审核基础知识 PPT课件VIP

审核基础知识,质量中心,1,审核的基本概念,2,审核分类,持续改进A,策划P,运行D,绩效评价C,产品/服务,要求,支持S,组织环境E,领导L,过程审核,体系审核,产品审核,3,4,审核关注点,资源,过程,产品/服务,目标/问题,输入,输出,人,机,物,法,环,4M1E,活动,顺序,内控,稳定性,瓶颈,匹配性,符合性,一致性,效益性,满足性,5,资源,人M：职责权限，能力资质，配置使用机M：设施/设备/工装/工具/软件，能力，使用维护物M：在流程中流动，原辅材料/待加工件/能源/自然资源/信息/资金，质量，保管法M：方法/工艺/操作流程/规程/指引/指导书，配置保管环E：人机物法和产品所需的环境条件，配置使用,6,过程2,开始1,决策4,过程3,过程6,结束7,输入接口,输出接口,中间输入,中间输出,过程5,过程（流程）,7,流程的客户需求,任何流程都有其客户，具体是谁？没有明确客户的流程一定有问题。流程是否满足其客户的需求？流程是否是最佳的解决方案？客户是否满意？,能达目的？,8,流程的资源消耗,人、财、物、时间的消耗是否得到了充分的利用？是否存在压缩空间？,投入,产出,多大代价？,9,流程的瓶颈,低效运行的薄弱环节在哪？是什么原因导致的瓶颈？(资源不均、抢夺）,河流,多灾多难地段,是否顺畅？,10,流程的内控,流程如何保障输出结果的符合性、过程绩效？流程的高风险问题是什么，如何防范？有无重复的控制？（精简）,检查,审批,评审,验证,确认,验收,是否失控？,11,流程的稳定性,人的变动因素：人员更替，职责分工变化，能力的变化，责任心的变化，做事风格习惯的变化.其它资源条件的变动因素：质量的变化,环境的变化，硬件配置变化变动风险的影响？如何控制？常出问题？,时间,工作水准,是否稳定？,12,流程分析,资源,程序,目标,需要的满足程度,资源的匹配程序,资源的利用效率,程序的内控,资源的变动性风控,13,绩效审核的关注点,14,审核方法,资源,过程,产品/服务,目标/问题,输入,输出,PDCA法,DCAP法,CAPD法,资源条件通常都需要标准化，因此从文件出发，看是否执行、执行效果。这种方法受制于文件细化程度。,以现场实际操作为主线，评价绩效，找出可改进之处。不是所有细节都需要文件化。这种方法受制于审核经验。,以绩效为出发点，看改进机制是否发挥作用，文件策划的合理性。这种方法受制于数据管理水平和经验。,15,如何描述问题,A、阐明已发现的“不符合”事实；已知的事实，和标准/要求/惯例/正常情况的比较，偏离程度，量化/定性B、必要的追溯性信息；时间，地点，单位，人员，批次，C、“不符合”涉及的范围，举一反三类似问题，后果。进一步追查和挖掘已发现“不符合”之全貌，避免只看到冰山一角。,16,问题描述举例,A：迟到，晚了5分钟B：张三，12月23日早上上班，2#卡位打卡C：12月份共迟到8次，累计延迟105分钟，严重违反员工手册。问题描述：张三12月23日上午班再次迟到5分钟，当月累计迟到达8次105分钟之多，严重违反公司员工手册。,17,不符合项描述,在审核XXX时，发现XXX，不符合XX规定，违反了标准XX条，属XX不符合。判定不符合ISO标准某个条款时，要遵循就近原则。,18,验证效果,A、纠正措施是否