克鲁格曼国际经济学pptChapter6规模经济不完全竞争和国际贸易2012.ppt

CHAPTER6EconomiesofScale,ImperfectCompetition,andInternationalTrade,前言规模经济和国际贸易：概述规模经济和市场结构2不完全竞争理论寡头竞争和贸易倾销外部经济理论外部经济和国际贸易提要,本章框架结构,背景,H-O模型不能解释的国际贸易事实：(1)贸易商品生产要素的丰富(2)工业化国家经济结构的趋同(3)不完全竞争市场的大量出现,(4)产业间贸易的大量存在产业(部门)内贸易(intra-industrytrade)：水平贸易,被贸易产品属于相同产业部门,比如汽车交换汽车，而实证表明,要素禀赋相似的发达国家间产业内贸易比重高;H-O理论不能解释产业(部门)间贸易(inter-industrytrade)：垂直贸易,被贸易产品属于不同产业部门,比如汽车交换铁矿石;要素禀赋差异越大,产业间贸易越大H-O理论解释的方向,前言,国家参与国际贸易基于两个基本原因:国家间进行贸易是因为国与国之间资源和技术存在差异国家间进行贸易为的是达到规模经济或是增加生产的回报。在以下两个国际模型中规模经济和不完全竞争发挥着重要作用:寡头竞争模型倾销模型,规模经济和国际贸易：概述,基于比较优势的贸易模型（如李嘉图模型）都包含规模报酬不变和完全竞争的假设条件:增加生产某商品所需的所有要素的投入会使该产品的产量同比例增加。在现实中，很多产业都有规模经济的特征（也称为规模报酬递增）。规模越大，生产效率越高。,在规模经济报酬递增的条件下：产出的增长比例比要素投入增加的比例高随着市场规模的扩张，平均成本（单位成本）降低。,表6-1:假设产业的投入-产出关系,规模经济（ScaleEconomy）:是指企业产出的提高会带来每单位产出的平均成本的下降。,规模经济成为国际贸易的动因：例子：美英的分工每种产品产量的增加国际贸易的产生消费者希望消费不同的产品规模经济会对市场结构产生影响，导致一个不同于完全竞争的市场,引发规模经济的一般原因(第二讲中有介绍)：1、专业化，从亚当斯密的著作开始，人们认识到分工可以提高效率。规模越大的企业，其分工也必然是更详细的；2、学习效应，随着产量的增加，工人可以使熟练程度增加，提高效率；3、可以有效地承担研发费用等；4、运输、等购原材料等方面存在的经济性；5、价格谈判上的强势地位。,Scitovsky将规模经济分为内部和外部规模经济两种（书上例子）：外部规模经济(external):是指当整个产业的产量（因企业数量的增加）扩大时（企业外部的因素），该产业各个企业的平均生产成本下降。单位成本取决于产业规模，而并不一定由单一厂商的规模决定。内部规模经济(internal)：是指由于企业生产规模扩大而带来的产品平均生产成本下降单位成本是由单个厂商的规模决定的，而并不一定是由其所在产业的规模决定的。,外部经济又可以分为纯粹的外部经济（也称技术外部性）和金钱（pecuniary）外部经济（也称货币外部性）。纯粹的（技术性）外部经济是指全行业产出的提高改变了单个企业的投入与产出之间的技术关系，比如行业内部企业之间的信息外溢，增加企业的知识储备，导致企业产出水平上升。（C-D生产函数中的A）金钱（货币）外部经济是通过市场将价格效应传导给各个企业，关键在于此类外部经济不影响企业投入产出之间的技术关系（即不影响A）内部和外部规模经济都是引起国际贸易的重要原因。下面，以内部经济为基础的贸易模型开始讨论。,不完全竞争理论,回顾完全竞争市场的特征（perfectcompetitivemarket）（1）市场上有众多的生产者和消费者，任何一个生产者或消费者都不能影响市场价格。（2）企业生产的产品具有同质性（homogenous），不存在差别，产品之间具有完全替代弹性。（3）任何一个生产者，既可以自由进入某个市场，也可以自由退出某个市场，不受任何社会法令和其他社会力量的限制。（4）市场交易活动自由、公开，没有人为的限制。任何市场主体都不能通过权力、关税、补贴、配给或其他任何人为的手段来控制市场供需和市场价格。（5）市场信息畅通准确，市场参与者充分了解各种情况，不存在信息不对称。（6）各种资源都能够充分地流动，如劳动力、原料、资本。,不完全竞争的特点：厂商明白它们会影响其所产商品的价格厂商清楚只有降低价格它才能销售更多的产品。每个厂商都把自身视为价格的决定者，可以自行制定其产品价格，而不是一个价格的接收者。在消费者眼中，各个厂商的产品互有区别，产品的异质性（heterogeneous）最简单的不完全竞争市场结构就是纯垄断，在纯垄断市场中没有任何竞争。,垄断:简要复习边际收益在现有产量水平下，厂商再生产一单位产品所能获得的额外收益边际收益曲线,MR,通常位于需求曲线D的下方。为了多销售一单位产出，厂商必须降低所有(而不仅是最后一单位)出售产品的价格,图6-1:垄断定价和生产决策,MR,MC,边际收益和价格边际收益通常低于价格。以下两个因素决定边际收益和价格之间的关系:厂商已经销售了多少产品需求曲线的斜率需求曲线斜率表明垄断厂商为了多售出一单位产出需要把价格降低多少（需求的价格弹性）。,假设厂商面临的需求曲线是一条直线：Q=ABxP(6-1)那么厂商面临的边际收益曲线为:MR=PQ/B(6-2)上式表明价格和边际收益之间的差距取决于厂商的销售量和其需求曲线的斜率参数B,平均成本和边际成本平均成本(AC)是总成本除以产量边际成本(MC)是指厂商在现有产量下再生产一单位产出所需要的支出。,当平均成本随着产量的增加而减少时，边际成本通常会低于平均成本。假定厂商的成本C为以下形式:C=F+cxQ(6-3)这是一个线性成本函数。线性成本函数中的固定成本是引起规模经济的原因，因为随着产量的提高，每单位产出分摊的固定成本会减少。厂商的平均成本为以下形式:AC=C/Q=F/Q+c(6-4),图6-2:平均成本与边际成本,垄断厂商利率最大的产出点位于边际收益和边际成本相等之处，即MC与MR曲线的交点，当该价格PAC时，厂商获得垄断利润。,垄断竞争寡头垄断内部的规模经济引起寡头垄断市场结构的产生产业有几家厂商，每家厂商的规模都足够大以至可以影响价格，但是每一家都不是独占垄断。每家厂商在决定自己的行动时，都会事先考虑该决策会如何影响其竞争对手的行动。（GameTheory）,垄断竞争属于寡头垄断的特例，一个相对容易分析。围绕相互依存性的问题，有两个关键性的假设:每个厂商均能生产与竞争对手有差异的产品。每个厂商把竞争对手的价格作为既定价格。,在现实中，是否存在垄断竞争行业？一些行业很近似（如，欧洲的汽车产业就相当符合垄断竞争模型的假定）垄断竞争模型的主要要求不是其现实性而在于其简单性。,模型的假设条件:假设一个产业由多家生产差异产品的厂商构成我们假设有这样一家厂商:对其所在产业产品的需求越大，其竞争对手制定的价格越高，该厂商销售的产品就越多。其所在产业拥有的厂商越多，该厂商自身定价越高，销售的产品就越少。,其中:Q是某厂商的销售量S是行业的中销售量n行业中的厂商数量b是一个常数表示一厂商销售量与价格之间的关系P该厂商产品的价格,市场均衡行业内所有厂商是等同的：对所有厂商来讲，需求函数和成本函数都是一样的。关键是确定厂商的数量和具有代表性的价格厂商数量n以及平均价格P的决定分为三个步骤：推导出厂商数量和一典型厂商平均成本之间的关系。推导出厂商数量和各厂商所制定价格之间的关系。推导出均衡的厂商数量和厂商制定的价格,厂商数量和平均成本平均成本如何依赖于行业内的厂商数量？,我们得出这样一个结论，平均成本是由市场规模和行业内厂商数量决定的:AC=F/Q+c=nxF/S+c(6-6)行业内厂商数量越多，平均成本越高,图CC线,厂商数量和价格特定厂商制定的价格是由行业内厂商数量决定的。厂商数来越多，竞争越激烈，制定的价格就越低。在垄断竞争模型中，假定每个厂商把其他厂商的价格视为既定的。,将其带入边际收益函数MR=PQ/B，得到MR=PQ/Sxb(6-8)追求利润最大化的厂商会让边际收益等于边际成本，c。MR=PQ/Sxb=c进行整理可以得到典型厂商的价格函数：P=c+Q/Sxb(6-9)把厂商的销售量Q=S/n代入上式可得：P=c+1/(bxn)(6-10)这就使价格和市场厂商数量之间存在负相关的关系，即PP曲线：行业内厂商数量越多，每个厂商制定的价格越低。,图6-3:垄断竞争市场的均衡,P2,厂商的均衡数量PP曲线向下倾斜，表明厂商数量越多，每个厂商制定的价格就越低。厂商数量越多，每个厂商面临的竞争就越激烈。CC曲线向上倾斜，表明厂商数量越多，每个厂商的平均成本就越高。如果厂商数量增加了，每个厂商的销售数量就会减少，所以厂商就无法沿着下降的平均成本曲线达到很低的水平。,当nn2时，厂商会亏损，这会引起厂商的进入和退出,垄断竞争模型的局限性垄断竞争模型的假设条件没有包括寡头垄断条件下的两种行为:勾结行为:会以牺牲消费者利益为代价，来提高所有厂商的利润可能会通过个厂商之间公开协议或心照不宣的合作达成战略行为:厂商这么做是为了引导其竞争对手向着该厂商希望的方向行动阻止了潜在竞争者进入该行业,垄断竞争模型可用来表明贸易如何导致：规模经济带来的各低的平均价格产品差异性带来的各获得商品的多样性产业内的进口和出口（产业内贸易）,垄断竞争和贸易,市场规模扩张带来的影响垄断竞争行业的厂商数量和价格受市场规模的影响。由AC=nxF/S+c，对于给定的厂商数n，随着销售量S的上升，平均成本会下降。,图6-4:市场规模扩大带来的影响,CC2,从一体化市场中获利：一个具体数据的例子国际贸易可以创造出更大的市场。因此使消费者以更低的价格获得更多的商品也成为可能。,例如:假设汽车行业是一个垄断竞争行业有如下假定:b=1/30,000F=$750,000,000c=$5000两个国家（本国和外国）汽车生产的成本是一样的。本国汽车的年销售量为90万辆，外国汽车年销售量为160万辆,图6-5:汽车市场的均衡,图6-5:续前图,图6-5:续前图,表6-2:有关市场一体化收益的假想的例子,规模经济和比较优势假设条件:两个国家：本国（资本充裕型国家）和外国。两个行业：制造品（资本密集型产业）和粮食。由于规模经济的存在，两个国家都不会自己生产全部的制成品。,图6-6:不存在收益递增时的国际贸易,如果假设制造业是垄断竞争的部门，国际贸易有以下两部分组成：产业内贸易（Intra-industry）制造品与制造品的交换产业间贸易（Inter-industry）制造品与粮食之间的交换,图6-7:收益递增和垄断竞争下的贸易,食品,产业间和产业内贸易的主要区别:产业间贸易反映了比较优势，而产业内贸易没有。产业内贸易模式本身是不可预见的，而产业间贸易的模式是由国家间内在的差异性决定的。产业内贸易和产业间贸易的相对重要性是由国家间的相似程度决定的。,产业内贸易的重要性大约四分之一的世界贸易是由产业内的双向贸易构成。在发达国家间的制成品贸易中产业内贸易扮演着十分重要的角色。,巴拉萨（B.Balassa）产业内贸易指数公式：T=1-|X-M|/(X+M)注：式中:X和M分别表示某一特定产业或某一类商品的出口额和进口额，并且对X-M取绝对值。T的取值范围为0,1，T=0时，表示没有发生产业内贸易；T=1时，表明产业内进口额与出口额相等；T值越大说明产业内贸易程度越高。,表6-3:1993年美国工业的行业内贸易指数,行业内贸易为何重要产业内贸易使国家可以从更大的市场规模中获利。1964年北美汽车贸易协定的案例研究表明，通过创建两国整合市场所获得收益是可以持续的。规模经济和产品差异非常重要以至从规模经济和增加商品选择中得到的收益非常大。例如，工艺复杂的制成品。,倾销的经济学分析价格歧视是指对不同消费者征收不同价格的行为倾销国际贸易中最普遍的价格歧视形式是指这样一种定价行为，一个厂商对出口产品制定的价格要低于国内同类产品的价格,倾销,倾销是贸易政策领域的争议话题，被广泛认为是国际贸易中有失公平的做法。例如:2002年4月，美国对来自40个国家的265种商品征收反倾销税。倾销的成立须满足两个条件：产业是不完全竞争的市场被分割在这些条件满足的条件下，一个垄断的厂商会发觉进行倾销是有利可图的。,图6-8:倾销,出口,国内销售,DFOR=MRFOR,PFOR,相互倾销是指这样一种情况，即倾销导致同种产品的双向贸易增加了不完全相同商品的贸易量。社会需要这样的贸易形式吗？答案是模糊的：它耗费了运输成本.引起了竞争.,外部经济理论,当规模经济存在于行业内而不是单个厂商内部时，就被称作外部经济。为什么集中在一起的厂商比单个孤立的厂商更有效率主要有三个原因（马歇尔）专业化供应商劳动市场共享知识外溢,专业化供应商在许多产业,产品和服务的提供以及新产品的开发都需要利用专门的设备和配套服务。单个的公司不可能提供足够大的服务需求市场来维持众多供应商的生存。大量厂商集中在一起联合起来提供一个足够大的市场使各种各样的专业化供应商得以生存。硅谷的半导体产业充分体现了这一现象。,共同劳务市场厂商的集中能为拥有高度专业化技术的工人创造出一个完善的劳动力市场。对以下主体是有利的:生产者劳务短缺的可能性减小工人失业的可能性减小,技术外溢在高度创新的产业里，知识是一项重要的投入要素。对富于创造性行业的成功极其关键的专业化知识从何而来呢：研究开发“翻版”信息与构想的非正式交流,外部经济与收益递增外部经济可以引起国家产业水平上的规模收益递增向下倾斜的供给曲线产业的产出水平越高，那么厂商销售产品的意愿价格就会越低。,产业集聚industryagglomeration的测度（不同的指数）（1）赫芬代尔系数各区域某产业产值或就业比重的平方和（2）Krugman专业化指数Xij表示某年地区j在行业i上的经济活动水平Ni表示某年全国行业i占全国所有行业经济活动的比重，它表示了全国的行业结构特征，Rij表示在该年，j地区的行业i占该地区所有行业经济活动的比重，它反映的是地区j的行业结构特征。该指数取值为0,2，该值越大，表示该地区的行业结构与全国行结构的差异越大，即该地区越集中于从事某种或者某几种行业。,（3）Ellison-Glaeser指数：更加微观的数据,外部经济与贸易模式大规模从事某一行业产品生产的国家往往具有较低的生产成本。如果一国在某些行业是主要的生产者，那么即使其他国家能够以更低的价格生产该种产品，该国也会倾向于保持其主要生产者的地位。图6-9表明了这样一种情形，那就是由历史因素造成的专业化模式是持久的。,外部经济与国际贸易,图6-9:外部经济与专业化,ACSWISS,C0,外部经济条件下