证券公司合规培训讲话

不推诿、不回避、不折腾一个非著名男合规的内心独语,2,2,3,合规、风险管理部门的角色定位：从监督走向合作,对抗,协作,平衡,4,合规、风险管理部门与业务部门的关系,油门,刹车,业务,合规、风控,亲密有间、换位思考、大智若智,5,5,组织合规培训，培育合规文化。合规教育要坚持对公司制度的学习从业人员职业道德教育是重要内容“以案说法”是合规教育的重要手段,高盛的实践“我们最重要的三大财富是员工、资本和声誉。如三者之中任何一项遭到损害，最难重建的是声誉。我们不仅致力于从字面上，更从实质上完全遵循约束我们的法律、规章和职业道德准则。持续的成功有赖于坚定地遵守这一原则。”,贝尔斯登“PSD”文化PoorSmartDesiretosuccess,6,合规管理的三种境界,“成就一切事，罔不历三种境界”王国维“昨夜西风凋碧树。独上高楼，望尽天涯路”“衣带渐宽终不悔，为伊消得人憔悴”“众里寻他千百度，蓦然回首，那人却在灯火澜珊处”,7,公司合规管理进程回顾,2008年全面推进合规管理,2009年合规总监到位迈上新台阶,2002年成立合规部,2.2公司合规管理组织体系,8,2.4.422个城市的25名地区合规专员,10,合规管理组织体系：七个层面，自上而下，延伸至一线网点,地区设“腿”,11,8,合规队伍业务强、法律精、懂管理、熟内控42名总部直管合规人员，37人通过合规胜任能力考试、司法考试,一流的工作，需要一流的团队,12,合规管理制度体系,13,合规管理全景图：贯穿全程的合规管理,14,5,思考和实践,从事后“救火队员”向事前“内控机制推动者”转变,找准合规部门的定位找准合规工作的切入点,从查控为主“警察”角色向以咨询培训为主“伙伴”关系转变,立足两个“找准”，实现“两个转变”,15,思考和实践,打造一支214人的合规经理队伍，专职172人，由运行管理部经理兼任的有42人,门槛高,定位准,覆盖全,考核严,职能实,合规经理,队伍精,16,思考和实践,定位准：合规经理即营业部的“合规总监”,公司合规经营第一责任人,公司总裁,合规总监,公司合规管理工作具体负责人全面负责公司合规风险识别、管理和报告,营业部负责人,营业部合规经营第一责任人,合规经理,提供专业支持履行监督职责向公司及营业部负责人双线报告,17,思考和实践,业务人员,营业部总经理,合规部门,当地监管部门,与当地监管部门：沟通与配合,定位准：合规经理与其他相关人员的关系,18,思考和实践,门槛高：专业、敬业、职业、乐业,有为才能有位！,19,思考和实践,队伍精：闭卷考试、资格审核、择优录用、岗前培训、入岗入级,精挑细选,程序公开,入岗入级,闭卷考试,择优录用,资格审核,岗前培训,20,思考和实践,覆盖全：214家营业网点全面覆盖,21,思考和实践,职能实：明确职能，赋予权利，责权对等,参会,现场检查,Descriptionofthecontents,22,思考和实践,考核严：尽职才能免责,参会,考核部门-营业部和法律合规部考核内容-日常各合规管理职能履行情况；营业部发生的风险事项“尽职才能免责”-已勤勉尽责，并及时报告的，可以酌情免责考核结果运用-