undp科技特派员项目管理办法暂行要点讲解

UNDP科技特派员项目管理办法（暂行）要点讲解,李人庆中国社会科学院农村发展研究所,2007-10-8,2,内容,第一部分 导言第二部分 项目组织结构与职责第三部分 项目运行管理第四部分 项目资金与财务管理,2007-10-8,3,第一部分 导言：背景、目标、范围、原则,为什么制订本管理办法？本管理办法是依据”中国农村科技扶贫创新与长效机制探索”项目文本精神，为了确保中国政府和联合国开发计划署联合启动“中国农村科技扶贫创新与长效机制探索”项目（简称项目）实施而制定的。该管理办法是国家、省、县各级项目办和科技特派员管理与运作项目和资助计划的指南，是整个项目的组成部分之一，都是为了实现项目的整体目标而制订的。对于实施和管理此项目的省县乡办人员来说，他们尤有必要获取国际项目实施的规则和办法，并遵照此规范办法原则实施项目。本管理办法在许多机构的共同努力下制订出来的，并经过试行修订而成的,2007-10-8,4,中国农村科技扶贫创新与长效机制探索项目与一般国际性扶贫或科技项目的异同,差异：自主创新项目，探索性，强调创新性相同：项目管理，尤其是财务管理方面，严格按照国际规范操作,2007-10-8,5,应如何理解和把握管理办法？,明白，理解为什么要这样制定，它体现了什么精神？理解上的执行，十分重要管理办法是为了大家管理项目服务的，不是为了管大家的，使大家有章可循目的只有一个：把钱用好管好,2007-10-8,6,管理办法的一些特点,暂行-规范和规定性、原则性的，国际经验和中国具体实践相结合创新、开放和富有弹性的简便易行的、有很大的灵活空间赋权管理：如何具体实施还需要各地落实的具体实践探索不论从政策环境上、激励机制上、保障机制上，应该说原则是一样的，而采取的技巧和方法是不同的。不同地区有不同的经济背景、经济实力，不同地区有不同的传统习惯、发展方向也不一样，科技特派员制度通过“八仙过海，各显神通”的方式发展，实践证明是正确的,2007-10-8,7,对于本办法应着重把握两个核心精神,依据项目文本，务必理解和吃透项目文本的核心内容。创新-精神把握，保障项目的价值和目标，体现项目目标价值规范-操作执行，保障项目的规范执行，保障项目实现的手段工具创新性、引导性和示范性多于其执行性项目和项目资金的作用期望起到引导和推动的作用，尤其是在机制和推广创新上，而不仅仅是项目本身的执行。其成果表现：定性上的模式上的创新，定量上的科技扶贫效能。同等重要项目核心作用在于通过项目资金的带动和支持，促进农村科技和科技人员参与到农村经济和产业化变革中，鼓励和促进其体制和机制的创新，通过创新示范引导农村科技和科技人员深入到农村为扶贫和农村可持续发展服务。,2007-10-8,8,项目资金分类和使用,项目资金分为科技特派员资助计划资金和项目其他下拨资金。科技特派员资助计划项目资金用于科技特派员科技项目推广和传播机制以及共同体可持续机制的创新；项目其他下拨资金作为各省县项目办为实现科技特派员资助计划项目而进行的促进和改善其运作机制与管理机制的创新，通过技术手段和信息人员交流等方面工作来推进项目的建设，并扩大与传播创示范效应的方式和途径方面进行机制创新。,2007-10-8,9,社会创新,社会创新就是创造新的程序、法律或者组织，它改变着人们相互之间发生关系的方式。它解决具体的社会问题，或使迄今为止还达不到的社会秩序或社会进步成为可能。根据社会创新理论（沃尔夫冈查普夫1998），社会创新是一种需要创造性的实践（或其结果）、它运用新的手段，比以往的做法可以更好地达到公认的目标（更好地治理社会问题）。在发动大规模社会变革的愿望与满足这个目标所必需的社会机制之间存在着严重的鸿沟。仅有钱是不够的。资源的再分配并不能解决问题。必须创造新的方法、办法和制度。它们只有通过试验性研究的方法才能发展出来，首先设计、发展、检验，以及评价试验性的方法，然后再推广到更大的范围。贫困等社会问题像疾病一样不是独有的，并且还会一直持续下去，直到“创造”出解决办法或医疗方法为止。,2007-10-8,10,社会创新与其他社会变革之差异,社会创新不简单地等同于社会变迁，而只能看成社会变迁的一部分：它是解决社会问题的新途径，能够改变社会变迁的方向；社会创新不同于社会改革或政治改革：只有那些获得共识，经过一定标准检验并证明是有效的和可持续的改革才值得被模仿、推广；社会创新更不同于革命，革命是激进的和迅猛的社会历史变化，它全面改变了一个业已确立的社会制度，但是，在革命的情形中可以发现一连串的社会创新。社会创新也有别于时尚，它比时尚更需要社会动员，更有可能持久。,2007-10-8,11,社会创新的内容和体制变革,社会创新既包括组织也包括程序。程序是组织在不同的环境下都可加以应用的方法。一旦一个组织被创新出来，它对创造新的方法提供服务或达到目标的问题很少予以关注。社会创新中心常常与成果转化体制相隔绝。可以在大学发现这样的例子，大学对教学进行研究，并为学校创造了一套新的教学程序，但是却不能将这些方法应用到自己的教学之中！其他许多工具性的社会创新都没有得到应用或者被误用了，因为它们是旧体制的囚犯。许多工具性的创新仅仅得到了部分的应用，原因是为了保持现状而使它们受到抑制。,2007-10-8,12,科技特派员制度是一种社会创新,科技特派员制度就是解决中国三农问题和促进现代农业发展及缓解贫困的一种社会创新。通过建立双向选择、自愿结合、利益共享、风险共担、共同创业、共同发展的新型科技推广服务机制，组织科技人员以技术、管理和资金参股等形式，与农村经济组织、企业和农民结成经济利益的共同体，使技术、成果、人才、资金直接与农村经济和产业发展相结合，从体制和机制上有效地解决科技推广与经济发展相互脱节的问题，以充分发掘利用现有的科技人才资源，为实现科技推广服务于经济发展的体制、机制问题找到一条全新途径。,2007-10-8,13,传统农业技术推广的制度特征,供给主导，技术主导整体推广计划供给单向选择短期没有持续性参与主体被动参与,2007-10-8,14,科技特派员科技推广传播的制度特征,农民需求导向，市场导向，产业发展主导全过程无缝隙指导。科技特派员采取扎根的方式，区别于一般的浅层科技推广，具有很强的可操作性和示范性，优化了资源的重组和整合，强化了农业技术市场和农产品市场开发的对接。 参与主体主导，主动参与。从科技推广人员被动的要我干，变成了积极主动地我要干。极大地调动了广大农业科技人员的创造性。农民作为农业和农产品的经营主体，农民在推广过程中的角色和地位，具有选择和退出权利。与别于传统推广被动，强制性的推广。强调了农民的参与和选择权，保证了农民的权益和利益。双向选择具有可持续性：农民和非农民的合作，形成了合作共赢得利益共同体机制，不但强化了科技人员和农民的紧密结合，也促进了农业技术发展的良性循环，保证了农业技术市场发展的可持续性。实现双赢和多赢,2007-10-8,15,科技特派员制度创新,对原体制的突破和创新-激活了体制资源调动了科技人员的积极性和创造性，不仅提高了农民自身的创新能力,同时使正式农业科研努力与农村发展的实际需求紧密结合。农业科技知识与农民实际需求的结合需要一个良好的机制与平台。通过建立了全面、系统和长期的，面对产业和市场的完整的技术创新服务体系。科技特派员制度为这种结合提供了一个机制和平台。“做给农民看，带着农民干，领着农民赚”促进了农民参与机制和农民组织化能力建设的提高找到了技术和市场结合的机制、方式和途径，具有可持续性解决了传统方式不能解决的问题，促进农业技术进步和农民增收,2007-10-8,16,科技特派员制度符合发展潮流,国际农业技术推广发展趋势非政府化：私人化（直接参与）、商业化（保姆关怀、无缝隙对接）、政府与生产组织及非政府组织联合、无偿向有偿转变（个性化服务）发展中国家问题和趋势：政府推广低效、科研和需求市场脱节；加强非政府组织参与，提高提供推广服务的成功率；实施权力下放；将信息和传播的传统方法与推广服务的新方式相结合 ；扩大参与式方法（如农民田间学校）的覆盖面 ；利用农民对农民的信息交流和机会,2007-10-8,17,项目目标和本办法的内容,项目目标是通过创新性的科技特派员项目传授给农民实用的技术和技能来提高农业效率、增加农民收入，实现减贫和改善贫困地区农户生计，以探索科技特派员制度在市场经济条件下的可持续发展机制。在项目框架下，设置了一套科技特派员无偿资助计划（简称资助计划）机制来支持该项目的实施与示范，这是项目的核心。本办法针对项目组织机构、项目运行管理、资金与财务管理三部分分别予以说明。,2007-10-8,18,资助计划的主要目标,科技特派员示范项目中资助计划的主要目标是推动市场化条件下农村科技创新和传播与发展、通过帮助贫困农户提高农业技术和组织化程度以及降低进入市场风险、达到增收，以减少农村贫困。主要目的概述如下：引进和建立市场机制主导的可持续农业创收模式，即环境友好、经济可行和具有社会责任感的实践活动；支持并加强建立一个高效的农村科技服务平台，并对贫困户和以女性为家庭经济主体的农户给予特别关注；促进农村区域生产的组织化、专业化并实现创收的多样化。,2007-10-8,19,资金构成与资金来源,项目资金分为（1）科技特派员项目无偿资助计划资金以及（2）提供公共服务支持所用的项目其他下拨资金（网络建设，交流和培训）两大部分。资助计划的资金主要来源为：项目下拨资金，主要指科技特派员示范项目资助资金；项目省、县就此项目的实施所自行投入和安排的资金。,2007-10-8,20,资助范围,资助计划仅为符合资格并通过竞争性筛选的科技特派员提出的种植、养殖、加工与流通领域新示范模式项目的启动和启动后的初期工作提供资金资助。,2007-10-8,21,总体原则,UNDP科技特派员项目的管理应遵循诚实申请、公正受理、科学管理、择优支持、公开透明、专款专用的原则。,2007-10-8,22,第二部分 项目组织机构与职责,组织机构【项目执行机构】商务部中国国际经济技术交流中心为国家授权的项目执行机构。【项目实施机构】设在科技部中国农村技术开发中心的国家项目办、以及各项目省、项目县的UNDP项目办公室为项目的实施机构。【项目受益群体】资助计划的最终目标受益群体应当是居住在项目区的农户。同时接受资助的科技特派员也是项目的受益群体，他们是项目组织机构中的基层环节。,2007-10-8,23,项目组织机构与职责(2),机构职责【项目执行机构的职责】执行机构负责项目的总体运行，提供技术支持，并将对资金的申请、拨付、监管承担全面的管理责任，并和国家项目办一道每年对30个项目县的资金管理进行抽查，抽查数额不少于5个项目县。【项目实施机构国家项目办】国家项目办作为项目的主管实施机构将对项目进程承担全面的管理责任，负责对各省项目款项的拨付，并对各省项目的实施进行监督管理和检查。【项目实施机构省项目办】省项目办应指定专人负责对资助计划进行管理，包括款项的拨付、对县项目办进行监督并参与（对县项目办审批通过的）项目的复核，每年至少两次独立对项目情况进行监督检查。【项目实施机构县项目办】项目县的UNDP项目管理办公室将具体负责管理和实施资助计划,2007-10-8,24,县项目办主任主要职责,监督资助计划的运作；确保项目活动及其它项目要素从而使目标群体受益，实现项目目标；监督评估小组的工作；组织和指导评估小组及审批委员会的评议审核工作；给审批委员会推荐符合条件的申请书；安排办公室人员为评估小组及审批委员会做会议记录并归档；监督项目过程中的一系列活动：资助计划及信息的发布，申请书的接收、评估、审批、拨款，以及进一步的，对资助计划及支持示范项目的监测进行管理；,2007-10-8,25,项目办财务主管或会计的主要职责,协助审议申请书（在财务方面的可行性）；确保资助计划财务会计与管理工作的正常运行；如有需要，参与相关利益群体的讨论，评议建议书/申请书在资金安排与风险共担方面的安排；在评估小组的工作框架下推荐在财务上具有可行性的申请书；监督对资助计划受赠者的资金报销；,2007-10-8,26,资助计划工作人员的主要职责,在项目办主任的指导下运作资助计划；负责项目的具体执行，包括：无偿资助资金的发放、申请书的接收，评估及审批会议的准备及协调，评审结果的公布；与相关部门及职员保持联络，以确保资助计划资金的正常发放；及时准备资助计划协议书，并协调协议签署时间；确保资金的及时发放；实地监测资助支持的示范项目；资助计划的资料准备及工作报告；与申请者及受资助者沟通交流；在项目办主任的指导下与相关合作机构及利益群体沟通交流。,2007-10-8,27,第三部分 项目运行管理,资助计划原则、条款与细则资助计划申请资格 资助计划项目建议书申请与评审程序 监测、评价与报告体系信息公开,2007-10-8,28,项目计划和启动,项目启动执行创新和积极性，不能等项目，应按照年度计划和目标要求年初启动项目。,2007-10-8,29,对办法中申请和评审的精神把握,申请和评审-是项目管理最核心实质内容，它起到把关的作用，将很大程度上决定项目的成败，从严把关程序-同标准一样也是保证公正性的手段，程序正义申请和评审过程-要体现公开、透明、公正、完整和可复核的原则,2007-10-8,30,资助计划原则、条款与细则,只接受合格的科技特派员的申请。必须完全符合该本办法中提出的资格标准（见第四章），每年1-2轮的截止日期以前提交这些申请；审查小组将不予受理任何不合格的申请。 不提倡多个科技特派员实施一份项目建议书。 资助计划的最高限额为人民币50,000元。具体的实施额度各县可根据当地情况酌情确定。项目管理办公室各层次的工作人员不允许申请资助计划支持 资金使用与管理坚持公开透明、专款专用的原则。,2007-10-8,31,申请表,申请表应该包括示范项目标题提交日期申请者的姓名，身份证号码，详细的住址和联系方式项目目的示范点地理位置提出的项目支持期限需要的数额提出的时间起点（年和月）真实性说明和申请者签名,2007-10-8,32,资助计划申请资格,【具体标准】资助计划支持的申请者应该：从国家、省、地区或者县级有关部门或科技特派员主管部门获得科技特派员资格证或确认函（职业资格）；签订了一份不少于12个月的合同，能够证明自己的工作和工资是有保证的，至少要持续到资助计划期限的结束（科技特派员身份）；有可追踪的记录并且要有在科技特派员支持项目地区累计工作12个月以上的经历（经验）；通过启动拟定的示范项目在引入具有良好商业前景的动植物品种、创新实践、新知识和技术对促进农村社区经济发展效果显著的，证明其增加值（示范价值）；证明资助计划项目能帮助周边农户实现创收，尤其是那些经济贫困者和妇女（社区增加值）；业绩良好，有与当地科技服务提供者有效工作的可追踪记录（合伙关系）；不能在资助计划期限结束之前终止科技特派员的工作（身份的稳定性）；具有敬业精神，在科技特派员工作中没有受过处分（职业服从）,2007-10-8,33,资助计划项目建议书,【格式要求】【申请表】【建议书叙述要求】建议书叙述应该涉及第四章中的每一项要求，并且不能超过2页。【对途径和方法描述的要求】这部分不超过4页，鼓励申请者用表格和电子表格进行解释说明。对途径和方法描述的要求】这部分应该阐述所提出的项目途径，项目实施的技术路线，可达到预期的年度实施计划，如何支持第一部分中确定的目标，并且详细描述将如何执行这个示范项目。这应该包括：精心构思的、实现拟定项目目标所需的现实又适合的工作计划,背景简介：存在的主要问题或挑战、具体目的、主要活动、解决问题的技术方案和预期的结果及其形式，提出项目预算,2007-10-8,34,申请与评审程序,递交申请书的评估与审批】申请书要经过两轮审议程序。第一轮对申请书的初步审查是为了确保其有资格申请资助。这一轮审议程序将核定申请者是否满足了第四章中的所有准入标准。第一轮评估通过了的申请书进入第二轮审批。每个符合第一轮审议要求的合格申请书将接受审批委员会的审核。第二轮审议环节，审批委员会在对申请书做出通过与否的任何决定前将对其资格及可行性进行最终评审。评审形式：打分， 100分制,2007-10-8,35,申请与评审程序的要点,评审机构和构成评估小组-至少由3名或5名成员组成：县项目办主任或副主任，财务人员或会计，以及至少一名独立的农学专家。审批委员会-由三名成员组成：一名县扶贫办代表，一名外部专家以及一名县科技局代表，如局长或副局长。,2007-10-8,36,2007-10-8,37,申请与评审程序的要点,评审形式评估小组成员-独立、分别打分。每份申请书得分即为全体评估成员所打分数之和的平均数。每位评估成员都会对申请书通过与否做出明确的判断。每份申请书无论通过或否决都需要过半数的投票。有资格进入下一轮参评的申请书将按由高至低的打分排序呈送到审批委员会手中。被否决的申请书至少需要一份存档，附上一页由评估小组填写的摘要。,2007-10-8,38,申请与评审程序的要点,对于每个被推荐的申请书，评估小组应提交1页摘要，主要包括：申请书的总分及评分项中关键性的、有重要价值的部分，评估小组的总体评价，若个别评估成员对此有不同意见的另外注明。审批委员建议的后续事项或讨论情况。,2007-10-8,39,申请与评审程序的要点,审批委员会将根据以下几方面对建议书作最后决定：评估小组的举荐意见；对项目可行性的进一步审议，尤其是对工作计划、主要活动、预期产出及经费预算情况所申请资助计划数额的合理性（是否充足）。,2007-10-8,40,申请与评审程序的要点,审批结果公告受资助者姓名项目名称同意资助金额项目持续时间（起始日期与结束日期）后续程序及说明，如在邮件通知后的十个工作日内，签署签署资助计划或协议,2007-10-8,41,监测、评价与报告体系,【监测类型】内部监测和外部监测【监测单位与职责】项目办工作人员每月须负责对资助计划与的执行情况的信息资料汇总。受资助者每六个月须提供半年度进展报告。县项目办应提供基于社会性别差异考虑的对资助计划及资金分配使用情况的相关分析报告。,2007-10-8,42,【监测指标与监测频率】评价指标应在半年度及年度进展报告中定期报告【减少项目损失的措施】在项目执行过程中如有重大违约行为，将终止合同并采取通报、停止拨款、追回项目资金等相应处理措施。需追回项目资金的，由国家项目办负责将未使用的资金安排到实施效果好的地区。已形成资产的将资产变现后上缴国家项目办。,2007-10-8,43,报告体系,【项目支持的受赠者报告】接受资助计划资助的科技特派员应该在资助计划批准的实施期限内，按照资助计划管理的要求格式，按时提交半年度计划实施报告（含财务报告）。在资助计划期满后，项目支持的受赠者应当提供一份摘要性的项目成果报告。【县项目办报告】基于以上43条所列出的指标以及其他参考指标，县项目办每半年应向国家项目办提交报告，国家项目办汇总后提交中国国际经济技术交流中心。报告内容包括：资助计划的进展情况财务状况，包括：资产平衡表，所得（损益）报告书，及账目核对情况资助计划中的投资组合情况项目覆盖范围及受益人群的瞄准情况,2007-10-8,44,信息公开,【项目申请信息/咨询】项目办应以公开、透明、平等的方式向公众公示资助计划与支持项目的申请情况 【受资助者义务】项目受资助者应该承担全部的与资助计划支持的示范项目相关的信息公开工作。受资助者应该按时向资助计划、其委托合作机构和委托监督团体提交示范实施的信息和报告 【县项目办职责】由县项目办负责对资助计划与管理与运作过程中所有相关信息的公布。,2007-10-8,45,第四部分 项目资金与财务管理,资金拨付资助计划中的资金管理 项目其它下拨资金的管理财务管理与审计,2007-10-8,46,资金拨付,UNDP帐户 交流中心 国家项目办 县项目办 省项目办,2007-10-8,47,资助计划中的资金管理,【资助计划资金权属】由联合国开发计划署提供给资助计划的无偿资助资金将赠与中国政府；在项目实施期间，它们的所有权归属中央政府。商务部中国国际经济技术交流中心、科技部农村中心将代表中国政府对该资金实施全面管理。【资助计划资金使用一般规定】 【地方资金】项目省、县就本项目的实施所自行投入和安排的资金可参照本办法执行。,2007-10-8,48,资助资金开支范围,可开支费用包括种植和养殖业的生产、加工、流通以及相关的生产服务性开支 。,1土地和设施的租赁2生产设备3生产投入4农业与牲畜的保险5作物和牲畜的证明组织成立农民合作组织、行业协会和专业协会等费用市场中介费8 宣传推广资料费9农民培训费用,2007-10-8,49,不能开支的费用,1办公设备2消费品和(房租,水电等)经常性开支3科技特派员工资4餐费5当地的交通费和通讯费6 签约农民或企业的损失赔偿7其他没有列入可开支范围的费用,2007-10-8,50,项目其它下拨资金的管理,【其它下拨资金构成与拨付】项目的其他资金指项目下规定的培训、网站维护、科特派宣传资料、县际和省际交流以及规定的其它专项资金，这些专项资金每年是根据项目预算以及国家项目办签署确认的年度工作计划由商务部交流中心拨付给国家项目办，再由国家项目办下拨给各省项目办。【使用原则】每年每项专项资金的数额不确定，国家项目办规定该笔资金为何种用途，各省、县项目办就必须按指定的用途专款专用，不得挪做它用。原则上涉及省县两级下拨的专项资金，各省留三分之一，其余三分之二下拨给县级项目办，并在两个项目县之间均分。【审计检查】UNDP、商务部交流中心和科技部农村中心国家项目办每年将对上述专项资金的使用进行审计检查。,2007-10-8,51,财务管理与审计,【财务账目】县项目办须在正规的金融机构开设一个单独账户（或在县科技局的帐户下单独设立帐页或一个科目），以专门记录和管理资助计划的资金流入及流出情况。【会计管理原则】会计管理须与国内与国际承认的“公认会计原则（GAAP）”协调一致。根据要求，县项目办须按中国国际经济技术交流中心要求的格式，及时将有关此单独账户的信息资料告知中国国际经济技术交流中心、科技部、联合国开发计划署，以及相关委托合作机构和监督小组。一般要求】所有由资助计划相关项目担负的经费开支，其资助计划收益的转账与拨付，财务与审计报告都应符合中国国际经济技术交流中心与科技部的相关规定及指南的要求。【特别强调】项目中UNDP的款项要在会计账目中与其它资金分开，并单独做会计账目，作为审计的依据。,2007-10-8,52,公认会计原则（generally accepted accounting principle,GAAP）,为会计界普遍接受并有相当权威支持的，用以指导和规范企业财务会计行为的