公司法第十章PPT课件

公司法第十讲,CORPORATIONLAW,1,-,第十章股东和股东权,第一节股东,第二节股权,第三节股东的出资与股份,2,-,第一节股东,一、股东的概念股东是指基于对公司的出资或其他合法原因，持有公司资本一定份额，依法享有股东权利并承担相应义务的人。二、股东资格的取得（一）股东资格的原始取得（二）股东资格的继受取得,3,-,第一节股东,三、股东资格的认定（一）股东资格认定概述股东资格的认定主要发生于有限责任公司，股份有限公司股东资格以是否持有公司发行的股票为认定标准，一般不存在疑义。（二）股东特征的意义分析1.关于签署公司章程2.关于实际出资3.关于公司登记机关对公司股东的登记4.关于出资证明书5.关于股东名册6.关于实际享有股东权利,4,-,第一节股东,（三）股东资格的认定原则1.维护各方主体的利益平衡2.维护公司法律关系的稳定性3.优先保护善意第三人4.体现商法的公示主义和外观主义5.制裁恶意的法律规避行为,5,-,第一节股东,四、股东的法律地位（一）股东享有股东权（二）股东平等原则五、股东的权利与义务（一）股东的权利1.出席或委托代理人出席股东会并行使表决权2.依公司法及公司章程的规定转让出资或股份3.查阅权4.股利分配权5.优先受让和认购新股权,6,-,第一节股东,6.对公司的经营提出建议或质询的权利7.提议召开临时股东（大）会的权利8.公司剩余财产分配请求权9.股东诉权,7,-,第一节股东,（二）股东的义务1.遵守公司章程2.向公司缴纳股款的义务3.对公司所负债务承担责任的义务4.不得抽回出资5.出资差额填补,8,-,第二节股权,一、股权的概念和种类股权，亦称股东权，分狭义和广义。狭义股权，是指股东因向公司出资而享有的权利；而广义的股权，则是对股东权利和义务的总称。本讲座采用狭义说。股权内公司法中的核心问题之一。,9,-,第二节股权,股权的分类：,10,-,第二节股权,11,-,第二节股权,二、股权的法律性质（一）股权所有权说（二）股权债权说（三）股权社员权说（四）独立民事权利说,12,-,一、有限责任公司股东出资及其转让广义的出资是指各种公司的股东对公司资本的直接投资及因此形成的相应资本份额；狭义的出资是指有限责任公司股东或出资人对公司正本所做的直接投资及因此形成的相应资本份额。,第三节股东出资与股份,13,-,第三节股东出资与股份,（一）股东出资模式1.出资平等制2.出资不平等制3.基本出资制,14,-,第三节股东出资与股份,（二）出资证明书出资证明书是证明投资人已经依法履行缴付出资，成为有限责任公司股东的法律文件。出资证明书有以下特征：1.出资证明书为非股权证券2.出资证明书为要式证券3.出资证明书为有价证券4.出资证明书为有限责任公司所特有5.出资证明书是有限责任公司成立后签发的证明股东权益的凭证,15,-,第三节股东出资与股份,（三）股东名册股东名册实际在股东姓名、名称和股东出资额、出资证明书编号等事项的重要法律文件，是表明股东地位、确定公司与股东关系、确认股东对公司的权利义务的凭证，是公司必备的文件之一。,16,-,第三节股东出资与股份,（四）出资的转让1.出资转让的方式及限制我国公司法对此体现在以下几个方面：（1）股东之间可以自由转让其全部出资或部分出资，及股东之间的转让不受限制，也不须股东会表决通过。（2）股东向股东以为的人转让出资时，必须经其他共度过半数同意。（3）经股东同意向股东以外的人转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。,17,-,第三节股东出资与股份,2.出资转让的程序我国有限责任公司股东转让出资一般要经过以下程序：,18,-,第三节股东出资与股份,19,-,第三节股东出资与股份,（五）特殊出资转让方式股东退股所谓退股是指有限责任公司股东要求公司购买其所持股权从而完全退出公司投资人行列的一种特殊股权转让方式。,20,-,第三节股东出资与股份,二、股份有限公司的股份和股票（一）股份的概念和特点股份有两个含义：第一，股份是股份有限公司资本的构成单位；第二，股份是股东权的基础和计量单位。,21,-,第三节股东出资与股份,股份区别于其他出资额表现出以下特点：1.股份的平等性2.股份的不可分性3.股份的可转让性4.股份表现为股票，具有可自由转让性5.股份具有不可撤回性,22,-,第三节股东出资与股份,（二）股票的概念和特点股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，是股份的表现形式。股票有如下特点：1.股票是证明股东权的证券证券2.股票是有价证券3.股票是流通证券4.股票是要式证券5.股票是风险证券,23,-,第三节股东出资与股份,（三）股份的分类,24,-,我国特有的股份类型：,第三节股东出资与股份,25,-,第三节股东出资与股份,（四）股份的发行股份的发行是指股份有限公司为筹集资本而分配或者出售股份的行为。1.设立发行，是指公司在设立过程中发行股份，在我国也指国有企业改建为股份有限公司时向社会公开募集股份的行为。2.新股发行（1）新股发行的含义新股发行市值公司在成立后增资发行股份。新股发行一般有以下种类：公开发行与不公开发行、增资发行与非增资发行。,26,-,第三节股东出资与股份,（2）新股发行的价格（五）股份的转让股份的转让，即以法律行为转移股份。1.股份转让的法律限制（1）对发起人所持股份的转让限制（2）对公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份的转让限制2.股份转让的方式（六）特殊的股份转让异议股东股份收购请求权制度,27,-,课后复习题,69.金某是甲公司的小股东并担任公司董事，因其股权份额仅占10%，在5人的董事会中也仅占1席，其意见和建议常被股东会和董事会否决。金某为此十分郁闷，遂向律师请教维权事宜。在金某讲述的下列事项中，金某可以就哪些事项以股东身份对公司提起诉讼?（国家司法考试06年卷三69题，多选）A.股东会决定:为确保公司的经营秘密，股东不得查阅公司会计账薄B.董事会任期届满，但董事长为了继续控制公司，拒绝召开股东会改选董事C.董事会不顾金某反对制订了甲公司与另一公司合并的方案D.股东会决定:公司监事调查公司经营情况时，若无法证明公司经营违法的，其调查费用自行承担,28,-,【答案】.AD【考点】股东对股东会或董事会违法决议的诉讼【详解】公司法第22条第1、2款规定，公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。因此，对于股东会或董事会决议违反法律或者章程的，股东可以会司为被告提起诉讼请求人民法院宣告决议无效或撤销该决议。A项决议剥夺了股东查阅公司会计账薄的法定权利，无效;C项中决议，制订了甲公司与另一会司合并的方案符合公司法规定的董事会的职权，所以对此不能提起诉讼。B项的决议违反了公司法第55条关于公司监事调查公司经营情况时费用由公司承担的规定，无效。对于以上决议，金某都可以起诉。对于B项，根据公司法第41条和102条的规定，金某可以自行召集和主持股东会，不能提起诉讼。,课后复习题,29,-,30甲乙丙是某有限公司的股东，各占52、22和26的股份。乙欲对外转让其所拥有的股份，丙表示同意，甲表示反对，但又不愿意购买该股份。乙便与丁签订了一份股份转让协议，约定丁一次性将股权转让款支付给乙。此时甲表示愿以同等价格购买，只是要求分期付款对此各方发生了争议。下列哪一选项是错误的？（国家司法考试07年卷三30题，单选）A甲最初表示不愿意购买即应视为同意转让B甲后来表示愿意购买，则乙只能将股份转让给甲，因为甲享有优先购买权C乙与丁之间的股份转让协议有效D如果甲丙都行使优先购买权，就购买比例而言，如双方协商不成，则双方应按照21的比例行使优先购买权,课后复习题,30,-,【逐项解析】公司法第72条规定：“有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。”依照该条规定，乙欲向丁转让股份的行为，在通知甲，甲表示反对又不愿意购买的情形下，视为同意转让，选项A的表述可以成立。选项B的表述有问题，一是甲已经放弃行使优先购买权，甲不再享有优先购买权。,课后复习题,31,-,课后复习题,25.杨某持有甲有限责任公司10%的股权，该公司未设立董事会和监事会。杨某发现公司执行董事何某(持有该公司90%股权)将公司产品低价出售给其妻开办的公司，遂书面向公司监事姜某反映。姜某出于私情未予过问，杨某应当如何保护公司和自己的合法利益?（国家司法考试06年卷三25题，单选）A提请召开临时股东会，解除何某的执行董事职务B.请求公司以合理的价格收回自己的股份C以公司的名义对何某提起民事诉讼要求赔偿损失D.以自己的名义对何某提起民事诉讼要求赔偿损失,32,-,【答案】D【考点】对股东的司法救济【详解】公司法第150条规定，董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。公司法第152条规定，董事、高级管理人员有本法第一百五十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼;监事有本法第一百五十条规定的情形的，前述股东可以书面请求董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义对何某提起民事诉讼要求赔偿损失，故本题选D,课后复习题,33,-,课后复习题,75.刘某是甲有限责任公司的董事长兼总经理。任职期间，多次利用职务之便，指示公司会计将资金借贷给一家主要由刘某的儿子投资设立的乙公司。对此，持有公司股权0.5%的股东王某认为甲公司应该起诉乙公司还款，但公司不可能起诉，王某便自行直接向法院对乙公司提起股东代表诉讼。下列哪些选项是正确的？（国家司法考试08年卷三75题，多选）A.王某持有公司股权不足1%，不具有提起股东代表诉讼的资格B.王某不能直接提起诉讼，必须先向董事会或监事会提出请求C.王某应以甲公司的名义起诉，但无需甲公司盖章或刘某签字D.王某应以自己的名义起诉，但诉讼请求应是将借款返还给甲公司,34,-,答案：BD解析：公司法第150条规定，董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。第152条规定，董事、高级管理人员有本法第一百五十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼；监事有本法第一百五十条规定的情形的，前述股东可以书面请求董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。根据上述规定可知，本题的正确答案是BD。,课后复习题,35,-,课后复习题,26.甲上市公司在成立6个月时召开股东大会，该次股东大会通过的下列决议中哪项符合法律规定?（国家司法考试06年卷三26题，单选）A公司董事、监事、高级管理人员持有的本公司股份可以随时转让B.公司发起人持有的本公司股份自即日起可以对外转让C公司收回本公司已发行股份的4%用于未来1年内奖励本公司职工D决定与乙公司联合开发房地产，并要求乙公司以其持有的甲公司股份作为履行合同的质押担保,36,-,【答案】C【考点】股份转让的限制;股份回购【详解】公司法第142条规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后丰年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。所以A项、B项中的决议都违反了公司法的强制性规定。根据公司法第143条第4款的规定，公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的，所以D项中的决议也违反了公司法的强制性规定。故本题应选C，C项中的决议符合公司法第143条的规定。,课后复习题,37,-,65甲股份公司是一家上市公司，拟以增发股票的方式从市场融资。公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见，下列哪些意见符合法律规定？（国家司法考试05年卷三65题，多选）A现股市行情低迷，应以低于票面金额的价格发行，便于快速募集资金B现公司股票的市场价格为8元，可在高于票面金额低于8元之间定价，投资者易于接受C超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜D以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行,课后复习题,38,-,课后复习题,【考点】本题考查的是股票发行价格的确定。【解题思路和依据】新公司法第128条规定：“股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。”因此，A项错误，B、D项正确。C项错误，因为股票溢价发行，不需要经过证监会批准。【原参考答案】（根据修订前的公司法）BD【正确答案】（根据修订后的公司法）BD,39,-,课后复习题,68.东方股份有限公司经批准公开发行股票并已上市，依据我国公司法的规定，该公司在下列哪些情况下方可回购本公司的股票？（国家司法考试04年卷三68题，多选）A.平抑股市，扭转本公司股票下跌趋势B.减少本公司注册资本C.与持有本公司股票的其他公司合并D.用于奖励本