JJF1069-2012第9章-11章宣贯

法定计量检定机构考核规范（JJF1069-2012）9-11章,虞惠霞江西省计量测试研究院,第9章考核,一、概述1.考核的目的2.考核方法的依据3.考核的原则4.对考评员的基本要求,1.考核的目的,直接目的:确定一个机构满足考核规范规定的全部要求。确认一个机构有资格和能力承担政府下达的法定任务和为社会提供检定、校准和检测;适应国家间计量基准与校准/测量的相互承认的需要;适应国际法制计量组织（OIML）对计量器具型式批准证书的相互承认。,2.考核方法的依据,合格评定认可机构通用要求GB/T27011-2005idtISO/IEC17011:2004计量标准考核规范（JJF1033-2008）法定计量检定机构监督管理办法检定人员管理办法,3.考核的原则,考核工作的总体目标：使所有相关方相信通过考核取得计量授权的法定计量检定机构的管理体系满足规定的要求，取得计量授权的项目具有保证结果准确可靠的能力。考核的价值取决于考核组和组织考核的部门通过公正、有能力的考核所建立的公信力的程度。,建立信任的原则,公正性（考核组和组织考核的部门）能力（考评员和组织考核的部门）责任（被考核机构,考评员和组织考核的部门）公开性（组织考核的部门公布信息）保密性（考评员和组织考核的部门）对投诉的回应（组织考核的部门）,4.对考评员的基本要求,熟悉计量法律法规；熟悉计量学基础，掌握测量不确定度评定和校准测量能力计算；熟悉考核规范的要求和考核程序，充分理解相应的考核方法和考核文件；对承担考核的计量检定、校准和检测项目具有相应的技术知识；有较好的书面和口头表达能力，能有效地进行交流；有良好的职业道德。不受任何任何商务、财务或其他压力或利益冲突的影响,确保考核的公平、公正。,法定计量检定机构监督管理办法（2001年1月21日）法定计量检定机构考评员管理规范（2000年8月31日）,第五条申请作为法定计量检定机构应当具备以下条件：(一)具有法人资格；或者有独立建制，其负责人应当有法人代表的委托书，能独立公正地开展工作；(二)在申请开展的项目上有相应的技术水平和计量管理能力；(三)有与其申请开展的项目相适应的计量基、标准装置和配套设备；(四)有与其申请开展的项目相适应的计量检定人员和计量管理人员；(五)有能保证申请开展的项目正常进行的工作环境和设施；(六)有相应的质量保证体系。,第十条经考核合格的计量检定机构由组织考核的质量技术监督部门批准并颁发计量授权证书。经考核不合格的，应当进行整改，整改期为三个月；整改后考核仍不合格的，不得开展申请授权项目的工作。,第十一条计量授权证书的有效期由授权部门决定，最长不得超过五年。法定计量检定机构在有效期满前六个月应当向授权的质量技术监督部门提出复查考核申请，经复查合格的，换发计量授权证书。经复查不合格的，应当限期三个月整改；整改后考核仍不合格的，不得换发计量授权证书。,第十二条法定计量检定机构需要新增授权项目，应当向授权的质量技术监督部门提出新增授权项目申请，经考核合格并获得授权证书后，方可开展新增授权项目的工作。法定计量检定机构需要终止所承担的授权项目的工作，应当提前六个月向授权的质量技术监督部门提出书面申请；未经批准，法定计量检定机构不得擅自终止工作。,第十三条法定计量检定机构根据质量技术监督部门授权履行下列职责：(一)研究、建立计量基准、社会公用计量标准或者本专业项目的计量标准；(二)承担授权范围内的量值传递，执行强制检定和法律规定的其他检定、测试任务；(三)开展校准工作；(四)研究起草计量检定规程、计量技术规范；(五)承办有关计量监督中的技术性工作。,第十四条法定计量检定机构不得从事下列行为：(一)伪造数据；(二)违反计量检定规程进行计量检定；(三)使用未经考核合格或者超过有效期的计量基、标准开展计量检定工作；(四)指派未取得计量检定证件的人员开展计量检定工作；(五)伪造、盗用、倒卖强制检定印、证。,第十五条省级以上质量技术监督部门应当加强对法定计量检定机构的监督，主要内容包括：(一)本办法规定内容的执行情况；(二)法定计量检定机构考核规范规定内容的执行情况；(三)定期或者不定期对所建计量基、标准状况进行赋值比对；(四)用户投诉举报问题的查处。,省级考评员应具备下列条件,1.具有工程师以上职称2.熟悉计量法律、法规、规章及法定计量检定机构考核规范3.有一定的组织管理能力、综合评价能力、文字语言表达能力和政策水平4.从事有关的专业计量技术或计量管理工作5年以上，有一定的计量技术水平和实践经验,国家级考评员应具备的条件,1.具有高级工程师以上技术职称；2.熟悉计量法律、法规、规章及法定计量检定机构考核规范3.有较强的组织管理能力、综合评价能力、文字语言表达能力和政策水平4.从事有关的专业计量技术或计量管理工作8年以上，有较高的计量技术水平和教丰富的实践经验,法定计量检定机构考评员的职责,1.尊重客观事实，确保考核工作的真实性、公正性；2.坚持原则，正确执行计量法律、法规，认真填写考核报告，对考核结果负责；3.保守被考核单位的技术秘密；4.接受发证单位和聘用单位的监督。,法定计量检定机构考评员培训内容,1、计量法律、法规、规章及计量基础知识2、法定计量检定机构考核规范3、考核所需的技能：如检查、评定、组织、交流等4、法定计量检定机构监督管理工作相关的知识,取消考评员资格的几种情况,1、对考核工作不负责任，不认真执行考核规范2、在考核工作中违反廉政建设规定3、所在单位要求取消其考评员资格,考评组的职责,考评组长的职责全面负责考核组的组织工作；制定考核计划；代表考核组与被考核单位交换意见；审定并提交考核报告。考评员的职责策划并完成所承担的任务；报告所承担任务的考核情况；协助考核组长的工作。,考核程序的六个环节,考核申请考核准备现场考核考核报告纠正措施的验证考核结果的评定,第1节考核申请,9.1.1提出申请机构依据法定计量检定机构监督管理办法的规定向有关政府计量行政部门提出考核申请，提交考核申请书（格式见附录A）、考核项目表（格式见附录B）、考核规范要求与管理体系文件对照检查表（格式见附录C）、证书报告签发人员考核表（格式见附录D）和质量手册以及程序文件目录等申请文件。,第1节考核申请（续）,申请的条件建立了符合规范要求的体系，并运行了一段时间开展项目在计量标准、人员等方面满足要求申请的实施申请书的填报考核项目表的填报考核规范要求与体系文件对照检查表的填报证书报告签发人员考核表的填报,申请时随申请书一并提交的材料,1、机构依法设立的文件副本1份2、机构法定代表人任命文件副本1份3、授权的法定计量检定机构授权证书副本1份4、考核项目表B1检定项目1份5、考核项目表B2校准项目1份6、考核项目表B3商品量/商品包装计量检验项目1份7、考核项目表B4型式评价项目1份8、考核项目表B5能源效率标识计量检测项目1份9、考核规范与管理体系文件对照检查表1份10、证书报告签发人员一览表(D1表)1份11、证书报告签发人员考核记录(D2表)1份12、质量手册1份13、程序文件目录1份14、已参加的计量比对和（或）能力验证活动目录及结果1份,第2节考核准备,1.文件审核2.组织考核组3.制定考核计划4.准备文件资料5.准备试验项目,9.2.1文件审核,1)确定文件审核人员2)审核方法文件齐全,内容清楚,项目表填写完整3)审核结果处理建议安排现场考核建议申请机构补充完整建议申请机构改正建议暂不安排考核,9.2.2组织考核组,1)成立考核组2)确定考核日期3)确认名单和日期,9.2.3制定考核计划,现场考核计划内容现场考核计划审批对计划有异议时的协调,9.2.4文件准备由考核组长负责准备好现场考核的工作文件。9.2.5试验项目准备考评员或专家应根据申请考核项目选择有代表性的、技术比较复杂的、能力验证结果为有问题或不满意的项目确定为现场试验操作考核项目。,第3节现场考核,预备会和首次会议(目的和内容)9.3.1首次会议相互认识明确考核目的与范围明确现场考核计划确认联系方式确认考核工作条件具备确认会议时间安排澄清考核计划中不明确的内容,9.3.2现场参观,参观目的参观重点了解流程、观察场景、了解部门职能、接触人员注意事项控制时间，不讨论，不咨询,9.3.3软件组考核,9.3.3.1考核的内容4组织和管理5管理体系7.1检定、校准和检测实施的策划7.2与顾客有关的过程7.4服务和供应品的采购8管理体系的改进,9.3.3.2考核的程序,按对照表要求，检查过程是否识别职责是否明确过程是否实施实施结果是否有效在检查表上记录评价结果，收集客观证据，填写“不符合项/缺陷项记录表”,9.3.3.3考核方法,组织和管理的考核（座谈交流、查阅文件记录）管理体系的考核检定、校准和检测的策划的考核（随机抽样看流程）要求、标书和合同评审的考核（看程序、记录）服务顾客的考核（看规定、对记录、走访客户）服务和供应品采购的考核（看程序、记录，查有效性）管理体系改进的考核（交流，看记录）,9.3.4硬件组考核,9.3.4.1考核内容考核项目表6资源配置和管理7检定及校准和检测的实施（7.1、7.2、7.4除外）,项目表的逐项考核,B1检定项目B2校准项目B3商品量及商品包装计量检验项目B4型式评价项目B5能源效率标识计量检测项目,9.3.4.2考核的程序,a)按照分工，考核申请项目b)按照检查表，对规范6、7章进行考核和评价c)现场试验:全程跟踪、观察设备、对照核查、进行提问现场提问、现场演示；人员比对，设备比对d)计量比对和能力验证制定程序，参加活动，活动结果，纠正措施e)填写“不符合项、缺陷项记录表”,9.3.4.39.3.4.6考核方法,计量标准证书与文件集计量标准器及配套设备依据文件测量设备量值溯源期间核查设施与环境条件人员资质与能力,9.3.4.39.3.4.6考核方法(续）,测量不确定度评定结果的质量控制原始记录证书报告现场试验,考核项目表B中的考核记录,评价意见的填写符合不符合：基本条件不具备，实际情况与申请书出入大；存在重大质量问题，例如环境不符合，人员素质差，设备不配套，文件未执行有缺陷：具备条件，但有偏差，短期内可纠正考核结论的填写符合：评价意见全部为“符合”不符合：一个或一个以上“不符合”有缺陷：有项目为“有缺陷”，考核期间不能完成整改,9.3.5证书报告签发人员的考核,考核内容是否有相应的职责和权利，对证书报告的完整性和准确性负责；是否与检定、校准和检测技术紧密接触，掌握本机构开展项目范围；是否熟悉检定、校准和检测的规程、规范、方法及标准；是否有能力对所签发的证书报告的结果及不确定度进行评定；是否了解设备检定、校准的规定，掌握检定、校准的状态；是否十分熟悉记录、证书报告及其核查程序。,9.3.5证书报告签发人员的考核（续）,考核方法考核组长在硬件组配合下进行面谈和查阅记录综合判断,9.3.6考核计划的调整,考核计划的调准现场考核中断,9.3.7不符合项和缺陷项的确定,1）评定程序：依据客观证据，对照要求，讨论确定；2）判定依据：考核规范，管理体系文件、计量技术法规，计量法律、法规、规章；3）评定要求：事实确凿、严格引用客观证据；文字简洁、清晰；同类项合并；不符合项均需填写；4）填表方法：四个栏目,9.3.7.4不符合项与缺陷项的界定,系统性的还是偶然的、个别的是否造成结果的严重偏离和结论的错误是否会对监督管理产生不良后果或使顾客利益受损是否违反计量法律法规对法定计量检定机构和计量检定人员的行为规范,机构考核常见问题（软件）,无质量控制计划，或质量控制计划中缺少内部质控项目程序文件、作业指导书的引用文件为无效过期文件常规合同评审缺少收费、完检时间等信息在实验室中有未受控文件授权签字人不了解方法文件溯源服务方评审材料中缺少国家院授权证书的附件，或证书已过期实验室的标准物质已过有效期，但没有相应标识没有对业务信息管理系统的可靠性进行验证,机构考核常见问题（硬件）,开展项目不能覆盖全部测量范围开展项目缺少测量不确定度评定书现场试验中，记录温度与实测温度不符标准溶液配置、稀释没有记录标准物质管理程序中缺少日常管理、作废处置规定，实践中也无处置措施计量标准装置中的设备不能有效溯源计量标准文件集的18项内容不完整，计量标准履历书信息不全，缺少人员取证信息设备变更后，计量标准未办理变更重复性考核没有观测数据和计算过程,不符合还是缺陷？,案例1：国家型评大纲出来了，但仍才使用自编的型评大纲案例2：质控计划没有质量控制措施案例3：没有建标，但对主标准器开展了内部校准,9.3.7.5机构的确认,与机构负责人进行复审或交换意见，使所有不符合和缺陷问题得到机构负责人确认,9.3.8末次会议,会议时机出席人员会议内容通报考核结果，使被考核机构清楚理解声明抽样的局限性的风险性必要时，考评员具体说明签字确认,第4节考核报告,考核报告的编制考核报告的内容考核报告的提交考核文件的保存,第5节纠正措施的验证,验证方法纠正措施是否有针对性是否进行了原因分析不符合项与缺陷项是否纠正纠正措施是否有效,现场验证,涉及结果的有效性和影响考核机构的权威性涉及环境设施涉及仪器设备书面审核不能确认,第6节考核结果的评定,考核报告及纠正措施验证报告对申请机构管理体系的评价对申请考核项目的合格确认,第10章证后监督,证后监督的必要性：保证考核工作的有效性和授权证书的可信性保证授权机构持续满足规范要求促进机构管理体系的不断改进和检定、校准和检测水平的不断提高,10.1总则,证后监督的形式：监督检查复查对投诉或变更等情况的检查,10.2监督检查（证后监督的