2016年下半年天津期货从业法律法规之首席风险官管理办法模拟试题

2016年下半年天津期货从业法律法规之首席风险官管理办法模拟试题一、单项选择题 1、下列支出中，属于资本性支出的是_ A：购买固定资产的支出 B：支付职工工资 C：购买原材料的支出 D：支付固定资产日常修理费 2、证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。 A协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司 B代理客户进行期货交易、结算或者交割 C收付、存取或者划转期货保证金 D为客户从事期货交易提供融资或者担保3、某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列各项属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是（）。 A记入信用记录 B罚款 C提起诉讼 D免职 4、期货公司对客户进行结算的依据是的结算结果 A：期货业协会结算中心 B：期货公司结算中心 C：期货交易所 D：托管结算中心5、芝加哥期货交易所小麦期货合约的交割等级有_。 A2号软红麦 B2号硬红冬麦 C2号黑硬北春麦 D2号北秋麦平价 6、9月12日，某期权的执行价格为1.56美元，1手为62500，期权的权利金为0.0317美元，该日，标的期货合约的市场价格为1.5609美元，如果按10%的比率缴纳保证金，则购买期货合约需要的保证金为_美元。 A9755.625 B9812.235 C9982.741 D9534.752 7、下列关于套期保值者的说法，正确的有_。 A套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所 B套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或出售的某种标的物价格进行保险 C金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等 D商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等 8、依我国期货交易法令，有关赔偿准备金之规定，下列何者错误？ A：赔偿准备金由期货结算机构提存 B：一次先提存三亿元 C：季终了后十五日内，按结算、交割手续费收入之百分之三十继续提存 D：应于主管机关指定之银行专户存储 9、期货公司开展期货投资咨询业务必须经批准取得期货投资咨询业务许可，还须充分做好与投资咨询业务相关的信息披露工作 A：国务院 B：中国证监会 C：期货业协会 D：期货交易所 10、有权指定交割仓库的是_。 A国务院期货监督管理机构 B国务院期货监督管理机构派出机构 C中国期货业协会 D期货交易所11、下列选项中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的是（）。 A会员资格及其管理办法 B会员的权利和义务 C对会员的奖励办法 D对会员的纪律处分 12、供给法则可以表示为_。 A价格越高，供给量越小；价格越低，供给量越大 B价格越高，需求量越小；价格越低，需求量越大 C价格越高，供给量越大；价格越低，供给量越小 D价格越高，需求量越小；价格越低，需求量越小 13、A期货公司董事长跟其他董事商议，拟购买其他董事的股权，根据期货公司管理办法的规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到（），必须报中国证监会批准。 A5% B100% C50% D70%14、下列符合中国金融期货交易所风险控制管理办法（2007年6月27日颁布）对熔断机制的具体规定的是（）。 A每日开市后，股指期货合约申报价触及熔断价格且持续10分钟的，该合约启动熔断机制  B熔断机制启动后的连续5分钟内，股指期货合约买卖申报在熔断价格区间内继续撮合成交。5分钟后，熔断机制终止，涨跌停板制度生效  C熔断机制启动后不足5分钟，第一节交易结束的，熔断机制终止；第二节交易开始后，熔断机制继续效  D收市前15分钟内，不设熔断机制，熔断机制已经启动的，终止执行 15、与商品期货相比，金融期货的特点有_。 A交割便利 B全部采用现金交割方式交割 C期现套利更容易进行 D容易发生逼仓行情 16、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应通过非结算会员向（）报告。 A证监会 B期货公司 C期货交易所 D银行 17、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当_。 A自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格 B自上述情形发生之日起10个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格 C自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格 D自上述情形发生之日起20个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格 18、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的 A：证券从业人员 B：期货从业人员 C：会计从业人员 D：银行从业人员 19、某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓5手合约，成交价格为2030元/吨，当日结算价格为2040元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天需交纳的保证金为_元。 A20400 B20200 C15150 D15300 20、基金托管人的主要职责包括_。 A接受基金管理人委托，保管信托财产 B计算信托财产本息 C签署基金管理机构制作的决算报告 D支付基金收益的分配和本金的偿还 21、美国和瑞士的年利率分别是10%和4%，即期汇率是0.3864/SF,则90天的远期汇率应_ A：高于0.3864/SF B：低于0.3864/SF C：等于0.3864/SF D：都有可能 二、多项选择题1、期货公司会员为客户开设账户的程序一般包括_。 A风险揭示 B签署合同 C缴纳保证金 D下单交易 2、作为期货交易所内部机构的结算机构，所具有的优点是_ A：有利于加强风险控制 B：提供更高效的金融服务 C：便于交易所全面掌握参与者的资金情况 D：为新的金融衍生品种的推出打基础3、（）及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 A中国证监会 B中国证监会派出机构 C中国期货业协会 D监控中心 4、期货公司严格经营管理指的是_。 A坚持对客户和自身在期货交易全过程中的资金运行进行全面监督 B严禁为了私利而采用违法违规手段，扰乱正常交易 C对财务的监督，必须坚持财务、结算的真实性 D及时公开市场信息、数据，理性地参与市场5、若某账户的总资本金额是10万元，为了规避投机风险，该投资者的下列操作，不正确的是_。 A每份黄金期货合约的保证金要求为2 000元，该投资者持有5份黄金合约头寸 B每份锌期货合约的保证金是5 000元，该投资者持有2份锌期货合约头寸 C每份黄金期货合约的保证金要求为2 500元，该投资者持有10份黄金合约头寸 D每份锌期货合约的保证金是4 000元，该投资者持有1份锌期货合约头寸 6、下列关于我国期货交易所非分级结算制度说法正确的是。 A：我国期货交易所均采用非分级结算制度 B：我国期货交易所均采用分级结算制度 C：交易所的会员既是交易会员，也是结算会员 D：交易所会员不做结算会员和非结算会员的区分 7、客户可以通过_向期货经纪公司下达交易指令。 A书面下单 B电话下单 C网络下单 D中国证监会规定的其他方式 8、投资者在3月20日以320点的权力金，购买一张执行价格为13900点的恒生指数看涨期权，同时他又以150点的权力金，购买同样敲定价格的恒生指数看跌期权。那么，该套利组合的盈亏平衡点是_点。 A13340 B13430 C14370 D14730 9、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其_。 A书面警示 B行政处罚 C公开谴责 D通报批评 10、期货合约的标准化_。 A提高了交易效率 B降低了交易成本 C极大地简化了交易过程 D使合约具有很强的市场流动性11、2007年，位居全球成交量前三名的期货交易所有_。 A芝加哥商业交易所集团 B韩国交易所 C欧洲期货交易所 D东京工业品交易所 12、基本面分析并不是十全十美的方法，它的确存在着一系列的缺憾，比如 A：不容易进行，不仅需要分析者耗时费力，而且对分析者要求很高 B：这种方法并不是全天候的，在有些情况下无法进行，比如在缺乏足够的数据的情况下就无法进行分析 C：在预测的准确性方面也会受到一些限制，无法预料的突发事件可能会导致原先预测结论的指失败 D：在交易时机的把握上，预测的结果即使是准确的，但与行情发展的时间节奏很可能不一致 13、外汇期货市场的功能主要表现在_。 A降低汇率风险 B增加经济主体经营的稳定性 C可以清除贸易和金融交易的全部风险 D增加经济主体的经营收益14、如果某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则，并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取临时处置措施，其中采取（）等措施后应当及时报告中国证监会。 A强行平仓 B限制开仓 C提高保证金标准 D限期平仓 15、国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下_行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。 A泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密 B玩忽职守 C徇私舞弊、滥用职权 D收受贿赂 16、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司当采取的措施不包括 A：及时向期货交易所报告 B：及时向中国期货业协会报告 C：及时向中国证券会报告 D：按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓 17、作为某一期货交易所内部机构的结算机构，它的优点在于_。 A结算部门比较独立 B便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况 C在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理 D它的风险承担能力较强 18、我国的介绍经纪商能提供的服务有_。 A协助办理开户手续 B提供期货行情信息、交易设施 C代理客户进行期货交易 D代期货公司、客户收付期货保证金 19、根据不同的目的，限仓可以采取的形式有_。 A根据保证金数量