2013最新整理期货法律法规考点记忆(笔者已高分通过)

期货交易管理条例（2012/9/1通过2012/12/1施行）： 分级结算制度的期货交易所，应建立、健全结算担保金制度。 经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。 3个月未开始营业，停业连续3个月以上；注销手续 操纵期货交易价格、内幕交易：不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日； 未达到持续性经营规则要求：验收完毕之日起3日内解除；有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。 涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保：5日内报告 期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定） 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批） 章程变动、交易品种变动、合同变动 、住所或场所变动、合并分立解散申请设立期货公司：（1） 注册资本最低限额为人民币3000万元；（2） 货币出资比例不得低于85%。（3） 受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散或者破产；新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；变更业务范围；2个月；（三）变更注册资本且调整股权结构；20日国务院期货监督管理机构派出机构批准：变更法定代表人；变更境内分支机构的经营范围；国务院期货监督管理机构规定的其他事项；变更住所或者营业场所；20日（三）设立或者终止境内分支机构；2个月期货交易所/非期货公司结算会员/交割仓库/国企不规范行为：责令改正，给与警告，没收违法所得：情节严重的，责令停业整顿：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，1-10万负责人（国企为降级直至开除）期货公司不规范行为：责令改正，给与警告，没收违法所得：责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：1-3倍罚款；不满10万，10-30万，1-5万负责人期货公司欺诈客户：同上：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，1-10万负责人内幕信息：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，3-30万负责人操纵价格/违法境外期货交易/非法期货交易活动：1-5倍罚款；不满20万，20-100万，1-10万负责人软件供应商不配合调查违规操作：3-10万；负责人警告：1-5万会计事务所：1-5倍;负责人警告3-10万。期货交易所/单位/结算会员，责令改正，给予警告，没收违法所得，情节严重的，交易所责令停业整顿，其它取消资格。责任人：期货交易所/结算会员/国企/期货协会：纪律处分，期货公司/交割仓库/境外/违法交易场所/软件/会计：警告。期货投资者保障基金管理暂行办法（2007/8/1施行） 筹集原则：取之于市场、用之于市场。 管理和运用：公开、合理、有效。 使用：保障合法权益和公平救助，实行比例补偿。 交易活动：公开、公平、公正，投资者自主、投资风险自担。 启动资金按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。 后续资金来源：期货公司会员手续费的3%期货公司代理交易额千分之5-10.追偿或者接受的其他合法财产。 财务状况恶化、风险控制不力：高比例缴纳，列为营业成本 每季度后15工作日缴纳，8亿可以停止。可以接受社会捐赠，多元化。 高风险时，每月提供财务监管表。财务监管：财政部，业务监管：证监会，无特别说明，一起。0期货交易所管理办法（2007/3/8通过,2007/4/15施行）期货交易所履行职责：实施交易规则、交易细则/发布市场信息/指定交割仓库/期货保证金存管银行/查处违规行为异常情况暂停交易不超过3日。申请期货交易所递交材料：申请书、章程、规则草案、经营计划、股东名单、理事会或董事会和监事会名单、高管名单、场地设施资金文件联网交易：10日内报告证监会会员大会开会10日前通知会员，结束10日内，文件报告证监会，1/3以上召开，2/3有效（理事会相同）。理事会每届3年，对会员大会负责。非会员理事由证监会委派，会员理事选举产生。长1人，副1-2人，证监会提名，理事会通过。总经理每届3年，不超过两届，由证监会任免。任免中层管理人员，10日报告证监会。董事长、副董事长证监会提名，董事会通过。独立懂事证监会提名，股东大会通过。会议前后10日同上。分级制结算制度，限制结算业务范围，3日内报告证监会。期货交易所 按手续费20%的比例提取风险准备金。违约：全员结算制度：违约会员自有资金、风险准备金、交易所自有资金。分级结算：违约会员自有资金、结算担保金、风险准备金、交易所自有资金限制客户措施中，提高保证金，强行平仓，限期平仓要报告证监会。每年结束4月内提供财报，每季度15日内，每年结束30日内提供工作报告诉讼金额占净资产10%，报告证监会期货公司管理办法（2007/3/28通过，2007/4/15施行）股东会每年一次会议，董事会两次会议期货公司应当具备条件：具有期货从业人员资格的人员不少于15人；具备任职资格的高级管理人员不少于3人。5%以上股东具备的条件：实收资本和净资产均不低于人民币3000万元；持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元；净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，累计对外长期股权投资不超过自身净资产；近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；没有期货市场禁入措施/撤销资格，或者禁入/撤销期限届满已逾2年；持有100%股权的股东：净资本应当不低于人民币10亿元；净资产应当不低于人民币15亿元。申请金融期货经济业务资格：2个月风险监管；高管2年未受刑事处罚；控股股东净资产不低于3000万，2年未受刑事处罚； 股东持股5%以上，5%以上股权，要证监会批准。 变更住所：2年无重大违法违规经营。 设立营业部：1年无违法违规经营，3个月风险监管； 遗失许可证：30日在指定报刊媒体声明作废； 控股出现股权/经营相关问题要股东3日通知期货公司：股权冻结/查封/质押/转让/无法行使权利义务/被调查/更名/合并分立资产重组/解散/破产/托管（还需要5日内向派出机构提供书面报告） 期货公司股东/控制人从事期货交易，需要5个工作日内派出机构备案 期货公司5个工作日向派出机构提供书面报告： 章程/5%股权/终止业务/高管变更/被调查/会计事务所变更/广告 派出机构对营业部检查不少于2人。 擅自持有5%以上股权/虚假材料/未办理开户手续/交易编码混用/会计事务所违规 单位个人3万以下罚款 年度报告签署确认意见：董事，高管，财务负责人； 月度报告确认意见：法人，经营负责人，财务负责人； 转账存取保证金：登记的期货结算账户和备案的期货保证金账户；期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 高级管理人员指：总经理、副总经理、首席风险高、财务负责人、营业部负责人、实际履行上述职务的人员。 派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。 董事、监视、高管，受商业贿赂，3万以下，严重的撤销资格； 取得资格之日起30日办理任职手续，超过资格自动失效； 特殊情况不能履职，需代为履职，代为履职不超过6个月，3个工作日内报告派出机构； 取得经理层资格，5年未担任，需重新申请； 不适当人选2年内不得担任； 免除职务5个工作日报告证监会；（首席风险官为10个） 境外人士人数不超过30% 高管最多在2家参股公司兼任董事，监事；营业部负责人不得兼任其它营业负责人；独立董事兼任2家； 研究所学历；从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。 期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员， 免试获取从业人员资格。 期货业务10年；金融机构负责人8年，董事长，监事会主席，高管可以放宽至大专；（除董事长、监事会主席、独立董事以外的）董事、监事的任职资格: 期货、证券等金融业务3年或者法律、会计业务5年以上或具有相关学科教学、研究的高级职称；大学专科；董事长和监事会主席（2推荐人）：从事期货业务3年以上；其他金融业务4年以上；法律、会计业务5年以上经验；大学本科以上；从业资格必要/本科必要：经理层人员（2推荐人，营业部除外）：总经理、副总经理：从事期货业务3年以上；其他金融业务4年以上；法律、会计业务5年以上经验；期货从业资格；金融机构部门负责人以上职务不少于2年首席风险官：从事期货业务3年；或者期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者从事期货业务1年以上经验，证券公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务3年财务负责人：（无需资质测试）大学本科以上；会计师以上职称；注册会计师；营业部负责人：（无需资质测试）大学本科以上：从事期货业务3年；或其它金融业务4年；不得申请：因违规违纪被解除职务/撤销资格/开除未愈5年；受金融监管部门行政处罚，未愈3年；不适当人选，未愈2年；重大风险，停业整顿、托管、接管，机构负责人自撤销未愈3年；推荐人：2名；任职1年以上，每年最多推荐3人不适当人选：1年3次监管谈话；3次纪律处分；董事长/总经理/不适当人选，交3个月审计报告；期货从业人员管理办法资格申请：3年未受处罚；3年未被撤销；辞职、被解聘或者死亡：10个工作日报告协会；2年内未在机构执业，因参加后续组织培训；期货人员违法协会自律：纪律惩戒；机构知悉起10个工作日报告证监会；擅自从事期货业务，单位处3万以下罚款；期货公司首席风险官管理规定（试行）（2008/5/1施行）首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。每季度结束之日起10个工作日，向证监会交工作报告，1月20日前交年度工作报告；期货公司金融期货结算业务试行办法1、申请金融业务结算资格的条件：经纪资格；负责人2年经验；高管人员、控股股东2年内未处罚。近3年内无 期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件2年持续会计年度；结算和风险管理部门或者岗位负责人2年以上；2、申请金融期货交易结算资格：除1外 董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验 注册资本5000万，2个月风险监管指标 前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿 或控股股东净资本不低于5亿，不适用的净资产不低于8亿。3、申请全面结算资格董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验注册资本1亿，2个月风险监管指标前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，不适用的净资产不低于15亿。全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立 保证金制度 按照交易所的规定建立 限仓制度申请：2个月风险；3个会计年度权益总额；3个月内批准或不批准；6个月自动失效会员资格/会员协议：3个工作日派出机构；期货公司风险监管指标管理试行办法净资本不低于1500万 净资本不低于客户权益的 6% 净资本除营业部家数不低于 300万 净资本/净资产不低于 40% 流动资产/流动资本不低于 100% 负债/净资产不高于 150%期货公司委托其他机构从事IB的，净资本不低于 3000万 从事交易结算业务的，净资本不得低于 4500万 从事全面结算业务的，净资本不得低于 9000万；客户权益总额的6% 发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动10%以上的 优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束 不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查 并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日 中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。证券公司为期货公司提供中间业务试行办法证券公司的条件：申请前6个月的下列指标合规：净资本不低于12亿；流动资产不低于流动负债150%；对外担保和或有负债不高于净资产的10%；净资本不低于净资产的70% 具有实行会员分级结算制度，2个月风险监管指标符合规定。 从业人员，总部至少5人。营业部至少2人 应每半年向派出机构报送合规性检查报告。 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，5个工作日。 发生重大事项， 2个工作日。 20个工作日内，批准不批准期货从业人员执业行为准则（修订）违法准则，情节轻微：予以训诫；严重后果：公开谴责；禁止行为：暂停资格6-12个月；3年内拒绝受理；机构在知悉从业人员被调查处理起10个工作日内报告证监会；中华人民共和国刑法修正案隐匿、销毁计凭证、会计账簿、财务会计报告：情节严重的，五年以下有期徒刑或者拘役，单处二万元以上二十万元以下罚金。滥用职权：重大损失：3年以下；特别重大：3-7年。擅自设立：3年以下；单位2-20万；特别严重的：3-10年；单处5-50万；内幕信息：严重的：5年以下；特别严重：5-10年；都是1-5倍；虚假信息：5年以下，1-10万；特别恶劣：5-10年；2-20万；负责人5年以下；操纵价格：5年以下；1-5倍；负责人5年以下；股指期货投资者适当性制度操作指引10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。商品期货交易经历: 最近三年内结算单, 10笔以上的成交记录.法人投资者: 净资产100万，上一年度资产负债表，不超过三个月月度资产负债表。基本情况15、相关投资经历20、财务状况50、诚信状况15的分值上限。期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。年龄与学历10分与5分；结算专用章的最近三年内；期货公司期货投资咨询业务（2011年5月1日）投资咨询业务：人民币1亿，净资本8000万；前6个月风险监管指标符合要求；3年以上从业经历/资格高管于不少于1人，2年以上从业经历/资格业务人员不少于5人，高管 业务人员3年无不良记录，处罚，调查。材料：6个月风险表，文