管理学研究的方法论PPT课件

-,1,管理学的规范研究及其管理实证研究的方法论逻辑,北京工业大学经济与管理学院张永安,-,2,探讨内容,第二节管理学实证研究的基本环节,第一节管理学规范研究及其意义,第二节管理学研究的基本路径,-,3,第一节管理学规范研究及其意义,引例：首届中国经济理论创新奖社会主义市场经济理论;中国社会主义市场经济;过渡经济学;价格双轨制;家庭联产承包责任制;国有企业股份制改革;整体改革协调理论;国际经济大循环经济发展战略的构想;产权理论的边际创新;以金融资源学说为基础的金融可持续发展理论。,-,4,第一节管理学规范研究及其意义,引例：首届中国经济理论创新奖最终结果揭晓：杜润生及中国农村发展研究组的“农村家庭联产承包责任制理论”以88票赞成的高票获奖农村家庭联产承包责任制理论（100余人参加投票）,-,5,思考,是理论吗？是创新吗？是最高吗？事实中国经济研究现实是我们应该关注的,-,6,第一节管理学的规范研究方法及其意义,一、管理科学方法的应用是管理研究科学化的必然要求（一）管理的科学化发展探索管理系统发展演变规律需要规范研究方法研究管理问题解决方案需要统一的研究平台管理艺术的创立也需要研究共同体的认可的方式,-,7,一、管理科学方法的应用是管理研究科学化的必然要求,（二）管理科学发展的需要,管理研究,人类管理知识宝库中增加新的知识元素,为现实管理实践服务,管理人才的培养,管理研究的国际化管理研究的规范化管理研究的科学化,-,8,二、从管理研究的现状看管理研究方法,研究方法的比较中国多用思辨性研究中国研究19902000年国外入选SCI和SSCI的59种管理类期刊和国内管理学44种核心期刊进行文献检索统计分析，思辨研究论文是美国同类研究论文的2倍到2.5倍美国多用规范研究方法研究人员对检验因果关系的理论感兴趣，主要集中在演绎推理、定量研究和理论检验，实证研究定量化通过分析：美国实证研究74.5%的文章具有实证特点,（一）中美管理研究的比较分析,-,9,（二）管理研究国际化中的差距,自1985年到2003年,在国际排名前20名的一流管理学期刊中,研究中国问题的文献大约有330篇文章。其中,50篇文章引用次数超过了20次。然而,令人遗憾的是这些文章虽然就中国情境进行研究,但是仅仅极少数作者拥有中国大陆国籍。方法问题,-,10,二、从管理研究的现状看管理研究方法,管理研究基础薄弱理论与实践脱节研究缺乏规范性研究方法与研究方法论,（三）管理科学研究中的制约因素,-,11,二、从管理研究的现状看管理研究方法,（1）管理研究方法方面形成较大的误区管理学是社会科学，主要应用思辨方法管理学方法没有一定的范式管理学研究成果主要来自于对实践的总结管理学研究方法的应用与否对管理研究结论影响不大,（四）管理学人才培养现状,-,12,二、从管理研究的现状看管理研究方法,（1）管理研究方法方面形成较大的误区管理学是社会科学，主要应用思辨方法管理学方法没有一定的范式管理学研究成果主要来自于对实践的总结管理学研究方法的应用与否对管理研究结论影响不大,（四）管理学人才培养现状,-,13,二、从管理研究的现状看管理研究方法,（2）管理研究“失范”形成蔓延趋势管理科学研究教育中没有研究方法教育环节教与学中形成研究“失范”的“乘数”效应管理研究中广泛采用“现状、问题、原因、对策”的分析框架管理学研究中不乏思辨而缺少论证、实证,（四）管理学人才培养现状,-,14,三、管理专业人才的能力结构与管理研究方法,（一）管理专业人才的能力结构,管理专业人才的能力构成,管理思维能力,管理研究能力,管理实践能力,-,15,（二）管理研究方法在管理能力提升中的作用,管理研究方法具体应用,管理研究方法是能力形成的有效途径,管理研究方法是管理思维形成的支撑,-,16,规范的研究方法：,提供一致的研究平台,统一的研究评判标准,共同的研究起点与基础,管理研究遵从规范的研究方法是现代管理研究的必然选择,-,17,二、管理学规范化研究释义,管理研究规范体系框架图,范式维,方法论逻辑维,类型维,选题与申请,设计与假设,文献数据收集与分析,结论与理论阐释,道,德,规,范,流,与,规,范,交,表,达,应,用,规,范,学术创新学术评价学术编撰,图2.1学术规范体系框架图,过,程,规,范,-,18,管理科学规范性研究的界定,管理科学规范性研究是指管理科学共同体在一定的管理科学研究背景下（一定的管理认知水平与认知能力下），以科学方法论为基础、依据一定的研究范式，在管理科学研究活动中所遵守的研究程式、研究逻辑、模式结构、检验标识等一系列规范。,-,19,第二节管理学的认知特点与研究路径,一、自然科学方法、社会科学方法（一）自然科学研究方法1、海王星的发现与科学研究方法（1）海王星发现的故事（2）海王星天体图,-,20,-,21,-,22,英国天文学家亚当斯,法国天文学家勒威耶,希望能找到一名有耐心的观察员，他愿意花费时间的话，将在一个天区发现一颗行星,-,23,2、自然科学研究方法步骤,科学问题天王星轨道方程与理论轨道不一致理论与科学事实的矛盾天王星轨道与理论轨道不一致科学假说天王星轨道外有一尚未发现的行星科学实验海王星的发现数学表述与理论化用牛顿引力方程进行理论计算结论海王星的正确轨道研究方法论,-,24,自然科学研究方法论的特点：,理论的自洽性实证性预见性研究结构化,-,25,（二）经济与管理实验研究的基本方法,史密斯是美国乔治梅森大学的经济学和法学教授，他与丹尼尔卡内曼共同分享了2002年的诺贝尔经济学家。诺贝尔奖评奖委员会于2002年12月的颁奖典礼上对史密斯的评价是：史密斯的贡献在于，为实验经济学奠定了基础。他发展了一整套实验研究方法，设定了经济学研究实验的可靠标准，并利用实验展示了选择性市场机制的重要性。,-,26,史密斯的重要实验,证券市场的泡沫形成实验,研究命题,实验设计,实验实施,数据处理,结果报告,-,27,证券市场的泡沫形成机理,研究命题,实验设计开始,现场？实验室？,实验室实验,参加人+角色选择+实验过程+实验内容+实验数据,实验结论,实验设计,-,28,实验实施,参加人,地点,普渡大学Purdueuniversity和亚利桑那大学universityofArizona的一定数量的大学生,实验室,内容,明确股票的公平价值Fairvalue然后让参加实验的学生对这只股票模拟投资,实验内容及结果,股票炒到了公平价值以上并且“一路攀升”直到有足够多的人停止溢价买入而转为抛出崩盘发生,泡沫依然出现只是小了一些,股价围绕公平价值波动,结论,股市泡沫产生过程,回归过程,均衡价格产生过程,结论,在信息对称环境下，由于投资者对预期不同判断会使股市泡沫产生，但最终会回归均衡价格,实验设计者,诺贝尔奖得主史密斯Smith,-,29,研究方法的特点,环境的依赖性研究对象的主体性理论体系的多元性研究方法的多样性,-,30,（三）人文社会科学研究方法,科学问题民族的象征文献与考察传说中的爬行动物分析与思辩形象思维、灵感与顿悟理念、构念、框架飞龙的形象结论,-,31,二、管理学科的特征,（一）学科定位频谱,科学研究逻辑思维科学,思辨研究直觉判断艺术,科学研究与思辨研究逻辑思维与判断并论证科学与艺术（软科学）,-,32,（二）管理对象两类系统,1、第一类系统直接对象不包括人的系统2、第二类系统直接对象包括人的系统（三）管理科学研究对象两类系统1、管理对象的特征与演变规律2、达到设定目标的理论与方法,-,33,三、管理研究方法逻辑结构,（一）管理研究方法论管理科学认识活动的体系、形式与方法的原理学说研究框架：机械观与系统观推理模式：演绎模式与归纳模式研究路径：实证研究方法与思辨研究方法研究规范：程式化与多样化,-,34,管理研究方法论,阐述管理学科研究工作的基本原则、途径和程序，在总结前人经验的基础上，提出有效的研究工作规范包括问题阐述、文献综述、假设提出、数据收集、统计分析、信度和效度判断以及研究报告或论文的撰写等各个环节的规范。,-,35,四、管理学理论形成的方法论逻辑,基本假设,理论体系：概念判断推理,知识积累阶段,行为归纳阶段,经验检验阶段,-,36,管理学理论形成的方法论逻辑,理论完善（基础研究）或执行（应用研究）,观察：确定宽泛的研究范围,研究设计,界定问题：描述研究,资料收集,资料诠释,构念的界定与操作性定义（次序上不同于其他学科）,资料分析,Source：赛卡瑞安（UmaSekaran）：ResearchMethodsforBusiness:ASkillBuildingApproach，2005:19,初步资料收集：访谈、文献调查,可采用定性资料验证假设：否定性案例研究,-,37,管理学科的方法论形成逻辑,Thewheelofresearch,-,38,六、管理研究的六种路径,实证研究方法模型研究方法理论建构方法实验研究方法案例研究方法模拟研究方法,-,39,六、管理研究的六种路径,科学问题,研究结论,模型研究路径,理论建构,变量设计,实证研究路径,理论建构方法,案例分析方法,理论阐述,实验研究方法,模拟研究方法,数据分析,理论阐述,-,40,第三节管理研究中的实证方法及其方法论逻辑,1.科学问题及其选择2.文献研究3.研究假设与设计4.数据收集与处理5.研究结果与结论及其理论阐述6.研究意义与局限,-,41,一、科学问题及其选择,（一）科学问题的内涵1、科学问题在科学实践过程中，基于科学理论与科学方法所确定的具有指向、疑向与解的应答域一类问题管理科学问题：具有应用价值,-,42,科学问题,2、管理科学问题基本特征：,-,43,什么是科学问题？,有清晰边界,是真命题,可纳入科学体系,有明确解答域,问题指向,科学性,理论依据,解的应答域,-,44,3、科学问题的基本要素,（1）新颖性（2）前沿性（3）创新性（4）规范性（5）契合性,-,45,（1）新颖性,a.新颖b.有深刻的学术内涵c.精练（25个字以内）d.规范e.科学性,-,46,例：管理工程学报06.4,基于时变需求的供应链基本库存水平优化研究面向网络营销企业的营销信号选择博弈分析转型中的电信企业商业模式重构探索以湖北电信商业模式再造实践为例网络组织的机制、演化与形态研究企业家人力资本产权界定与国有企业绩效企业人力资源最优退出机制设计,-,47,商业模式及风险管理研究,物流金融业务创新商业模式物流金融业务商品品种的选择物流金融业务中介方（物流企业）的选择三方契约关系下物流金融业务中参与主体的行为分析三方契约关系下物流金融业务风险问题及其识别三方契约关系下物流金融业务风险管理与控制物流金融业务模式下信息共享与安全机制研究,-,48,(2)体现前沿性、综合性应用价值的研究领域,a.前沿研究b.综合性研究c.体现应用价值的研究,-,49,(3)科学问题的创新性要求,管理科学,经济学,社会学,行为科学,数学,心理学,空白区,结合部,融合区,融合区,沿伸区,矛盾区,结合部,结合部,结合部,-,50,经济与管理研究的创新？,新方法新方法体系,经济与管理研究中的创新,新观点新表述,新理念新论述,新理论新框架,新理论新体系,新事实新数据,新工具新手段,新概念新界定,-,51,管理学术创新基本类型,创新类型,创新层次,-,52,（4）规范性,研究围绕的科学问题是什么？,研究手段与路径是什么？,研究体现哪些创新思想？,研究的得出什么结论？,研究的意义与局限是什么？,-,53,（5）契合性,本研究与研究成员知识结构的契合性本研究与可获取资源的契合性本研究与未来研究趋势的契合性本研究与研究基础的契合性本研究与研究领域现状的契合性,-,54,（二）科研选题的类型与途径,1、基本类型（1）前沿区（本领域研究的前沿问题）（2）无人区（本领域无人涉足的领域）（3）矛盾区（理论与观察现实）（4）交叉区（学科交叉领域）（5）热点区（研究的热点领域）（6）紧迫问题区（现实急待解决但没有解决的问题）,-,55,（二）科研选题的类型与途径,2、三种途径（1）文献阅读过程中捕捉科学问题同一对象、背景研究，结论不同有观点无验证不同学派间的观点前沿问题观点,-,56,（二）科研选题的类型与途径,2、三种途径（2）在对现实管理对象的观察中发现问题新的现象、规律、特征与变量间关系现象、规律、特征与变量间关系与文献结论不同新的工具方法研究的问题,-,57,（二）科研选题的类型与途径,2、三种途径（3）在参加学术团队研究过程中衍生的问题新的分支研究中的矛盾问题与新的学科的结合问题,-,58,资源疏理,方向确定,课题初定,题目选定,选题研究报告完成,选题的各种途径分析,文献研究途径,现实世界观察途径,学术团队研究途径,其它途径,两个研究方向,明确研究脉络、研究成果、存在问题、未来趋势、已解决、未解决问题、比较,一个研究方向,选题研究分析,精练完整的题目,通过分析、背景明确、研究规范,详细的研究框架,报告的格式,（三）科研选题的方法步骤,-,59,(四)科学问题的表达格式,1、题目以精炼、新颖的学术语言明确的表达所研究的科学问题2、摘要研究背景科学问题研究方法论证过程主要结论3、前言研究背景研究综述科学问题研究方法论证过程主要结论成果意义与局限,-,60,（五）研究问题效度判定,掌握七要素,1、新颖性是否是新颖精练的题目？2、前沿性是否体现前沿性、综合性研究领域？3、适中性是否是适中可深化的研究范围？4、理论性是否有支撑可拓展的理论基础？5、实用性是否有实用价值？6、创新性是否能体现一定创新点？7、契合性是否与知识背景、研究优势完美结合？,-,61,实例解析：,企业冗余资源与技术创新之间的关系研究,论文选题,管理科学与工程（全国排名第一）西安交通大学博士论文2003,-,62,论文结构,1引言,3理论假设与模型,2文献综述,5实证检验结果,4研究方法,6结果讨论,-,63,二、文献研究,（一）文献研究的功能与作用研究环节的中继功能研究现状的展现与疏理功能特征把握的展示功能,-,64,1、研究环节的中继功能,确定研究起点,提出研究路径,分析研究方法,-,65,2、研究现状的展现与疏理功能,主要研究问题研究进程的了解形成了哪些共识、争论的问题是哪些、哪些问题没有研究对研究参与者与发展的了解研究历史、代表人物、主要流派、演进历程对本领域未来研究的展望,-,66,3、特征把握的展示功能,（1）表明对本领域的熟悉程度本领域研究历史的了解存在问题的了解代表人物的了解发展前景的了解（2）表明本课题研究的特征主题的重要性设计的先进性方法的可行性,-,67,（二）文献研究主要线索,1、本课题的基本概念、规则、理论、基本方法问题：假设是什么？变量是什么？主要著作是什么？2、分析本领域的研究历史、代表人物、不同时期的主要贡献创始人是谁？贡献有哪些？原创的问题，解决的问题。3、分析本课题的关键问题、研究成功的问题、正在争论中的问题、还未解决的问题；提出了哪些问题？解决了哪些？,-,68,（二）文献研究主要线索,4、从本领域的研究历史分析未来发展前景，表明本课题研究的意义（学科发展的意义、理论意义、实践意义、方法论意义）5、研究方法、研究内容是什么？6、本课题的知识结构是什么？,-,69,（三）文献研究的主要格式,1、概念性阐述（本课题的基本概念、规则、理论、基本方法）2、综述性回顾（integrativereview）项目研究的历史回顾（阶段、代表人物、主要研究成果、主要贡献、影响）,-,70,（三）文献研究的主要格式,（3）批评性评论（evaluativecritique）解决了什么问题？没有解决的问题是什么？关键的问题是什么？争论的问题是什么？（4）建设性拓展（constructiveextension）本论文准备从哪些方面对这一问题进行扩展与推进？,-,71,（四）文献研究的基本步骤,文献检索文献管理文献研究文献综述,-,72,1、文献检索,（1）检索文献的途径中文文献检索第一类中国期刊网、清华学术期刊网、维普、万方（补充-搜索）第二类硕士论文、博士论文,-,73,国内管理类期刊等级,（1）国内相对较好的五种期刊（经济与管理-西交大）系统工程理论与实践、经济研究、管理工程学报、管理科学学报、中国社会科学（2）国家自然科学基金委认定的18种期刊（3）CSSCI461种期刊（4）中文核心期刊（经济与管理类）,-,74,外文文献检索文献源,文摘数据库（图书馆）三大检索SCI、EI、ISTPEiCompendexISI-WebofScience(SCI)ISIProceedings（ISTP&ISSHP）,-,75,英文全文数据库,ASP-Ebsco学术期刊全文数据库BSP-Ebsco商业资源全文数据库ProQuest全美博硕士论文全文库SpringerLINK全文期刊数据库,-,76,全美top50期刊,-,77,国外管理类期刊等级分类,国外有影响的317种杂志1Accounting,Auditing（会计、审计）31种（A+-6，A-7，B-10，C-10）2BusinessEconomics（商管经济）62种（A+-7，A-12，B-26，C-17）3BusinessLaw（商法）22种（A+-6，A-1，B-15）4EngineeringManagement（工程管理）11种（A+-2，A-5，B-3，D-1）5Finance(金融)35种（A+-5，A-8，B-15，C-7）6Hotel&Tourism（酒店和旅游管理）4种（A-3，C-1）7Marketing（营销）29种（A+-4，A-7，B-9，C-9）8Management（管理）57种（A+-6，A-17，B-18，C-16）9ManagementInformationSystems（管理信息系统）29种（A+-6，A-4，B-15，C-4）10OperationsManagement（运作管理）22种（A+-4，A-7，B-5，C-7）11OperationsResearch（运筹学）15种（A+-6，A-7，B-10，C-10）,-,78,权威文献查找,权威学者进行交流；检索当前该研究领域内被列为参考书目频率最多的学术书籍和期刊。查找某研究领域的一些专业网站BBS；研究本领域比较领先的高校；查找由著名学者撰写的某个学科领域的综合性文献综述。,-,79,2、文献管理,（1）按照研究意义、研究历史陈述、研究问题陈述、解决方案陈述等对文献进行归类。（2）对不同的类别进行简要的分析评述（3）文献管理的重要工具Noteexpress,-,80,Noteexpress主要功能,文献整理归类功能丰富的笔记功能批量编辑、强大的检索功能生成参考文献功能文献共享功能,-,81,3、文献研究,（1）有目的阅读综述论文（2）精读“权威性、关联性与新颖性论文（3）重点阅读计划创新点起点文献；（4）按照文献研究线索内容深化研究内容,-,82,（五）判定文献综述效度的问题,列出的文献是否是关联、重要、新颖程度较大的文献？是否分析了本领域的研究历史、代表人物、不同时期的主要贡献？表明了重要观点的创始人？主要贡献？是否完全列出了与主题对应的各种观点并进行了分析与评述？是否分析了本课题的关键问题、研究成功的问题、正在争论中的问题、还未解决的问题？,自检问题,-,83,（五）判定文献综述效度的问题,是否进行了总结，表明了前所研究的不足，表明本课题假设的理论意义与应用价值？是否表明了本课题研究的扩展方向。,自检问题,-,84,研究脉络,比较分析,问题陈述,-,85,存在问题在问题,本研究创新内容,研究预期,-,86,三、研究设计,（一）研究设计的关键点资料收集方法的选择资料分析方法的选择研究过程的选择（二）研究设计的方法步骤,-,87,-,88,（三）研究设计的效度问题,研究对象是否加以界定，总体规模和主要特征是否加以说明?如选择样本，是否描述了抽样方法?这种抽样方法能否产生有代表性的无偏样本?是否描述了样本规模及其主要特征?,-,89,研究过程分析：,是否说明选择此种验证方法和测量方法的理由?是否切合本论文研究的主题和内容?假设中变量是否有操作定义和适当的测量尺度?设计的验证过程、步骤是否具体明确?足使其他研究人员重复此项研究工作?是否描述了验证过程的控制办法?验证过程中可能出现不可控变量的影响，是否考虑或讨论过?,-,90,研究设计解析：,研究资料收集,-,91,研究设计解析：,研究变量确定,产品创新,增加产品的种类,改进产品的质量,新产品市场化,过程创新,（1）在现有技术上经常改进提高；（2）经常更新生产设备；（3）经常更新工艺流程；（4）经常引入新的管理控制系统；（5）经常精简机构、简化工作程序,-,92