公共政策模型

公共政策的理论模型,2,第一节模型及其认识论意义,什么是模型？模型是对原型的抽象与模拟（仿真）。它是认识论主体为着一定的目的，依据相似性原则而构造出来的一种理念系统，以代表作为研究对象的真实系统即实际存在的事物。模型有实物模型和理论模型之分。,3,模型的认识论意义,模型与原型具有相似性模型是进行科学抽象的重要工具模型是研究过程中资料搜集和经验观察的指南,4,公共政策分析模型必备的条件,必须明确把握社会的发展方向必须与宏观政策密切相关建立在注重人文特点的行为科学与注重科学程序和方法的管理科学二者相互交融的基础上必须对宗教、意识形态等大量非理性因素持客观态度须对时间非常敏感,5,第二节经验性政策过程模型,一、提示认识论本质的政策模型（一）理性主义模型决策者依据完整而综合的信息做出的理性决策，即遵循以最小的投入获得最大的产出的原则，选择最优方案，使用最佳、最适当的手段，达到最大的政策结果。,6,理性人的特征：当面对多种选择时，他会做出一个决定。他会依据其价值偏好，在各种可能的选择中排列出优先次序。他的价值偏好会随着时空的变化而转移他通常从所有方案中，择定偏好等级最高者。面对同样的选择他会做出相同的决定。,7,决策的理性主义模型决策面临的是一个既定的问题，这一问题可以和其他问题相区别，或至少于其他问题相比显得更重要。引导决策者各种目的、价值、目标是明确的，而且可以按其重要性不同依次排列。对解决问题的各种可供选择的方案可能出现的结果（代价与收益）都进行了调查研究。每一个选择方案及其可能出现的结果都与其他选择方案具有可比性。决策者最后采用的那个方案，是所有可供选择的方案中能够最大限度地实现其目的、价值或目标的方案。,8,批评：这个模型设定决策者为理性人，这个假设是缺乏经验支持的。这个模型假定决策者是公正、客观、理智的，而在实践中决策者的公正、客观、理智却常常是非常有限的。这个模型过高的估计了逻辑推理和数学模型作为政策分析工具所起的作用，因为在实践中这两种分析工具面对社会性、政治性、文化性公共政策问题时却束手无策。这个模型假定决策者全智能。,9,（二）渐进主义模型,渐进主义模型是由美国学者林德布洛姆（C.E.Lindblom)1决策所选择方案与现实状况相差不大，可以预测。2在一时无法搞清人们的各种需求时，渐进方案会以不断尝试的方式，找出一种满意结果。3易于协调各种相互冲突的目标，不会因远离原有目标，搞乱了原目标间的秩序。4.渐进方式可以帮助人们检验所做的抉择是否在复杂条件下，可以孤立某些因素，比较其利弊。5渐进方式比较稳妥，容易控制，能及时纠正错误，不会造成大起大落的状况。,10,(三)规范最佳模型与混合扫描模型,德洛尔提出的综合模型叫做规范最佳模型（NormativeOptimummodel)这个模型以四个假设为基础，即最佳决策所起的作用是至关重要的；可通过多种途径和方法使认同理性增加理性过程得以实现；现代政府同时面对要求稳定的政治诉求与要求变革的政策诉求，而在一定时期内则以其中的一种诉求为主。规范最佳模型把政策过程分为三大阶段和17个小阶段。,11,第一阶段,决策前：1、处理价值问题：确认重要的政策目的、决策标准和基本的价值判断标准2、认识基本现实环境3、认识问题4、调查、处理与开发资源5、设计、评估与重新设计决策系统：切实改进政策制定系统6、分配问题、价值与资源7、确定决策战略：决策者可首先应用渐进主义模型检验现行政策，再应用多种相关知识、理论分析技术检验现行政策的可能后果并确定主要的政策期望，然后确定是否有必要制定新政策,12,第二阶段,决策中1、细分资源2、建立配合优先顺序的动作目标3、建立一套配合优先顺序的其他重大价值4、准备一套主要的政策方案，尤其是要探讨具有创新意义的新方案5、对于各种方案利益与成本进行可靠的预测，选择风险最小、效果最佳的政策方案6、在比较预测的结果后，建立各种不同方案所可能得到的利益所需要的成本，并择定最佳方案7、估定最佳方案的成本与收益,13,第三阶段,决策后：激励政策的执行执行政策政策执行后的评估,14,混合扫描模型,埃齐奥尼（A.Etzioni)提出的综合模型叫做混合扫描模型（Mixed-ScanningModel)。它试图保留理性主义模型和渐进主义模型各自的优势并弥补其缺陷。第一种是多角度摄像机，它能观察全部空间，只是观察不了细节。第二种摄像机对空间作深入、细致的观察，但不观察以多角度摄像机所观察的地区。混合扫描模型要求决策将这“两种摄像机”结合起来使用。批评：价值取向模棱两可。,15,政治系统模型,这一分析框架适用于全部政治生活，而当它被应用于公共政策学时就被称作决策的政治系统模型（PoliticalsystemModel),这个模型把政策主体假定为政治系统，它由一个社会中那些可以识别同时又是相互关联的机构和活动组成。政治系统对社会做有约束力的权威决定，这就是公共政策。这个模型假定为输入决策输出反馈是政治系统的运行周期。,16,二、揭示社会本质的政策,（一）机构制度模型这个模型假定无论何种政策体系，政府权力机构（立法机构、行政机构、司法机构、执政党领导机构等）都是公共政策的制定者和执行者；而那些规范着公共权力机构组织与个人的行为的各种制度，都必然影响着公共政策的制定方式和执行方式，影响着政策的选择、政策内容和政策结果。公共权力机构赋予了公共政策三个显著的特性：合法性、普遍性、强制性。,17,（二）集团模型,美国政治学研究者莱瑟姆（Earllatham)从集团这一理论、这一视角去分析政府在政策形成中的作用，形成了政策分析的集团模型。他对公共政策的界定是指某一特定时间集团间的争斗所达到的平衡，它体现了那些试图获取优势的并相互竞争着的派系或团体之间出现的均势。集团模型假定：现代政治实际上是各个利益集团为影响公共政策而开展的一系列活动。政府的作用只在于制定各利益集团之间争斗和力量的对比的规则。,18,这个假定的一组命题,1、制定政策是政治过程的决定性阶段，而政治过程则是各集团争取影响公共政策的行为过程。2、公共政策的制定过程是相互竞争着的集团之间达成力量平衡的过程。3、在现代政治生活中，集团间获取公共资源的竞争是不可避免的。4、在任何时候，公共政策都反映占支配地位的集团的利益，随着各集团力量的消长，公共政策将变得有利于其影响力增加的那些团体的利益，而不利于其影响力下降的那些团体的利益。,19,批评,第一，把注意力集中于政策形成过程中那些重要的能动因素的同时，看来过分夸大了集团的重要性而低估了公共权力机构自身“所起的独立的又富有创造性的作用”。第二，人类在政府与政治过程上的许多问题，集团决策模型无法解释。第三，它对于多元主义政治体制以外的那些政治体制内的决策过程，缺乏解释力。,20,（三）精英论模型,现代政治精英论模型肇始于意大利学者莫斯卡（GaetanoMosca)和帕累托（VifredoPareto)1、社会分为有权的少数和无权的多数。负责社会收益的分配只是少数人，国家政策不是由民众决定的。2、统治人的少数不代表被统治者的多数，精英大多出自社会经济的上等阶层。,21,3、为了保持稳定避免发生革命，非精英上升到精英地位的过程必须缓慢而又是不间断的。4、精英们在保持社会制度的基本准则和现代社会制度不变等方面的意见一致，只是很少一些问题上有分歧。,22,5、国家政策并不反映民众的要求，而只反映盛行于精英中的价值观。6、相对来说，行动积极的精英受态度冷漠的民众的直接影响很少。精英对民众的影响多于民众对精英的影响。批评：忽视了现代民主国家里公民参与政治的要求和能力以及这种参与对政策形成的影响。,23,第三节“上下来去”基于中国经验的政策过程理论模型,一、中国经验要求构建有中国特色的政策过程模型1、港、澳、台因素论2、华人经济圈论3、儒家文化圈论4、伟大人物论5、政府功能论6、国际形势论7、政策决定论,24,二、“上下来去”政策过程模型的构建,构建公共政策过程模型第一是理论，特别是认识论和历史理论，第二是公共政策的的经验认识。政策的元认识过程政策的制定过程实事求是，一切从实际出发：从客观到主观从物质到精神，从实践到认识从感性认识到理性认识从个别到一般,25,政策的执行过程,事实求是，一切从实际出发：从主观到客观从精神到物质从认识到实践从理性认识到感性认识从一般（共性）到个别（个性）,26,政策过程的循环,从相对真理到绝对真理物质精神物质循环往复，以至无穷实践认识实践循环往复，以至无穷个别一般个别循环往复，以至无穷,27,政策的社会认识过程,政策制定过程从群众中来从群众到领导从民主到集中从个别到一般,28,政策执行过程,到群众中去从领导到群众从集中到民主从个别到一般,29,政策过程的循环,群众领导群众循环往复，以至无穷民主集中民主循环往复，以至无穷个别一般个别循环往复，以至无穷,30,政策的社会操作过程,政策制定过程调查研究：调查研究决策蹲点调查、解剖麻雀引出一般,31,政策执行过程,调查试验推广：追踪调查、反馈执行情况一