大庆交通建设投资开发(集团)有限公司招投标采购实施办法

大庆交通建设投资开发（集团）有限公司招投标采购实施办法一 工程施工分包管理办法第一章总则第一条为了规范工程施工分包招标投标活动，进一步加强对工程施工分包的监督管理，确保工程进度、质量和施工安全，维护集团公司的社会信誉，依法经营和依法维权，根据中华人民共和国招投标法、中华人民共和国合同法、建设工程质量管理条例、关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见、关于加强国有企业重大事项监管暂行办法等有关法律、法规，制定本办法。第二条本办法中的工程施工分包是指将集团公司承包的工程项目中的部分专业工程或者劳务作业发包给其他建筑企业完成的活动。工程施工分包分为专业工程分包和劳务作业分包。专业工程分包是指施工总承包企业将其所承包工程中的专业工程发包给具有相应资质的其他建筑企业完成的活动；劳务作业分包是指施工总承包企业或者专业承包企业将其承包工程中的劳务作业发包给劳务分包企业完成的活动。第三条工程分包应当符合工程主承包合同的有关规定。对工程分包的工期和形象进度要求、技术和质量标准不得低于工程主承包合同相应的要求和标准。第四条工程分包应坚持公平、公正、公开、择优选择分包商的原则，建立健全操作有序、监控有力、管理规范的工程分包制度，杜绝工程分包过程中不正当行为的发生。第五条本办法适用于集团公司所属公路工程有限公司。第二章工程分包立项与审批第六条在分包工程立项程序上，应从技术方案、工程进度、成本控制、质量及安全环保、社会资源获取等方面进行分析策划，确定拟分包项目并按规定上报审批。第七条必须制定严格的施工项目分包审批程序。不论工程规模大小，工程项目一律不得违规分包。凡有下列行为之一的，视为工程违规分包：（一）将工程分包给无施工资质或超越营业执照和资质等级许可的单位或个人的。（二）将分包工程项目进行二次分包的。（三）分包工程不签订分包协议的。第八条不论工程规模大小，工程项目一律不得转包。凡有下列行为之一的，视为工程转包：（一）未在施工现场设立项目管理机构和派驻相应管理人员，并未对该工程的施工活动（包括工程质量、进度、安全、财务等）进行组织管理的。（二）将其承包的全部工程发包给他人的，或者将其承包的全部工程肢解后以分包的名义分别发包给他人的。第三章分包商选择与管理第九条 分包商的选择引入市场竞争机制，采用公开招标或邀请招标。第十条参加竞争的分包商，必须具备以下证明文件：（一）企业法人营业执照。（二）法人代表证书或法人委托授权书。（三）税务登记证。（四）建筑业企业资质证书。（五）安全生产许可证（或建筑业企业安全业绩评价手册）。（六）工程所在地施工许可证。除上述证明文件外，必须了解其业绩情况，并要求参加竞标的分包商提供以下资料：（一）分包商企业简介，财务、设备及人力资源情况。（二）近三年已完工程项目情况及主要业绩。（三）质量管理和安全保证体系情况。第十一条禁止转让、出借企业资质证书或者以其他方式允许他人以本企业名义承揽工程。第十二条项目部应设立工程分包的评审小组。评审工作应由分管经营管理的领导负责，计划经营、工程技术、设备物资和财务等部门主要人员参加。报价合理且综合评分最高者为中标侯选人。评审小组完成评审后，必须向项目负责人提出书面评审报告，由项目负责人上报集团主管部门审核批准。对工程量较大的分包项目，应通知集团主管部门委派人员组成联合评审小组。第十三条应严格分包市场主体的监督管理，及时向集团公司上报不合格分包商名单， 凡被集团公司列入不合格的分包商，必须严格禁用并将其记录在案，两年内不得选用。对有下列行为之一的分包商，应视为不合格分包商：（一）出具不实的资质证明。（二）损害公司合法利益的行为。（三）以不正当手段获取分包业务。（四）假借他人名义从事分包活动。（五）拖欠民工工资，或煽动民工闹事。（六）不能正常履行分包协议所规定的义务。（七）发生重大质量安全事故。第十四条建立合格分包商资源库。项目分包应首先在分包商资源库中选择参加竞争的合格分包商。第十五条对分包商坚持以培育与规范并重，管理与服务同步，促进工程分包行为的健康发展。加强分包队伍的技能培训与岗位教育，有目的地培养一批合格的、有实力的分包队伍。第四章分包协议签订第十六条分包协议谈判及价格的控制（一）工程分包协议的谈判要有相关部门的专业人员参加。必须做好谈判记录，参加谈判的人员应在谈判记录上签字。谈判记录应与分包协议一并存档备查。（二）项目部应结合当地的市场情况及工程条件，实事求是地确定分包价格。（三）采用单价合同，应事先评估分包工程量。超出事先评估分包工程量的，应追加审批并补签协议。（四）机械作业分包单价原则上应与实物工程量挂钩。第十七条分包协议的谈判内容及分包协议的主要条款。（一）分包协议范围：分包协议应有分包工程的项目名称、分包范围、分包工程量（估算）等控制分包范围的条款。（二）分包单价或总价：分包协议的单价或总价应明确所包含的施工内容及费用构成。（三）分包协议的材料供应：分包协议中应明确分包工程材料的质量要求、供货渠道、单位耗量及单价。项目合同中对主要材料有特殊要求（业主供材、业主指定供应商）的分包协议应按主合同的要求供货，分包协议中由发包方供货，分包协议条款中应明确供货地点、供货时间、供货数量、供货价格。对供货数量应严格控制。杜绝用于分包工程的材料外流。由分包商自行采购的材料，应注明材质要求，并不定期抽查。（四）工期：分包协议应注明分包工程的开工时间、竣工时间及工程进度计划（包括奖惩办法）。（五）资源投入表：分包协议应注明分包商将投入的各种资源情况。（六）计量支付办法：分包协议中应有明确计量支付条款。计量的原则按主承包合同的计量方法计量。（七）质量控制：分包协议中应有明确的质量控制条款、对后期工程项目有影响的分包项目，应制定出明确的质量奖惩措施（如超挖后的超填问题等）。明确分包工程的质保期限、质保金的扣取额度及工程质保期的责任问题。（八）安全责任条款：分包协议中应有明确的安全责任条款。并提取一定的安全生产风险抵押金。（九）分包协议条款中应写明，严禁分包商在施工过程中，将工程再转包给其它施工单位或挂名承包。（十）分包协议中应明确分包方违约须承担的责任和经济索赔条款。（十一）分包协议中应有明确的环境保护要求。明确双方在环境保护中的责任和义务。（十二）分包协议应有职业健康安全要求，应有明确的保险条款。（十三）分包协议中应有明确的民工工资支付要求，保证民工工资按时足额发放。以上为分包协议必须具备的主要条款，其它条款按国家或行业规定执行。第十八条分包协议签订（一）工程分包必须签订分包协议，二级（含二级）以下各类企业必须由法定代表人代表分包方签字。严禁先施工后签订分包协议或边施工边商谈协议的做法。分包协议一律采用书面形式。（二）分包协议由合同管理部门拟定，经财务、技术、质量、安全、物资等部门会审，项目负责人审核后，由法定代表人或经授权的代表（必须有授权委托书）签订正式协议。（三）分包协议一旦签订，其正本应存在合同管理部门，副本应发至财务、技术、质量、安全等部门，作为对分包工程及分包队伍的施工管理和合同管理依据。并报集团主管部门备案。第十九条在与分包单位签订分包协议的同时必须签订“安全生产责任书”和“保廉合同”，“安全生产责任书”、“保廉合同”与分包协议具有同等法定效力。第五章分包工程管理第二十条对分包工程要进行严格管理，项目部对分包工程施工工期、质量、安全要进行严格的管理控制，实行分包工程施工全过程旁监制度，严禁以包代管。第二十一条应对分包商的下列事项进行检查：（一）分包商承担工程分包任务的现场组织机构和各级负责人员配置是否满足工程施工及管理的需要。分包商的现场负责人必须长驻工地。（二）分包商施工资源的实际投入是否与分包协议承诺相符。（三）分包商是否将工程分包协议进行转让或转包，是否进行工程再分包。（四）分包商持有的资质证明文件的时效性；发证机关需要定期检审的，是否按期通过检审。（五）分包商派入的管理和施工人员，按现行法规需要持证上岗的，应检查其是否持有与工作岗位相符的上岗资格证。分包商现场负责人是否有分包商法人代表的授权委托书。（六）安全措施、设施是否到位。检查发现不符合要求的，应按分包协议规定进行处理。第二十二条分包协议签订后，项目部应及时组织有关人员向分包商负责人及有关人员进行施工技术、质量、职业健康安全、环境保护等方面的方案策划。分包商必须在施工现场建立现场管理机构（项目部）和办公场所。应加强施工全过程的监控，建立关键工序全过程旁站制度，明确旁站人员的职责，确保工程质量与安全。第二十三条为保证正常履约，项目部除应承担起工程分包协议明确的义务和责任外，还应为分包商提供必要的施工和生活条件，加强与分包商之间定期配合和联系，在分包商施工人员技术培训、质量安全教育、介绍和提供有效管理规章方面，给予指导和帮助。第六章工程价款结算及支付第二十四条必须严格按照“先结算、后支付”的原则，分包工程在先进行工程结算的基础上，再支付工程价款。第二十五条要严格按支付条件控制支付。各项支付条件由各部门分工负责，按结算程序和支付程序审查签证，把好控制关口。不允许无协议或超越协议范围的结算和支付，不允许超已完工程量或实际进度的结算和支付。第二十六条分包协议履行过程中，应按照工程价款结算的程序，对分包单位所完成的经质量验收评定合格的工程项目进行工程量的计量，及时办理工程价款结算、工程完工或竣工清算。第二十七条结算和支付方式及时间、结算程序、支付程序应严格按照工程分包管理实施办法执行。第二十八条支付程序：（一）分包商依据审查批准的结算报表填制工程分包工程价款支付申请帐单。帐单必须有分包商法定代表人（或授权人）签章。（二）由财务部门负责核实和确定应扣款项，各有关部门分项核实以下应扣款项（不仅限于此）并签章确认：1、发包方所供材料款；2、发包方提供施工设备的设备使用费；3、应扣留的质量保证金；4、代缴的分包商应纳税金；5、有偿使用发包方设施和服务的费用；6、由于分包商的违约，分包商应向发包方赔偿的费用。财务部门最终对实际应给付款项进行核实，并签章确认。分管财务的负责人复核审查，法定代表人批准。（三）财务部门凭批准的应给付款金额向分包商支付。第二十九条应加强分包统计管理。项目部要建立分包工程价款及支付统计台帐。第七章监督检查与责任追究第三十条 集团公司主管部门将对工程分包管理全过程进行监督、检查、指导、考核。对工程分包管理办法的执行情况进行监督检查第三十一条对工程分包中弄虚作假、以权谋私、玩忽职守，给企业造成经济损失和信誉损失的人员，有下列情况之一的，将追究其责任。（一）工程分包不按规定程序操作而擅自分包的。（二）选择不具备资质的分包商，致使分包工程安全、质量、工期等达不到主承包合同要求的。（三）工程分包不签订分包协议或管理不严的。（四）给分包商多计工程量或多结算工程价款给企业造成经济损失的。（五）由于内部管理有漏洞，造成工程材料通过分包队伍流失的。（六）违反“保廉合同”条款以权谋私的。（七）虚增工程价款，通过分包商套现拿回扣的。对有以上违规违纪行为的领导和人员，按照集团公司有关条例进行处理。情节严重构成犯罪的移送司法机关处理。第八章附则第三十二条在集团公司内从事工程施工分包活动及实施监督管理工作的所有单位、部门和人员，必须遵守本办法。第三十三条本办法解释权属集团公司。第三十四条本办法自下文之日起施行。二 大宗或重要物资采购管理办法第一章总则第一条 为了加强集团公司物资采购管理，规范采购行为，发挥规模优势，降低运营成本，保障有效供给，根据国家有关法律法规和集团公司有关规定，制定本办法。第二条 公司所有用于承建工程项目时的大宗物资（钢材、沥青等）、生产用物料、机器设备及零部件、办公用品及劳保用品、消防器材、卫生清洁用品的采购，均应执行本制度规定的原则及流程。第三条 公司采购实行集中与分散相结合的采购管理体系。大宗或重要物资采取集中采购管理，日常使用物资采取月度计划采购管理，急用物资采取即时采购管理。第二章 采购分类管理日常生产经营管理采购，由于采购责任部门对物资供应商的产品质量、市场价格、性能和售后服务等进行咨询调查、分析后提出申请，由分管领导审核报公司总经理办公会讨论决定后，方实施采购。根据公司生产经营特点，公司采购物资分四大类，按以下规定分别归口管理，责任部门负责相关物品的计划、采购以及保管：一、 生产辅助设备及备用备件、工具、机电配件由设备修理厂负责；二、 生产物料、劳保用品由工程科负责；三、 检验仪器及试剂等由试验室负责；四、 办公用品、消防器材、卫生清洁用品、食堂用具等由综合办公室负责。第三章 采购计划申请与审批第一条 根据公司年度经营计划、材料消耗定额、各部门物资需求以及现有库存情况，各部门可相应制定年度采购预案，于每年12月30日前报综合办公室汇总。公司年度采购计划以总经理办公会讨论通过。第二条 各部门根据需求及生产进度安排每月30日前，按上述类别分别做出下一月度的具体采购申请，一式两份，经部门主管签字报相关采购部门。第三条 采购责任部门根据各部门的采购申请及库存量，做出月采购计划表，一式两份。注明采购物品的品名、规格、计划数量、库存数量、采购数量、单价、金额、备注。经部门负责人签字后报综合办公室汇总，报请财务负责人、总经理审批。第四条 采购部门按经过审批的月度采购申请表实施采购，无特殊原因不得随意采购。第五条 采购计划难以概括或市场供求变化导致物资需求变化改变的，可由需用部门提出临时采购计划，采购责任部门根据库存情况提出即时采购申请，报财务负责人、总经理审批实施采购。第六条 经审批后的申请表一份交采购人员照单进行采购，一份交财务科留档，以作为报销的根据。第四章 采购物资验收入库工作程序第一条 物资到厂后，采购责任部门应对采购物资进行检验或验证。第二条 检验或验证合格后，由采购责任部门采购人员填写各类物资入库单，经检验或验证人员签字后由库管登记入库。第五章 采购物资付款程序第一条 采取预付款方式的采购物资，由采购人员凭采购合同填写付款申请单，经会计审核，责任部门领导、财务部负责人、总经理批注后办理预付款手续。第二条 采取除预付款方式之外的方式付款的采购物资，在采购物资到厂入库后，由采购人员凭采购合同、物资入库单以及购货发票根据公司报销的有关规定经会计审核，责任部门领导、财务负责人、总经理批准后办理报销付款手续。第六章 规定与标准第一条 物资需求采购信息传递规定1、物资需求使用部门必须在月度物资需求（采购）计划表中将所需物资的相关需求说明，特别是品种、规格、型号、供货日期以及对采购物资的其它特殊要求。2、所需物资需试用后方能结算付款的，物资需求部门应在月度物资需求（采购）计划表中注明相关事项。3、物资需求使用部门需要对所需物资的规格或数量进行变更时必须立即通知责任采购部门，双方协商积极配合处理相关事宜。第二条 物资采购规定1、物资采购部门必须按照“质量第一”和“公开、公证、公平”的原则，以“降低成本、保障生产经营”为目的，切实做好物资的采购工作。2、责任采购部门要严格遵守供货商评价制度，通过质优优选、近处单位优选、价低优选、老供货单位优选、直接生产单位优选、信誉好单位优选等方式，综合考虑质量、价格、交货期、售后合同四个方面的内容，在“重质量、遵合同、守信用、看服务”的前提下，做好物资供应商的咨询、考察、选择及价格对比等工作。公司主要的采购物资必须保证各有3-5家资质完备、质量可靠、诚信度高、服务周到的备选供应商。3、对于采购部门提出的供货商及供货及供货价格有疑义的物资需求使用部门，应在公司总经理办公会议上提出并由会议决定。4、凡企业年预算内的重要物资批量采购在200万元以上，非生产性资金单笔支出20万元以上的款项，由公司总经理办公会议确定相关事宜，并报国资委审批。5、若厂商报价的采购物资规格与物资采购计划表所列的规格略有不同或属代用品者，采购经办人应列出资料在物资采购计划表上经主管审核后，物资需求使用部门或责任采购部门签章同意后方可采购。6、若因缺货等原因无法按需货日期完成物资采购，采购部门应及时通知物资需求使用部门，双方协商处理好相关事宜。第三条 采购物资验收入库、出库规定1、采购物资到厂后，必须经相关部门检验或验证合格后方可入库。2、对于经检验或验证不合格的采购物资，采购部门必须与供应商进行协商，采取退货、换货或索赔措施。 3、各类物资采购责任部门要对所有采购物资的质量标准和检验方式进行规范和明确。4、各需求部门在物