公共行政学---复旦大学精品课程ppt课件

公共行政学管理理论与创新,参考文献,盖伊彼得斯美国的公共政策复旦大学出版社登哈特著新公共服务服务而不是掌舵中国人民大学出版社汤因比著历史研究，上海人民出版社拉塞尔林登著无缝隙政府：公共部门再造指南中国人民大学出版社萨瓦斯著民营化与公私部门的伙伴关系中国人民大学出版社盖伊彼得斯政府未来的治理模式中国人民大学出版社文森特奥斯特罗姆美国民主行政的思想危机上海三联出版社马克斯韦伯经济与社会商务印书馆,FudanUniversity,2,教学目的与要求,1、掌握公共行政的基础理论与知识2、掌握公共行政的发展历程3、掌握行政管理的规律与特征4、了解政府的职能、政府改革与发展的趋势5、能够运用所学的知识分析和理解政府管理行为平时占30%，期中占20%，期末占50%（考试）,4,第二专题公共行政基础,1、公共行政的基础概念2、公共行政研究内容与研究对象3、公共行政的原则4、公共行政的理论与实践,FudanUniversity,5,公共行政的基础概念,1、公共行政的含义2、现代公共行政的精神主权在民的精神法制精神效率概念3、现代公共行政的功能4、公共行政的原则,FudanUniversity,6,公共行政学的研究与发展,纵观过去100多年的发展，我们要考虑许多重大的问题。公共行政学领域学术人员和实践者所要求的技能和素质究竟是什么？它们是如何演变的？政府到底应当做（管）什么？政府的职能是如何演变的？政府的核心职能究竟是什么？如何面对政府间关系？由于我们知识水平的提高，政府管理得到改善了吗？,FudanUniversity,克隆动物食品安全吗？,克隆动物食品是否安全？,美国食品和药物管理局宣布经过克隆的牛、猪和山羊及它们的后代均可食用安全克隆肉能上餐桌了专家称中国未来应该也会允许此类食品销售但目前不具备推向市场的条件美国食品和药物管理局(FDA)2008年宣布，经过克隆的牛、猪和山羊以及它们的后代均可以安全食用，克隆牛产的奶也可安全食用。,克隆动物食品是否安全？,美国媒体普遍认为，这意味着今后来自这些克隆动物的产品可无须贴特别标签而直接进入食品市场。FDA称，科学家就克隆技术安全性问题在全球各地进行了数十次相关研究，研究结果显示，从生物角度来说，以上克隆动物以及它们的后代与按传统方式繁殖的同类没有什么不同，它们的肉和人们今天食用的肉也没什么两样。,克隆食品是否安全？,此外，克隆牛产的奶和按传统方式繁殖的牛所产的奶同样安全。此前，美国食品药品管理局耗时6年研究是否允许以克隆动物为原料制成的食品上市销售。欧盟食品安全机构日前也表示，食用克隆食品是安全的。克隆食品有望在今后几年中进入20多个成员国的超市。,什么是克隆食品？,克隆是英文clone的音译，简单讲就是一种人工诱导的无性繁殖方式。科学家把人工遗传操作动物繁殖的过程叫克隆，这门生物技术叫克隆技术。克隆食品，简单地说，就是指克隆动物生产的肉和奶。中国农业大学农业生物技术国家重点实验室副研究员戴蕴平表示，随着美国批准克隆动物的奶制品和肉制品上市销售，欧盟也宣布克隆食品安全可食，我国在未来应该也会允许克隆食品的销售。,社会对克隆食品的反应,美国最大的奶制品公司迪安食品公司之前曾表示，他们公司不会使用“克隆牛”产下的奶作为原材料来生产奶制品。迪安食品公司说，消费者并不喜欢克隆牛奶，所以他们尊重消费者的选择，绝不会用克隆牛奶做原材料来生产奶制品。实际上，在迪安公司对克隆牛奶说“不”之前，美国已经有一些规模较小的奶制品公司也表示拒绝克隆牛奶,克隆的发展史,绵羊“多利”问世克隆动物家族至今增至13位成员10年前，绵羊“多利”的问世宣告了一种被普通人视为“魔法”的技术克隆的诞生。尽管科学家把这种技术表达为“高等哺乳动物高度分化的体细胞，在卵胞质中可以去分化，并重新编程而恢复全能性”，但刚出现时仍被视为“魔法”，因为这种技术可以让生命退回到原点，再重新发育！十年来，克隆动物家族在不断壮大。在羊之后，已经出现了猴、猪、牛、猫、鼠、兔等13位成员。,克隆技术的意义,科学家认为，由于很多哺乳动物的基因和人具有很高的相似性，因此对哺乳动物进行的基因研究能够为人类基因研究及人类疾病的治疗提供依据。不仅如此，克隆技术给予人们的好处已经崭露头角。可能在不久的将来，人们喝杯牛奶就可以治病了。现在，英国PPL公司已培育出羊奶中含有治疗肺气肿的a-1抗胰蛋白酶的母羊。这种羊奶的售价是6千美元一升。一只母羊就好比一座制药厂，用什么办法能最有效、最方便地使这种羊扩大繁殖呢？最好的办法就是“克隆”。,尽管如今克隆研究取得了很大进展，目前克隆的成功率还是相当低的。克隆绵羊“多利”出生之前研究人员经历了276次失败的尝试；70只小牛的出生则是在9000次尝试后才获得成功，并且其中的三分之一在幼年时就死了；克隆马“Prometea”也是花费了328次尝试才成功出生。,2005年11月2日,世界首例胚胎克隆波尔山羊“津生”降生克隆人曾经是一个只能在科幻小说里看到的疯狂想法，在克隆技术快速发展的今天已经不是梦想，然而协和医科大学生命伦理研究所的张新庆教授认为，从医学角度看，应该发展研究治疗性克隆，因为它将能为多种疑难病症提供根本性的治疗方法，有利于社会的进步和人类的健康。但从伦理角度看，张教授不支持生殖性克隆人，克隆人会不会遭到歧视？或者正常人会不会被克隆出的人类歧视？这些都是很现实很实在的问题。,3头转基因克隆小猪在东北农业大学诞生,目前，有足够证据证明，克隆人有许多技术问题；还有异种移植，因为有可能从动物身上带来许多疾病，也同样受限制。生物学界的专家指出，从技术层面上讲，尽管如今克隆技术较以前已经有很大的发展，但是克隆技术的成功率并不适合克隆人。克隆人只是个体的复制，根本无利人类本身的遗传多样性保护。有不良后果的技术，就不能做。,19,第三专题,公共行政理论,FudanUniversity,20,西方公共行政的理论与实践（一）,1、西方公共行政理论流派（1）古典管理理论经验管理理论科学管理主义理论（2）行为主义理论需要层次理论与激励理论人性管理理论（X、Y、Z理论）,FudanUniversity,21,西方公共行政的理论与实践（二）,群体行为理论领导行为理论（3）现代管理理论社会系统学派决策理论学派系统管理学派经验主义学派,FudanUniversity,22,西方公共行政的理论与实践（三）,权变理论学派管理科学学派（4）新时期的公共行政理论新制度主义流派新公共管理理论后公共行政理论,FudanUniversity,23,后现代公共行政理论,支持“以职能转变为核心”的，如传统公共行政理论和公共选择理论，属于现代理论；支持“以流程转变为核心”的，属后现代理论。在后现代公共理论中，又可以分为新公共管理、治理与后现代公共行政三类不同的主张。新公共管理的核心主张是建立企业型政府；治理的核心主张是建立公民社会；后现代公共行政的核心主张是建立公共能量场。后现代公共行政理论，是后现代公共管理理论中的先锋派。代表作是查尔斯J福克斯和休T米勒的后现代公共行政。,FudanUniversity,24,后现代公共行政理论,后现代公共行政思想，与后现代哲学胡塞尔、海德格尔思想，是完全一致的。福克斯与米勒思想的一个核心概念，是“公共能量场”（PublicEnergyField）。后现代公共行政思潮，是在当代国际社会“后现代性”话语出现跨领域使用的背景下形成的后现代公共行政的观点看来，无论是新公共管理还是治理理论，都还没有彻底回到政治本身。因为他们语义中的政治，还只是一种本质，一种抽象；而每个公民的利益是具体的。后现代公共行政，就是从本质的抽象，再回到现象的具体，使公共行政可以响应公民个性化的公共需求。,FudanUniversity,25,新制度主义的起源,20世纪70、80年代，西方社会科学领域在反思经济学中的新古典经济理论和政治学中的行为主义理论基础上，“重新发现”了制度分析在解释现实问题中的地位和作用，进而形成了新制度主义分析范式。制度一直是政治学的主要研究对象，但是，在20世纪5、60年代，受科学主义思潮和反理性思潮的影响，传统政治学开始向现代政治学转变。行为主义逐渐成为政治学的主流理论。制度被排除在主流政治学研究视野之外。,FudanUniversity,26,新制度主义的起源,从本质上讲，行为主义政治学是对传统政治学研究对象和方法的革新。在研究对象上，行为主义以政治行为和行为互动代替传统的政策和制度；在研究方法上，行为主义借助各种科学技术手段，对研究对象进行量化和实证分析。行为主义认为，个体的真正偏好只有通过一定的行为才能具体地表现出来；集体现象是个体行为的聚集，个人的偏好只有通过利益聚集机制才能带来最佳的效果。,FudanUniversity,27,新制度主义的起源,但是，行为主义的研究同时也存在很大的局限性，一味地强调价值中立和研究手段的科学化，使政治科学远离了现实政治生活；而从现实来看，主流学者无法应用行为主义的方法来解释世界复杂的变化，他们对6、70年代的美国民权运动、学生运动和越南战争等一系列政治事件和政治现象无能为力。这就引起了越来越多的政治理论家的反思和批判。,FudanUniversity,28,新制度主义的起源,1984年，马奇和奥尔森发表了新制度主义：政治生活中的组织因素一文，他们指出，由于行为主义的影响，作为政治生活基本因素的组织被忽略了，而实际上，组织和法律制度则是政治生活的主导者。个体“表现出来的”偏好与真正的偏好是存在距离的，集体决策不是个体偏好聚集的结果，而是决策规则影响的产物，而且集体决策无法还原为个体偏好。他们提出用“新制度主义”观点来看待政治生活，重新复兴制度分析的作用。,FudanUniversity,29,新制度主义的起源,在政治学领域中，新制度主义的兴起与对行为主义理论的批判是分不开的。新制度主义者认为放弃对制度的研究是行为主义的一个主要缺陷。“新制度主义强烈反对把行为确定为政治分析的基础要素；他们不相信行为能够为解释所有政府现象提供足够的基础。因为，行为发生在制度环境中，因此，在理解这一概念时，必须考虑制度因素。”,FudanUniversity,30,新制度主义的起源,而在经济学领域中，主导二战后西方国家经济实践的主流思潮是新古典经济学和凯恩斯主义，它们使西方国家经历了战后长时期的经济繁荣。但是，到了20世纪70年代，西方各国纷纷陷入“滞胀”的困境，通货膨胀居高不下，经济停滞，失业问题困扰着各国的决策者。这种状况引起了人们对新古典经济学和凯恩斯主义的反思，经济学家开始关注宏观问题，政府作用、政府职能问题等进入了经济学领域。,FudanUniversity,31,新制度主义的起源,在当时的背景下，一批主流经济学家开始深入研究制度、制度变迁及后果、国家和意识形态等，并得出了富有启发性的结论。例如加尔布雷斯的“制度演进”、诺斯的“制度变迁”和科斯的“产权理论”等。从经济学视角对制度进行研究，开拓了经济学的研究新视野，经济学领域的新制度主义研究逐渐兴起了,FudanUniversity,32,新制度主义的起源,社会学作为一门学科，自建立之日起，就与社会制度的研究和制度变革的比较分析密切相关。社会学者一直认为制度影响着社会和经济行为。然而，新制度主义社会学力图解释制度而不是简单地假定制度存在。正如维克多尼所说，“事实上，方法论上的个人主义代表了现代实证社会学的主流。这一遗产是社会学中的新制度主义所寻找的基础。”社会学中的新制度主义研究路向可能被认为是社会学中向新古典主义的转向。社会学中的新制度主义扩展了古典主义社会学者和早期的社会学制度主义学者的知识遗产，后者同样与经济学进行了富有成效的知识交流。,FudanUniversity,33,新制度主义的范式,20世纪90年代以来，新制度主义分析范式已经变成超越单一学科，遍及经济学、政治学、社会学乃至整个社会科学的分析路径。豪尔和泰勒认为，在政治科学中就至少有三种不同的新制度主义，即“历史制度主义、理性选择制度主义和社会学制度主义”。美国学者彼特斯也概括出了新制度主义分析范式的各种流派：规范制度主义、理性选择制度主义、历史制度主义、经验制度主义、社会学制度主义、利益代表制度主义和国际制度主义。,FudanUniversity,34,新制度主义,新制度主义代表一种经验研究方法，它像关注个体行为一样关注社会政治生活的制度基础，强调制度因素的解释性权力。经济学中的新制度主义承袭其学科传统，关心个体在面临集体行动时如何进行选择的问题；社会学新制度主义倾向于论述制度无所不在的特质；历史制度主义则以政治学中权力与国家等传统论题作为其重新诠释的基础。各个学科的新制度主义以及新制度主义的各个流派在应用制度因素分析社会现实的过程中有着共同的兴趣,FudanUniversity,35,新制度主义的核心内容,1、制度：从规则到观念、资本与规制制度是新制度主义的核心概念，也是制度分析方法的理论基石和逻辑起点。制度（institution）的中心含义是从拉丁语动词instituere（创立或建立）派生而来的，它表明一种已确定的活动形式，或者结构的结合。例如，政府就是制度化了的政治。传统的制度分析主要集中于对政党、议会和法庭制度等，主要关注正式的制度。20世纪后期，新制度主义的制度内涵开始从规则转向了观念、资本与规制。,FudanUniversity,36,新制度主义的核心内容,在新制度主义的理论框架中，对制度的最初理解是将其看成是一系列的规则、组织和规范等。“制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为。”“制度提供了人类相互影响的框架，它们建立了构成一个社会，或更确切地说一种经济秩序的合作与竞争关系。”这种制度定义强调的是一种关系，是一种约束。约束婚姻的规则、政治权力配置规则、资源与收入的分配规则，货币、公司、合作社、遗产法和学校等都是制度。,FudanUniversity,37,制度是一种规则,作为一种规则，制度通常被用于支配特定的行为模式与相互关系。当制度是一种或者一套行为规则时，这种规则就有正式与非正式之分。正式的制度如家庭、企业、工会、医院、大学、政府、货币、期货市场等等。相反，价值、意识形态和习惯等就是非正式制度安排的例子。,FudanUniversity,38,制度是一种结构性安排,制度还体现为某种结构性的安排，如组织。在政治生活中，主导着人们政治生活的基本因素就是组织，“现代经济和政治体系中的主要行为者是各种正式的组织，法律制度和官僚机构是当代生活的支配性角色。”国家、政党、议会和官僚机构等都是社会生活中的制度安排，政治制度、政治组织在塑造个人行为动机和偏好方面发挥着重要作用。,FudanUniversity,39,制度是一种观念,随着全球政治、经济和文化生活复杂性的增强，社会科学领域各学科相互渗透的密切。制度的内涵也开始逐渐扩展开来。首先，观念变成了制度的一种表现形式，它是影响政策发展和制度选择的决定性变量，观念分析逐渐变成了制度发展经验性工作的重要成分。观念是“政治合作的资源、政策行为合法化的手段、政策选择结构的认知框架、政策工具和制度变迁的催化剂。”在新加坡，“输入的”和国内的合法性观念对民主化过程中政治制度化、公共行政、民主化、技术官僚政治化、市场取向的改革等产生了深远的影响。,FudanUniversity,40,制度是一种文化,在社会学制度主义中，制度不仅包括正式的规则、程序或规范，而且还包括符号系统、认知规定和道德模板。它们把组织和文化两者间的分裂融合起来，把文化理解成为组织所拥有的一种共同价值观和态度，理解成为惯例、符号或认知的网络，为行动提供模板，提供一个“意义框架”来指导人类的行为。文化也是一种制度。,FudanUniversity,41,制度是一种资本形式,同时，制度还表现为一种资本形式。作为具备约束性的规范，制度减少了人类行为的不确定性，规范体现了一个密切联系的群体或共同体中成员的兴趣和偏好。规范作为资本，支持着人与人之间的信用和信任；一种基础良好的信仰，不会总让你在支持私人的短期收益中受损失。遵守社会群体的规范就是使规范成为一种资本形式。,FudanUniversity,42,制度是一种国际规则,国际政治学界也开始广泛采用制度分析的方法。阿瑟斯坦在协调与合作：无政府世界中的制度一文中，把国内制度的定义扩展到国际制度，他认为，一旦国家之间产生共同的而非单个的决策行为模式，国际制度也就形成了。他还解释了国际制度的发展、变化和崩溃，建立了一种“国际制度变迁”理论。,FudanUniversity,43,制度是一种规则,休.E.S.克劳福德（SueE.S.Crawford）和埃里诺.奥斯特罗姆（EliorOstrom）认为，制度包括三种基本内涵：首先，制度是一种均衡，制度是理性个人相互理解偏好和选择行为的基础上的一种结果，呈现出稳定状态，稳定的行为方式就是制度。其次，制度是一种规范，它认为许多观察到的互动方式是建立在特定的形势下，一组个体对“适宜”和“不适宜”共同认识基础上的。这种认识往往超出当下手段-目的的分析，很大程度上来自一种规范性的义务。再则，制度是一种规则，它认为互动是建立在共同理解的基础之上的，如果不遵守这些制度，将会受到惩处或带来低效率。,FudanUniversity,44,制度的功能,（1）降低交易成本有效的制度能降低市场中的不确定性（具有信息功能，并且提供的是公共信息）形成确定性预期，抑制人的机会主义行为，从而降低交易成本。（2）为经济提供服务制度之所以被创造出来，是因为其有需求；人们之所以对制度有需求，就在制度能为人们提供服务，如晋升制度，聘任，评职称，绩效考核制度等。,FudanUniversity,45,制度的功能,（3）为合作创造条件有了制度，人们就不会超过制度所规定的边界，在