建设工程咨询档案立卷标准ppt课件

.,版权所有，请购买正版！,一、标准制定的必要性和意义（一）标准涉及对象的现状当前我省工程造价咨询市场普遍存在着操作规程不规范、咨询档案存档标准不统一等问题，一定程度上制约和影响了咨询业健康有序发展。目前，国内主要有中价协工程造价咨询业务操作指导规程和部分省、市工程造价咨询档案立卷规则、工程造价咨询报告书的格式与内容，但内容不够全面，针对性不强，存在区域性的差异。（二）标准制定的意义规范工程造价咨询企业成果文件归档整理工作，统一工程造价咨询成果文件立卷标准，建立完整、准确的工程造价咨询档案，对于强化全省造价咨询企业管理，提高工程造价咨询企业服务水平，增强咨询企业核心竞争力，促进咨询行业健康有序发展具有十分重要的意义。,.,概述：,二、标准主要内容（一）本标准的主要内容包括：总则，术语，立卷原则，文件整理，管理保存，归档文件（一般规定、投资估算归档文件、设计概算归档文件、施工图预算归档文件、工程量清单及招标控制价（投标报价）归档文件、清标、工程计量与支付及合同价款调整归档文件、竣工结算审核归档文件、工程造价经济纠纷鉴定归档文件），归档文件表格。（二）本标准适用于工程造价咨询成果文件的归档整理以及工程造价咨询成果文件档案的立卷。非工程造价咨询单位的工程造价成果文件归档整理及立卷可执行本标准。（三）工程造价咨询成果文件归档整理除应遵循本标准外，尚应符合国家现行有关标准的规定。本标准中要求以外的电子文件和声像档案的归档整理，按有关规定执行。,.,概述：,三、标准编制的原则和依据，与现行法律法规的关系本标准适用于全省工程造价咨询企业并遵循以下原则：一是遵循广泛性原则。本标准在编制过程中结合了不同资质类别、经营模式和特色的30余家咨询企业的意见，具有广泛性；二是遵循适用性原则。本标准参考中价协行业操作规程、质量标准的同时，更注重融入我省、市咨询企业实际做法和成熟经验，具有较强的适用性和可操作性；三是遵循科学性原则。本标准在编制过程中，反复比较、论证各家做法和经验，取长补短、化繁为简、不遗不漏，形成具有科学性的标准。本标准结合我省、市实际情况编制，参考了建设工程工程量清单计价规范、工程造价咨询业务操作指导规程、工程造价咨询成果文件质量检查暂行办法、工程造价咨询成果文件质量标准以及工程造价咨询企业管理办法、注册造价工程师管理办法、全国建设工程造价员管理办法等相关条文规定。,.,1总则,1,标准的第一章“总则”共5条，通常从整体上叙述有关本标准编制与实施的几个基本问题。主要内容为编制目的、适用范围、基本原则以及执行本规范与执行其他标准之间的关系等基本事项。,.,1总则：,1.0.1为规范建设工程造价咨询文件归档整理工作，统一建设工程造价咨询文件立卷标准，建立完整、准确的建设工程造价咨询档案，制定本标准。1.0.2本标准适用于建设工程造价咨询文件的归档整理以及建设工程造价咨询文件档案的立卷。1.0.3工程造价咨询企业完成咨询业务后必须按本标准要求，对具有保存价值的各种载体的计价文件收集齐全，整理立卷后建立档案。1.0.4非工程造价咨询企业的建设工程造价文件归档整理以及立卷可执行本标准。1.0.5建设工程造价咨询文件的归档整理除应遵循本标准外，尚应符合国家现行有关标准的规定。,.,2术语,1,本标准第二章“术语”共计8条，按照编制标准的基本要求，术语是对本标准特有名词给予的定义，尽可能避免本标准贯彻实施过程中由于不同理解造成的争议。第1条至第4条是关于工程造价名词定义，第5条至第8条是关于档案名词定义。,.,2术语：,2.0.1工程造价constructioncost工程项目在建设阶段预计或实际支出的建造费用。2.0.2工程造价咨询constructioncostconsultancy工程造价咨询企业接受委托，运用工程造价的专业技能，为建设项目决策、设计、交易、实施、结算等各个阶段工程计价和工程造价管理提供的有偿服务。2.0.3工程造价咨询成果文件outcomedocumentationofconstructioncostconsultancy工程造价咨询企业在承担工程造价咨询业务时，为委托方出具的具有法律责任、反映建设项目决策、设计、交易、实施、结算等各阶段工程造价控制与确定成果的文件。,.,2术语,2.0.4工程造价咨询过程文件processdocumentationofconstructioncost工程造价咨询企业在编制具有法律责任的成果文件过程中形成的反映工程造价控制与确定原始依据并具有查考和保存价值的文件。2.0.5工程造价咨询档案documentationofconstructioncost工程造价咨询企业从接受委托、调研、取证、编审、合议、复核、审批到出具报告书全过程中形成的具有查考和保存价值的文件。2.0.6案卷archives由互有联系的若干文件组成的档案保管单位。,.,2术语：,2.0.7立卷filing按照一定的原则和方法，将有保存价值的文件分门别类的整理成案卷，亦称组卷。2.0.8归档filesaving将形成的文件整理立卷后，按规定移交档案管理机构或部门。,.,3立卷原则,1,本标准第三章“立卷原则”共计5条，主要明确了工程造价文件立卷的真实原则、系统原则、完整原则、分类原则、保管原则，使归档的造价咨询档案有充分的利用价值。,.,3立卷原则,3.0.1工程造价咨询企业应遵循建设工程造价咨询文件材料的形成规律，归档文件必须真实、完整并与咨询项目实际相符。3.0.2工程造价咨询企业应对建设工程造价咨询活动中记载主要过程和现状具备保存价值的各种载体文件、成果文件进行收集，整理立卷归档。3.0.3建设工程造价咨询文件应按委托项目分别立卷。3.0.4卷内文件材料应真实、完整，审批和签章手续完备。成果文件应为签字盖章手续完备的纸质原件，过程文件可依据咨询项目特征为纸质原件、复印件、扫描件、影像件或电子版文件。3.0.5卷内文件材料的制作和书写必须规范、清晰，利于长期保存和查阅。,.,4文件整理,1,本标准第四章“文件整理”共计5条，主要对归档文件的装订、排列、编号、编目、材质予以要求，使整理的归档文件形成规律，保持文件间的有机联系，区分不同价值，便于保管和利用。,.,4文件整理,4.0.1存档文件正面于页面右上角编写页号，文件背面于页面左上角编写页号，按照“第页共页”的格式编写。4.0.2单面书写的文件，空白面不编写页号。4.0.3案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号。4.0.4卷内文件目录、备考表应采用A4规格用纸，封面、封底宜采用120克至150克牛皮纸。纸面小于A4规格的应加贴，纸面大于A4规格的的应裁减或折叠为统一规格的纸张。装订时文件要以右边和下边对齐，装订要牢固、美观，做到不颠倒、不漏、不压字、不损坏文件、不妨碍参阅，并要将做底稿时的回形针及其他杂物去掉，按顺序写好目录。4.0.5单卷厚度超过40mm的，可分卷立卷。,.,5管理保存,1,本标准第五章“管理保存”共计2条，分别对档案的管理和保存期限予以明确。,.,5管理、保存,5.0.1工程造价咨询企业应建立完善的建设工程造价档案管理制度，并应符合国家和有关部门发布的档案管理相关规定。5.0.2建设工程造价咨询归档文件的保存期限不宜少于五年。,.,6归档文件,1,本标准第六章“归档文件”共8节22条，本章参照了建设工程工程量清单计价规范GB50500、建设项目投资估算编审规程CECA/GC1、建设项目设计概算编审规程CECA/GC2、建设项目工程结算编审规程CECA/GC3、建设项目全过程造价咨询规程CECA/GC4、建设项目施工图预算编审规程CECA/GC5、建设工程招标控制价编审规程CECA/GC6、建设工程造价咨询成果文件质量标准CECA/GC7、建设工程造价鉴定规程CECA/GC8等规范、规程，主要包括投资估算归档文件、设计概算归档文件、施工图预算归档文件、工程量清单及招标控制价（投标报价）归档文件等内容，共集中8个方面，根据其特性设置节和条文。使各阶段造价成果文件归档立卷更具操作性。,.,6.1一般规定,6.1.1建设工程造价咨询归档文件内容和相关表式除执行本标准外还应按照建设工程工程量清单计价规范GB50500、建设项目投资估算编审规程CECA/GC1、建设项目设计概算编审规程CECA/GC2、建设项目工程结算编审规程CECA/GC3、建设项目全过程造价咨询规程CECA/GC4、建设项目施工图预算编审规程CECA/GC5、建设工程招标控制价编审规程CECA/GC6、建设工程造价咨询成果文件质量标准CECA/GC7、建设工程造价鉴定规程CECA/GC8和造价管理机构发布的相关规定执行。6.1.2档案封面应包括编制单位名称、委托单位名称、工程名称、成果文件（或过程文件）、保管期限、归档号等。成果文件与过程文件应分册装订。6.1.3成果文件发文稿应包括工程名称、委托单位、拟稿人、审核人、签发人、发文份数、存档份数等。,.,6.1一般规定,6.1.4过程文件应符合以下要求:1工程造价咨询合同应参照WF-2005-002安徽省建设工程造价咨询合同中条款签定；2工作方案应包括工程名称、项目人员安排、编制依据、编制范围、时间安排等内容；3质量控制流程表应包括工程名称、项目成员、项目负责人和主要造价人员自核、项目负责人复核和技术负责人审核意见及签名等内容；4现场勘查记录表应记录工程名称、参加人员、勘查结果等信息；,.,6.1一般规定,5询价记录表应记录工程名称、材料名称及规格型号、询价渠道及联系方式、询价时间、询价价格、采用价格等信息；6会议纪要应包括工程名称、会议议题、参加及主持、记录人员、会议形成的主要意见和会议主持及参加、记录人员签到等内容；7不完整文件催告函应包括被催告人、催告文件名称以及补充文件送交、签收人员等信息；8相关电子版文件应与纸质存档成果文件格式和内容相同；9纸质或电子版工作底稿应全面反映成果文件编制实施中工程量和各种价格计算过程；,.,6.1一般规定,10工程资料移交清单应记录咨询工作过程中委托方及工程造价咨询企业往来的各类文件资料名称；11成果文件签收单应记录成果文件送交人、签收人、项目咨询结论、咨询收费标准等信息；12客户满意度调查表应包括客户对执业质量、服务态度、项目管理等内容的评价及对工程造价咨询企业或项目的意见和建议；13影响工程造价的其他相关资料和其他计价依据。6.1.5备考表应包括档案卷内情况说明，立卷人、检查人、立卷时间等内容。,.,6.2投资估算归档文件,6.2.1投资估算归档的成果文件应符合以下要求：1投资估算书封面应包括工程名称、编制单位名称和编制日期等内容，加盖工程造价咨询企业执业印章，名称为工程投资估算；2投资估算签署页应包括工程名称、投资估算总额及编制人、核对人签名等内容，加盖执业（或从业）专用章；3投资估算编制说明应阐述工程概况、编制范围、编制依据、编制方法、主要技术经济指标、有关参数和率值选定、投资分析以及特殊问题；4投资估算汇总表纵向应分解到单项工程费用，横向应分解到建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费和其他费用；,.,6.2投资估算归档文件,5单项工程投资估算表纵向应分解到主要单位工程，横向应分解到建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费和其他费用；6主要技术经济指标及投资估算分析表应按建设项目、各单项工程和主要单位工程或分部工程列项。6.2.2投资估算归档的过程文件除符合本标准第6.1.4条规定外还应包括以下内容:1投资估算成果文件依据的设计方案；2投资估算工程量确定的技术交底及其他资料。,.,6.3设计概算归档文件,6.3.1设计概算归档的成果文件应符合以下要求:1设计概算书封面应包括工程名称、编制单位名称和编制日期等内容，加盖工程造价咨询企业执业印章，名称为工程设计概算；2设计概算签署页应包括工程名称、设计概算总额及编制人、核对人的签名等内容，加盖执业（或从业）专用章；3设计概算编制说明应阐述工程概况、编制范围、编制依据、编制方法、主要技术经济指标、主要暂估项目说明、重大事项说明、其他需要说明事项；4设计总概算表应包括工程费用、其他费用、预备费和列入工程概算总投资中的专项费用等内容；,.,6.3设计概算归档文件,5其他费用表应包括建设用地费用、技术咨询费、项目配套设施建设费、项目建设管理费、与生产经营相关其他费用，并注明费用计算方式；6综合概算表应包括综合概算编号、工程名称、定额编号、工程项目或费用名称、单位、数量、单价、合价等内容；7单位工程概算表应包括单项工程概算编号、工程名称、定额编号、工程项目或费用名称、单位、数量、单价、合价等内容。6.3.2设计概算归档的过程文件除符合本标准第6.1.4条规定外还应包括由设计单位提供作为编制设计概算成果文件依据的设计文件。,.,6.4施工图预算归档文件,6.4.1施工图预算归档的成果文件应符合以下要求：1施工图预算书封面应包括工程名称、编制单位名称和编制日期等内容，加盖工程造价咨询企业执业印章，名称为工程施工图预算；2施工图预算签署页应包括工程名称、预算总额及编制人、核对人的签名等内容，加盖执业（或从业）专用章；3施工图预算编制说明应阐述工程概况、编制范围、编制依据、编制方法、有关参数和率值选定、主要技术经济指标、主要施工方案以及特殊问题；,.,6.4施工图预算归档文件,4施工图预算汇总表纵向应分解到单项工程，横向应分解到建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费和其他费用；5单项工程施工图预算汇总表纵向应分解到单位工程，横向应分解到建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费；6单位工程施工图预算书纵向应依据相应预算定额的项目划分分解到分项工程，横向分解到人工、材料、机械消耗量。6.4.2施工图预算归档的过程文件除符合本标准第6.1.4条规定外还应包括纸质工程图纸的设计说明、目录、标签及修改标签（复印或扫描）和（或）电子版工程图纸。,.,6.5工程量清单及招标控制价(投标报价)归档文件,6.5.1工程量清单及招标控制价（投标报价）归档的成果文件应符合以下要求：1工程量清单及招标控制价（投标报价）封面应包括工程名称、招标人（投标人）名称、编制单位名称和编制日期等内容，加盖招标人（投标人）公章、工程造价咨询企业执业印章，名称为_工程招标工程量清单或_工程招标控制价（投标报价）；2工程量清单及招标控制价（投标总价）签署页应包括工程名称、招标控制价（投标报价）、编制时间、复核时间，编制人、复核人的签名等内容，加盖编制人、复核人执业（或从业）专用章；3工程量清单及招标控制价(投标报价)编制说明应阐述工程概况、编制范围、编制依据、编制方法、招标控制价（投标报价）组价原则及相关费用计取说明和其他说明等内容；,.,6.5工程量清单及招标控制价(投标报价)归档文件,4建设项目招标控制价（投标报价）汇总表应包括工程名称、单项工程金额及暂估价、安全文明施工费、规费等内容；5单项工程招标控制价（投标报价）汇总表应包括工程名称、单位工程金额及暂估价、安全文明施工费、规费等内容；6单位工程招标控制价（投标报价）汇总表应包括工程名称、分部分项工程、措施项目、其他项目、规费、税金及暂估价等内容；7分部分项工程和单价措施清单与计价表应包括工程名称、项目编码、项目名称、项目特征描述、计量单位、工程量、金额等内容；8总价措施项目清单与计价表应包括工程名称、总价措施项目、计算基础、费率、金额等内容；,.,6.5工程量清单及招标控制价(投标报价)归档文件,9其他项目清单与计价表应包括工程名称、其他项目、计算基数、费率、金额等内容；10规费、税金项目计价表应包括规费、税金、计算基础、计算基数、费率、金额等内容。6.5.2工程量清单及招标控制价（投标报价）归档的过程文件除符合本标准第6.1.4条规定外还应包括：1由招标人编制并向投标人发售的明确资格条件、合同条款、评标方法和投标文件响应格式的招标文件及其补充通知、答疑纪要；2纸质工程图纸的设计说明、目录、标签及修改标签（复印或扫描）和（或）电子版工程图纸。,.,6.6清标、工程计量与支付及合同价款调整归档文件,6.6.1清标归档的成果文件应符合以下要求：1清标报告封面应包括工程名称、编制单位名称和编制日期等内容，加盖工程造价咨询企业执业印章，成果文件名称为_工程清标报告；2清标报告签署页应包括工程名称、清标总额及编制人、核对人的签名等内容，加盖执业（或从业）专用章；3清标报告编制说明应阐述各投标人投标报价情况，清标工作的内容、清标工作的方法及招标文件中涉及工程的要求或规定等内容；4清标报告正文应阐述清标的内容、清标的范围、清标的方法、清标的结果及主要问题等内容；,.,6.6清标、工程计量与支付及合同价款调整归档文件,5清标报告汇总表应包括工程名称、投标单位，投标报价，算数性错误的复核与整理，不平衡报价的分析与整理，错项、漏项、多项的核查与整理，投标文件中含义不明确、对同一问题表述不一致、明显文字错误的核查与整理以及其他情况等内容；6投标报价不平衡报价分析表应包括建设单位名称、工程名称、招标文件编号、投标单位名称、清标时间和清标单位名称，对消耗量、人工费、材料费、机械费等分部分项工程量清单中的费用是否有严重偏离招标文件、计价依据等情况进行说明；7投标报价错项、漏项、多项核查表应包括建设单位名称、工程名称、招标文件编号、投标单位名称、清标时间、对工程量清单符合性、分部分项工程量清单报价的符合性进行检查以及其他情况等内容；,.,6.6清标、工程计量与支付及合同价款调整归档文件,8总价措施项目费用核查表应包括建设单位名称、工程名称、招标文件编号、投标单位名称、清标时间、措施费用计取以及其他情况等内容；9规费、税金核查表应包括建设单位名称、工程名称、招标文件编号、投标单位名称、清标时间、对规费（含不可竞争费）及税金的计取是否符合相关部门颁发的标准等内容。6.6.2工程计量与支付归档的成果文件应符合以下要求：1工程计量与支付审核报告封面应包括工程名称、编制单位名称和编制日期等内容，加盖工程造价咨询企业执业印章。成果文件名称为_工程工程计量与支付审核报告；,.,6.6清标、工程计量与支付及合同价款调整归档文件,2工程计量与支付审核签署页应包括工程名称、支付总额及编制人、核对人的签名等内容，加盖执业（或从业）专用章；3工程计量与支付审核报告编制说明应包括审核付款依据的合同条款和合同摘要、相关技术文件、往来函件名称、承包人申请的付款金额、抵扣的工程款（包括预付款）、工程造价咨询企业审核的付款金额等内容；4工程计量与支付审核审批表应包括本周期累计已完成的工程价款、本周期累计已实际支付的工程价款、本周期已完成的工程价款、本周期已完成的计日工金额、本周期应增加和扣减的变更金额、本周期应增加和扣减的索赔金额、本周期应抵扣的预付款、本周期应扣减的质量保证金、本周期应增加或扣减的其他金额、本周期实际应支付的工程价款等内容；,.,6.6清标、工程计量与支付及合同价款调整归档文件,5工程计量与支付审核汇总表应包括项目名称、施工单位申报金额、监理单位审核金额、造价咨询单位建议支付金额等内容；6分项工程付款清单应包括单位工程造价汇总表、分部分项工程和单价措施清单与计价表、总价措施项目清单与计价表、其他项目清单与计价表、零星项目计价表、规费、税金项目计价表等内容。6.6.3合同价款调整归档的成果文件应符合以下要求：1合同价款调整报告封面应包括工程名称、编制单位名称和编制日期等内容，加盖工程造价咨询企业执业印章。成果文件名称为_工程合同价款调整报告；,.,6.6清标、工程计量与支付及合同价款调整归档文件,2合同价款调整报告签署页应包括工程名称、调整总额及编制人、核对人签名等内容，加盖执业（或从业）专用章；3合同价款调整报告编制说明应包括法律法规变化、工程变更、工程特征描述与实际不符、工程量清单缺项、工程量偏差、物价变化、暂估价、计日工、现场签证、不可抗力、提前竣工、工程索赔、暂列金额等事项的发生进行合同价款调整等内容；4合同价款调整报告汇总表应包括签证单编号、工程内容、申报金额、审核金额等内容；5工程量清单漏项、偏差、特征描述不符造价调整表应包括原清单、调整后清单、核增/核减金额等内容；,.,6.6清标、工程计量与支付及合同价款调整归档文件,6人工、材料、机械费用调整表应包括工程名称、编号、定额价、送审数量、预算价、差价小计、审核数量、核增/核减金额等内容；7工程变更费用表应包括工程名称、编号、分项名称、变更依据、送审金额、审定金额、核增/核减金额等内容；8费用索赔申请（核准）表应包括工程名称、编号、索赔内容简要说明、监理单位复核意见、造价咨询单位复核意见、被索赔人复核意见等内容；9索赔与签证计价汇总表应包括工程名称、签证及索赔项目名称、计量单位、数量、单价、合价、双方认可的签证单和索赔依据的编号等内容；,.,6.6清标、工程计量与支付及合同价款调整归档文件,10工期索赔和费用表应包括工程名称、单位工程名称、合同约定工期、工期奖罚款约定说明、合同签订时间、合同约定开工日期、合同约定竣工日期、开工令签发时间、工期滞后天数、工期延误罚款金额等内容；11暂估价审核表应包括工程名称、签证联系单编号、材料名称、规格型号及品牌、暂定价、申报价、市场询价、最终定价等内容。6.6.4清标、工程计量与支付及合同价款调整归档的过程文件除符合本标准第6.1.4条规定外还应符合以下要求：1由招标人编制并向投标人发售的明确资格条件、合同条款、评标方法和投标文件响应格式的招标文件及其补充通知、答疑纪要；,.,6.6清标、工程计量与支付及合同价款调整归档文件,2纸质工程图纸的设计说明、目录、标签及修改标签（复印或扫描）和（或）电子版工程图纸；3构成合同组成部分中已标明价格并包括说明和表格的承包方投标文件；4发承包双方为完成商定的施工工程，明确相互权利、义务的协议的工程施工合同；5承包方申报反映其已完成的工程数量和工程进度款金额计算过程的工程计量与工程进度款支付资料；6反映造价咨询单位对承包方申报的工程计量与工程进度