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文档简介

.,基金销售基础知识制作人：唐功勋2008年9月,.,.,（一）股票：概念、特征、权利、分类、价值,第一章：证券市场基础知识,.,（二）债券：概念、要素、特征、分类,我国债券的分类,国债：记账式国债、凭证式国债、储蓄国债等金融债券：央行票据、政策性银行金融债券、商业银行债券、证券公司债券、保险公司债券、财务公司债券等企业债券：企业债、公司债,.,债券与股票异同点比较,相同点：有价证券、筹借资金的手段、两者收益率互相影响不同点：,.,（三）衍生金融工具1、权证2、可转换债券3、可分离交易债券4、股值期货,.,（一）基金的概念、特点、分类,第二、三章：基金基础知识,此外，还有保本基金、交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金（LOF）等特殊基金,.,（二）基金与其他金融产品的比较,.,（二）基金与其他金融产品的比较（续）,.,（三）基金分析与评价的基本方法1、基金的产品特征2、基金公司综合实力3、基金经理4、历史业绩评估指标5、资产估值增值潜力分析6、基金投资风格分析7、基金业绩归因分析8、基金交叉持股分析,.,第四、五章：市场主体、内部运作,监管机构,基金管理人,基金,基金份额持有人,中介或代理机构,基金托管人,监督,委托,监督,监督,监督,保管,服务,管理,购买,.,基金公司内部结构,.,第六章：基金市场营销,一、基金销售的业务规范1、基金管理人和代销机构有完善的业务管理制度2、被委托的机构应当取得基金代销业务资格3、签订代销协议，基金管理人负有监督检查义务4、核准前不得办理基金销售业务，不得发放宣传材料5、由托管行开立相关账户，对资金进行监督6、不得违规停止交易，收取额外费用，不得对不同的人收取不同的费率7、为投资人保守秘密,.,二、基金管理人和代销机构八项禁止行为：1、以排挤竞争对手为目的压低收费水平2、以低于成本的销售费率销售基金3、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金4、募集期间对认购费打折5、承诺用基金资产进行利益输送6、挪用基金份额7、基金宣传材料违反禁止性规定8、证监会规定的其他,.,第七章：基金的募集、交易和登记,举一反三，融汇贯通,.,不同的地方：1、开放式基金的合同生效条件（1）募集份额不少于2亿份，募集金额不少于2亿元人民币（2）基金分额持有人的人数不少于200人2、申购赎回的程序3、QDII的募集程序（1）多了两个资格的申请（2）产品申请时多提供四个申请文件（3）可以人民币、美元或其他主要外汇货币募集，面值大小可以改变。,.,第八章：基金的信息披露,.,第九章：法律制度与监督管理,.,基金销售的主要法律规定1、证券投资基金销售管理办法2、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定3、证券投资基金销售适用性指导意见4、证券投资基金销售机构内部控制指导意见5、中国证券业协会证券投资基金销售人员职业守则（重点）,.,谢谢！,.,唐功勋银河财富理财顾问有限公司总经理CFPtelma
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