案】BCD【解析】股票、公司债券、商业票据属于公司证券。,.,42,70证券市场与一般商品市场的区别主要表现在（）。A交易对象不同B交易目的不同C交易对象的价格决定不同D市场风险不同,.,43,70【答案】ABCD【解析】证券市场与一般商品市场的区别：交易对象不同。一般商品市场的交易对象是各种具有不同使用价值、能满足人们某种特定需要的商品。而证券市场的交易对象是作为经济权益凭证的股票、债券、投资基金券等有价证券。交易目的不同。证券交易的目的是为了实现投资收益，或为了筹集资金。而购买商品的目的主要是为了满足某种消费的需要。交易对象的价格决定不同。商品市场的价格，其实质是商品价值的货币表现，取决于生产商品的社会必要劳动时间。而证券市场的证券价格实质是利润的分割，是预期收益的市场表现，与市场利率的关系密切。市场风险不同。一般商品市场由于实行的是等价交换原则，价格波动较小，市场前景的可预测性较强，因而风险较小。而证券市场的影响因素复杂多变，价格波动性大且有不可预测性，投资者的投资能否取得预期收益具有较大的不确定性，所以风险较大。,.,44,71证券服务机构主要包括（）。A资产评估机构B证券投资咨询公司C会计师事务所D证券信用评级机构,71【答案】ABCD【解析】除题中四项外，证券服务机构还包括律师事务所等。,.,45,72证券交易所的主要职责包括（）。A决定证券交易的价格B制定交易规则C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D确保市场的公开、公平和公正,.,46,72【答案】BCD【解析】证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其主要职责有：提供交易场所与设施；制定交易规则；监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正。A选项证券交易的价格由市场供求关系决定。,.,47,73下列关于企业年金的描述中，正确的有（）。A资金运作周期长B对账户资产增值有较高要求C对投资范围限制严格D对投资范围限制不多,73【答案】ABD【解析】企业年金资金运作周期长、对账户资产增值有较高要求、对投资范围限制不多。,.,48,742005年11月，国务院批转了中国证监会关于提高上市公司质量的意见。从2006年3月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动，主要涉及（）。A完善上市公司监管体制B规范公司治理C“清欠”违规占用上市公司资金D建立股权激励机制,.,49,74【答案】ABCD【解析】除题中四项外，涉及的方面还包括强化信息披露和推动市场化并购重组两个方面。,.,50,75根据关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定中股东分类表决制度的规定，在股权分置情形下，上市公司（）等事项除必须经全体股东大会表决通过外，还必须经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请。A向社会公众增发新股B发行可转换公司债券C向原有股东配售股份D重大资产重组,.,51,75【答案】ABCD【解析】除题中四项外，股东以股抵债，重要附属企业到境外上市，上市公司发展中对公众股东利益有重大影响的相关事项等，也必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过。,.,52,76我国证券监督体制的演变过程为（）。A财政部独立管理阶段(19811985年)B主要由中国人民银行主管阶段(19861992年l0月)C国务院证券委员会主管阶段(1992年10月至l998年8月)D中国证监会主管阶段(1998年至今),.,53,76【答案】ABCD【解析】我国证券监督体制的演变与我国经济体制的发展是同步进行的。中国证券管理体制经历了从无到有、从简单到复杂、从幼稚到成熟的发展过程。,.,54,77普通股票的特征有（）