风险识别与评估管理办法

Q/CRP-201.001-2009華潤電力（常熟）有限公司標準化委員會發佈2014-06-15實施2014-06-15發佈风险辨识与评估管理办法（试行版）Q/CRPCS-FP-299.061-2014華潤電力（常熟）有限公司企 業 標 準1Q/CRPCS-FP-299.061-2014目 次前 言II1 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 职责25 管理内容及要求36 报告和记录137 检查与考核13附录A14（规范性附录）1414前 言为分析、辨识电力生产中各种危险因素，评估其危害程度，并进行有效监督和管理，预防事故的发生，特制定本制度。本制度的附录A是本标准的的规范性附录。本制度由华润电力（常熟）有限公司标准化委员会提出并归口。本制度由华润电力（常熟）公司标准化办公室组织起草。本制度的主要起草人： 高建辉本制度的审核人： 耿合营、郭小平、于泳本制度的审定人： 张建春本制度的批准人： 张建春本制度由华润电力（常熟）有限公司标准化委员会负责解释。风险辨识与评估管理办法1 范围本制度规定了华润电力（常熟）有限公司的危险源识别、分类、评估管理。本制度适用于华润电力（常熟）有限公司。2 规范性引用文件下列文件对于本制度的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本制度。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本制度。国卫疾控发201348号 职业病危害因素分类目录国家标准局 企业职工伤亡事故分类GB 13861-2009 生产过程危险和有害因素分类与代码GB 18218-2009 危险化学品重大危险源辨识安监管协调字200456号 关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见安监总协调字2005125号 关于规范重大危险源监督与管理工作的通知主席令第七十号 中华人民共和国安全生产法GB18218-2009 危险化学品重大危险源辨识GBT 28001-2011 职业健康安全管理体系要求GBT 24001-2004 环境管理体系要求及使用指南CMB253-2011 NOSA五星系统常规工业指导手册3 术语和定义 下列术语和定义适应于本制度。3.1 危险源导致损失或危害的潜在根源或情形。3.2 环境因素一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的因素。3.3 安健环因素危险源和和环境因素。3.4 安健环因素识别识别危险源及环境因素的存在并确定其特性的过程。3.5 风险一些事件的发生会对目标产生影响，它是根据后果和可能性、暴露来量度的。3.6 风险评估全面的风险分析和风险评价的过程，风险评估通常有风险的排序。3.7 风险管理程序管理方针、程序、任务、工作、识别、分析、评估、处理、监控和告知风险等的系统运用。3.8 频率一种测量事故发生率的方法，即在单位时间内事故的发生次数。3.9 严重度伤害程度或后果的性质。3.10 暴露员工或环境暴露于特定风险的范围或程序。3.11 原始风险没有采取任何措施前的风险。3.12 剩余风险在考虑已应用的控制措施效果后仍存在的风险。3.13 可接受风险根据组织法律义务和安健环方针已降至组织可容许程度的风险。3.14 职业健康安全(OH&S)影响或可能影响工作场所内的员工或其他工作人员（包括临时工和承包方员工）、访问者或其他人员的健康安全的条件和因素。4 职责4.1 总经理4.1.1 批准风险辨识与评估管理办法。4.1.2 组织成立风险辨识与评估领导小组、策划督导小组。4.1.3 组织成立作业危险源辩识与风险评估及专项危险源辩识与风险评估小组。4.2 综合部4.2.1 负责交通、消防、保卫、周边环境等职责范围内的危险源识别、评估及整改工作。4.2.2 负责已辨识的危险源采取预防和防范措施。4.2.3 负责编制相应现场处置方案，并定期开展演练。4.2.4 负责组织危险源辨识、评估知识的培训工作。4.2.5 负责重大危险源备案工作。4.3 技术支持部4.3.1 负责检修、维护作业场所及设备、系统、自然灾害进行危险源的识别、评估及整改工作。4.3.2 负责已辨识的危险源采取预防和防范措施。4.3.3 负责编制相应现场处置方案，并定期开展演练。4.3.4 负责组织危险源辨识、评估知识的培训工作。4.4 发电部4.4.1 负责运行操作、自然灾害进行危险源的识别、评估及整改工作。4.4.2 负责已辨识的危险源采取预防和防范措施。4.4.3 负责编制相应现场处置方案，并定期开展演练。4.4.4 负责组织危险源辨识、评估知识的培训工作。4.5 辩识与风险评估小组组长组织作业危险源辩识与风险评估及专项危险源辩识与风险评估小组成员按照本制度规定的方法进行风险识别和评估。5 管理内容及要求5.1 危险源辨识5.1.1 为保证危险源识别和评估质量，首次进行辨识和评估可请危险源管理方面的专家进行培训和指导。5.1.2 危险源的识别、评估范围包括可能造成重大人身伤亡、火灾、爆炸、中毒窒息、重大机械、设备损坏以及对社会产生重大影响的设备、设施、场所、危险品等进行分析、辨识和评估。5.2 安健环因素的更新5.2.1 各部门根据安健环因素更新信息，结合各自的活动或实际工作，识别新的安健环因素是否涉及本部门，涉及时对风险进行评估；5.2.2 当发生以下变更情况时，公司风险评估领导小组及时组织人员进行风险的重新评估：-安健环方针政策、目标发生变化；-相关法律、法规规章制度发生变化时；-内外检查、审核、管理评审提出的要求；-生产系统或设备发生改变或改进时；-当采用新设备、新工艺、新材料、新方法时；-当有新建、改建、扩建项目，生产条件变更时。 均要按照“三同时”的要求，由项目负责部门和相关部门在策划工程施工和投入使用前对其进行危险源识别和风险评估；在新、改、扩建项目投入使用后，应补充危险源清单和不可接受风险清单，制定相应的控制措施，并实施，同时更新企业危险源库。风险控制的策划，应首先考虑消除或替代减少危险源及对环境的影响，其次考虑采取工程控制措施及行政控制措施降低风险，最后再考虑标志、警告和（或）管理控制措施、个体防护装备保护。5.3 风险评估和风险控制的控制策划对所识别出的安健环因素，按照相应的风险评估方法，以确定对安健环不可接受的风险因素，5.4 下列情况可判为不可接受的风险：5.4.1 不符合适用的现行法律法规及其它要求的危害；5.4.2 可能导致发生华润电力控股有限公司防止电力生产重大事故的二十八项重点要求中指明事故的危害；5.4.3 可能导致发生死亡事故、重伤事故、两次以上轻伤事故、两次以上机组停运且直接损失超过一万元的事故的危害；5.4.4 本单位曾发生过事故，仍未采取有效控制措施的危害；5.4.5 直接观察到可能导致事故的危险，且没有适当的控制措施的；5.4.6 潜在的一旦发生可能会造成安全及职业健康、环境重大影响的危害，如：火灾、爆炸、有毒、有害物质泄漏等；5.4.7 对员工健康有明显影响，可能导致职业伤害的危害；5.4.8 相关方有合理的强烈抱怨或要求的危害。5.5 对于不可接受风险，依据风险级别的需求，分别采取相应适当措施。控制的级别分为：5.5.1 如果可能，完全消除危险源或风险；5.5.2 如果不可能消除， 用安全品替代危险品，降低风险；5.5.3 采用工程控制措施，削弱安健环风险；5.5.4 采用管理控制措施，用培训、制度、调整作息时间、制订操作规程，降低风险。5.5.5 采用标志牌、警告和管理控制措施等保护工作人员安全的措施；5.5.6 在其他控制方案均已考虑过后，作为最终手段，使用个人防护用品；5.6 评估5.6.1 作业风险辨识与评估办法作业条件风险评价采用LEC法，LEC法是一种常用的定性评价法评分性，用来评价作业条件的危险性，见附件A。危险性以下式表示：D=LEC式中：L发生事故的可能性大小，E人体暴露在这种危险环境中的频繁程度，C一旦发生事故会造成的损失后果，D危险性。针对被评价的具体的作业条件，由有关人员组成的小组，依据过去的经历、有关的知识，经充分讨论，估定L、E、C的分数值。然后计算三个指标的乘积，得出危险性分值。并按表4所列的分数来定义风险等级。三个主要因素的评价方法如表1、表2和表3，危险性D如表4风险评估采用“是非判断法”和“危险源风险评估LEC法打分法则”同时进行。公式为：Dmax（LEC，D0）D0表示分数值为0，属于最高级别风险，出现如下列情况之一即分数值为0：a) 不符合适用的现行法律法规及其它要求的危险源；b) 可能导致发生防止电力生产重大事故的二十五项重点要求中指明事故的危险源；c) 可能导致发生死亡事故、重伤事故、两次以上轻伤事故、两次以上直接损失超过一万元的事故的危险源；d) 本公司曾发生过事故，仍未采取有效控制措施的危险源；e) 直接观察到可能导致事故的危险，且没有适当的控制措施的；f) 潜在的一旦发生可能会造成安全及职业健康重大影响的危险源，如：火灾、爆炸、有毒、有害物质泄漏等；g) 对员工健康有明显影响，可能导致职业伤害的危险源；h) 相关方有合理的强烈抱怨或要求的危险源。5.6.2 专项风险辨识与评估办法专项风险评价采用风险矩阵法经验告诉我们：对每一维数应考虑以下各个方面：安全严重度评估严重度分为五个等级，有以下四个方面可供参考：事故的性质a、灾难性的 - 多个伤亡 b、危险的 - 不幸或多宗伤残 c、严重的 - 严重或致残伤害 d、轻微的 - 轻微伤害 e、 可以忽略的 - 急救处理 财产损失的性质a、灾难性的 - 全部财产的损失 b、危险的 - 广泛及严重的财产损失c、严重的 - 重大财产损失 d、轻微的 - 轻微财产损失 e、可以忽略的 - 可以忽略的财产损失 权威人士或公众作出的反应a、灾难性的 - 导致商业停止的压力 b、危险的 - 媒体广泛持久的关注和调查c、严重的 - 地方政府和媒体关注d、轻微的 - 公众投诉e、 可以忽略的 - 个人投诉潜在事故的财政影响a、灾难性的 - 永久财政瘫痪 b、危险的 - 广泛及严重的财产损失c、严重的 - 重大财产损失 d、轻微的 - 轻微的财产损失 e、可以忽略的 - 轻微的财政损失在从下面反复提及的矩阵立轴中选择严重性因素时，应把这方面的最坏的严重性作为最基本的指导。 机率安全评估在评估机率时同样也是根据如下五个层次进行：a、频繁的 - 由风险导致特定的后果连续的或每天出现的 b、经常的 - 由风险导致特定的后果每月不止一次的c、偶然的 - 由风险导致特定的后果每年少数几次出现的d、罕见的 - 由风险导致特定的后果每10年才出现一到两次的e、几乎没有 - 由风险导致特定的后果每100年出现不到一次的安全暴露评估为了安全目的的下列各项指标应用于确定暴露程度：确定暴露于风险的职工人数的百分比：a、大量的 - 80% 100%b、普遍的 - 60% 80%c、明显的 - 40% 60%d、有限的 - 20% 40%e、可以忽略的 - 1% 20%上述暴露期百分比应以暴露持续时间为准：例如，如果工人只在每班八小时的工作时间中面对危险一小时，那么，他持续时间只是上述百分比的1/8。职业健康严重度评估严重度仍旧以五个层次为标准。进行评估时建议考虑以下提供的三个方面：事故的性质a、灾难性的 - 由于职业病导致的多个伤亡 b、危险的 - 大量无法复原的职业病病例c、严重的 - 无法复原的职业病 d、轻微的 - 可以治愈的职业病e、可以忽略的 - 过度的暴露权威人士或公众作出的反应a、灾难性的 - 导致商业停止的压力 b、危险的 - 媒体广泛持久的关注和调查c、严重的 - 地方政府和媒体关注d、轻微的 - 公众投诉e、可以忽略的 - 个人投诉潜在事故的财政影响a、灾难性的 - 持久的金融瘫痪 b、危险的 - 广泛及严重的财产损失c、严重的 - 明显的财产损毁 d、轻微的 - 轻微的财产损毁e、可以忽略的 - 轻微的财政损失在从下面反复提及的矩阵立轴中选择严重性因素时，应把这方面的最坏的严重性作为最基本的指导。 职业健康机率评估在评估机率时同样也是根据如下五个层次进行：a、频繁的 - 由风险导致特定的后果不断发生 b、经常的 - 由风险导致特定的后果连续每天出现的c、偶然的 - 由风险导致特定的后果每月发生的d、罕见的 - 由风险导致特定的后果每年发生不止一次的e、几乎没有 - 由风险导致特定的后果每年少于一次的职业健康暴露评估为了健康目的的下列各项指引应用于评估暴露程度：a、大量的 - 暴露值大于2倍OEL*b、普遍的 - 暴露值介于1倍OEL和2倍OEL之间c、明显的 - 暴露值等于1倍OELd、有限的 - 暴露值介于行动水平和OEL之间e、可以忽略的 - 暴露值小于行动水平*OEL(Occupational Exposure Level/Limit)职业暴露水平或界限。请注意，相似的程序应该首先使用以确定安全暴露期，这将使你能够利用该尺度对个体类型的暴露期进行OEL值的评估。环境严重度评估在评估环境风险严重度的过程中，确定环境风险水平时，可为评估以下四个方面时提供指南：事件的性质a、灾难性的 - 环境灾难 b、危险的 - 主要的环境事故c、严重的 - 值得报告的环境事故 d、轻微的 - 较小的环境事故 e、可以忽略的 - 环境未遂事故 公众反应的性质及潜在的法律问题a、灾难性的 - 造成国际影响或导致关押的起诉 b、危险的 - 国内新闻报道或大宗罚款c、严重的 - 当地新闻报道或社区的抱怨或较少的罚款d、轻微的 - 社区或个人的投诉或违反法律e、可以忽略的 - 由于违反法律导致潜在的投诉考虑费用因素a、灾难性的 - 持久财政损失或对公司在国内名誉及其市场占有率造成消极影响的 b、危险的 - 财政损失或在国内市场名誉产生消极影响的c、严重的 - 公司财政表现受到影响d、轻微的 - 公司部门财政表现受到影响e、可以忽略的 - 公司内部较少花费的潜在事故风险给生态和社会带来的潜在影响a、灾难性的 - 无法恢复的生态破坏或对社会造成持久影响的b、危险的 - 潜在的、可恢复的生态破坏会对社会造成大面积及长期影响的c、严重的 - 长期生态失调或对社区造成显著影响的d、轻微的 - 短期生态失调或对社区造成有限影响的e、可以忽略的 - 可预见的会对社会或公众的损害生态影响在从下面反复提及的矩阵立轴中选择严重性因素时，应把这方面的最坏的严重性作为最基本的指导。 环境机率评估在评估机率时同样也是根据如下五个层次进行：a、频繁的 - 由风险导致特定的后果连续的或每天出现的 b、经常的 - 由风险导致特定的后果每月不止一次的c、偶然的 - 由风险导致特定的后果每年少数几次出现的d、罕见的 - 由风险导致特定的后果每10年才出现一到两次的e、几乎没有 - 由风险导致特定的后果每100年出现不到一次的环境暴露评估 在为环境风险评估而考虑暴露程度时，下列各方面应考虑在内：暴露期周期大量的 - 25年普遍的 - 5-25年明显的 - 1-5年有限的 - 1年可忽略的 - 1天暴露期广度大量的 - 国际的普遍的 - 地区或国家的明显的 - 当地的有限的 - 直接的环境可忽略的 - 作业点环境的性质大量的 - 易碎的/独特的环境普遍的 -