2015年贵州期货法律法规科目：保障基金补偿模拟试题

2015年贵州期货法律法规科目：保障基金补偿模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是_。A便利了期货合约的连续买卖B使期货合约具有很强的市场流动性C增加了交易成本D简化了交易过程 2、通过经济结构动态比较可以说明A：所处经济周期阶段性特征B：经济结构变化过程和趋势C：物价水平波动和通货膨胀情况D：经济运行情况3、在期货期权交易中，除_之外，其他要素均已标准化了。A权利金B合约月份C合约到期日D执行价格 4、期货公司首席风险官向（）负责。A期货公司监事会B中国证监会C期货公司董事会D中国证监会派出机构5、期货公司会员只能为净资产不低于人民币（）万元的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。A100B500C1000D5000 6、某企业利用大豆期货进行卖出套期保值，当基差从-100元吨变为150元/吨，意味着(不计手续费等费用)。A：基差走强，实现完全套期保值B：基差走弱，实现完全套期保值C：基差走强，未实现完全套期保值D：基差走弱，未实现完全套期保值 7、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的_家公司兼任董事、监事。A1B2C3D5 8、A期货公司董事长跟其他董事商议，拟购买其他董事的股权，根据期货公司管理办法的规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到（），必须报中国证监会批准。A5%B100%C50%D70% 9、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的_，但因证券公司发债提供的反担保除外。A5%B10%C20%D50% 10、交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报。A：期货交易所B：期货业协会C：中国证监会D：中国证监会相关派出机构11、金融时报100指数(FISE 100)是英国最具代表性的股价指数，该指数基值定为，挑选了100家有代表性的大蓝筹公司股票，代表了伦敦股票市场81的市值，被称为反映英国经济的“晴雨表”。A：100B：200C：300D：1 000 12、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。A组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B主持期货交易所的日常工作C根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D决定对违规行为的纪律处分 13、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的_原则，维护期货交易各方的合法权益。A：公开、公平、公信B：公平、公信、公正C：公正、公信、公开D：公开、公平、公正14、期货市场具有规避风险的功能，这主要是因为_。A在期货市场上可以进行套期保值操作B期货市场具有价格发现的功能C期货市场是有组织的规范化的市场D期货市场和现货市场走势具有“趋同性” 15、_应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A期货投资者保障基金管理机构B中国证监会C期货公司D期货交易所 16、2007年，全球期货(期权)交易中，股指期货(期权)成交量所占的比重约为。A：1B：7C：37D：77 17、期货市场在宏观经济中的作用有_。A促使企业关注产品质量问题B调节市场供求C减缓价格波动D有助于市场经济体系的建立与完善 18、期货投机交易的方法包括_。A买低卖高B卖高买低C平均买低D平均卖高 19、金融期货最早产生于_年。A1968B1970C1972D1982 20、我国季度GDP初步核算数据在季后天公布，初步核实数据在季后天左右公布A：15、30B：15、45C：10、30D：10、45 21、美国在2007年2月15日发行了到期日为2017年2月15日的国债，面值为10万美元，票面利率为4.5%。如果芝加哥期货交易所某国债期货(2009年6月到期，期限为10年)的卖方用该国债进行交割，转换因子为0.9105，假定10年期国债期货2009年6月合约交割价为125-160，该国债期货合约买方必须付出_美元。A.75B.25C.75D.75 22、控股股东和实际控制人持续经营个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格A：1B：2C：3D：523、期货从业人员执业行为准则(修订)是_对期货从业人员进行纪律处分的依据。A中国期货业协会B中国证监会派出机构C中国证监会期货部D期货交易所 24、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定A：30以上B：50以上C：70以上D：10025、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有_。A期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待B期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当及时向中国期货业协会报告C期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，必须及时向投资者披露D期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具_，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。A票据B存单C资信证明D信用证 2、_有铝期货合约上市交易。A英国伦敦金属交易所B美国纽约商业交易所C大连商品交易所D上海期货交易所3、套利交易中模拟误差产生的原因有_。A组成指数的成份股太多B短时间内买进卖出太多股票有困难C买卖的冲击成本较大D股市买卖有最小单位的限制 4、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是_。A买进看涨期权B买进看跌期权C卖出看涨期权D卖出看跌期权5、在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，年收入的证明材料包括_。A银行出具的工资流水单B税务机关出具的收入纳税证明C就职单位人事部门或劳资部门出具的收入证明文件D房屋产权证 6、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为_。A对当日所有持仓的确认B对该日之前所有持仓确认C对当日交易结算结果的确认D对该日之前交易结算结果的确认 7、期货全员结算制度下期货保证金存管银行享有的权利包括。A：开设交易所专用结算账户、会员专用资金账户及其他与结算有关的账户B：吸收交易所和会员的存款C：了解会员在交易所的资信情况D：存放用于期货交易的保证金等相关款项 8、制定期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)的目的是A：维护股指期货市场平稳、规范和健康运行B：督促期货公司会员单位执行股指期货投资者适当性制度C：保护投资者合法权益D：限制期货公司权限，提升服务质量 9、在正向市场上，收获季节因大量农产品集中在较短时间内上市，基差会_。A扩大B缩小C不变D不确定 10、期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、（）、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。A程序化B系列化C保密化D精细化11、依现行期货交易法之规定，经主管机关核准之期货契约，有下列何种情事时，主管机关得撤销之？A：丧失价格指针之功能B：不符公共利益C：经期货交易所申请D：以上皆是 12、首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官_，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。A某次培训缺席B连续2次培训考试成绩不合格C连续2次不参加培训D某次培训考试成绩不合格 13、期货从业人员有下列（）情形之一，情节严重的，由期货业协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。A操纵期货交易价格B违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证收益的C违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的D为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的14、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，正确的有_。A每日价格最大波动限制规定期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得超过规定的涨跌幅度B本周每日涨跌停板一般以合约上一交易周的平均结算价为基准确定C商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小D超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交 15、卖出套期保值者在_时，得到完全保护。A基差不变B反向市场基差走强C正向市场基差走强D正向市场转化为反向市场 16、某投资机构价值1 000万美元的证券投资组合中有四种等资金比例的股票，相对于标准普尔500指数的系数分别为1.10、1.45、1.35、1.30，标准普尔500指数为1 300点，标准普尔500指数期货乘数为250美元/点。为了防止股价下跌，该投资机构应该_。A卖出20份股指期货合约B买入20份股指期货合约C卖出40份股指期货合约D买入40份股指期货合约 17、保障基金的后续资金来源包括（）。A期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳B期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳C保障基金管理机构追偿的其他合法财产D保障基金管理机构接受的其他合法财产 18、下面属于外汇的决定理论的是A：绝对购买力平价B：相对购买力平价C：无抛补的利率平价D：抛补的利率平价 19、期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，具体做到（）。A认真选择期货经营机构B谨慎选择投资者C不欺诈客户D不为不正当竞争行为 20、下列关于利率期货合约的说法，正确的有_。ACME的3个月期国债期货合约指数的最小变动点是1/2个基点B一个CME的3个月期国债期货合约的最小变动价值是 12.5美元C一个CME的3个月期欧洲美元期货合约的最小变动价值是25美元DCME规定，对于现货月合约，3个月期欧洲美元期货的指数最小变动点为1/4个基点 21、以下对期权交易描述正确的是。A：期权的卖方可能的亏损是有限的B：期权的买方可能的亏损是有限的C：期权买卖双方的权利与义务是对称的D：期权卖方最大的收益就是权利金 22、下列关于RSI的说法，正确的有_。A参数小的RSI称为短期RSI，参数大的RSI称为长期RSIB若短期RSI大于长期RSI，说明市场是空头市场CRSI取值为60时，市场处于强市，则投资者应进行买入操作DRSI取值为95时，市场处于极强市，则投资者应进行买入操作23、关于期货公司次级债务的说法，正确的有。A：期货公司借入次级债务的，不可以将所借人的次级债务计人净资本B：期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本C：期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计人流动负债D：期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务