工程项目风险管理论文

.工程项目风险管理的研究姓 名：* * 学 号：05C105导 师：* * 教 授 安徽工商管理学院二零零六年十二月引言 第1章 绪论 1.1研究背景和意义1.2国内外现状分析及发展趋势 1.3 主要研究内容第二章 工程项目风险管理原理 2.1 工程项目风险管理理论的产生和发展 2.2 工程项目风险管理的内涵2.3 工程项目风险管理的目标 2.4 工程项目风险管理流程 第三章 工程项目风险识别3.1工程项目风险的识别方法3.2 工程项目生产技术风险识别3.3 工程项目环境风险识别3.4 工程项目市场风险识别3.5 工程项目管理风险识别3.6 工程项目财经风险识别第四章 工程项目风险分析和评估4.1 工程项目风险分析与评估4.2 工程项目风险分析和评估方法第五章 工程项目风险对策5.1 项目风险预警5.2 项目风险回避5.3 项目风险转移5.4 项目风险缓解5.5 项目风险自留第六章 案例分析6.1临涣年产2*100万吨水泥粉磨站建设项目基本情况介绍6.2临涣年产2*100万吨水泥粉磨站建设项目经济可行性分析6.3临涣年产2*100万吨水泥粉磨站建设项目各风险定性分析6.4临涣年产2*100万吨水泥粉磨站建设项目风险控制处理结束语致谢参考文献 摘要：工程项目投资一直被认为是“高风险投资”，工程项目的一次性使其不确定性要比其他一些社会经济活动大得多，对于任何一个项目，尤其是在大中型工程项目的开发与建设过程中，由于投资量大、工期时间长、技术环节复杂、工程参与方众多、不可预见因素较多、涉及的面较广，其成败往往会成为社会关注的中心，关系到企业发展战略的成败，甚至是一个企业存亡。因此，对于工程项目风险管理的研究已经受到了企业高层的高度关注。然而，在工程项目中风险是无形的、抽象的，因此对于其进行管理是颇具挑战性的，而正是这种挑战性，使得人们在与风险斗争的过程中不断深化对风险的认识，逐渐形成了相对完善的风险系统管理思想和理论，对工程项目风险的管理更为全面、更加科学。风险管理是对项目目标的主动控制，风险管理和目标控制是项目管理的两大基础。对工程项目的风险加以识别、分析、评价和控制成为一项迫切的任务。对此，本文首先阐述了项目风险管理的基本原理，并对项目风险的分析和评价进行具体的分析，分别提出了风险规避的策略。最后，通过对淮北矿业集团临涣年产2*100万吨水泥粉磨站建设工程项目风险管理案例分析，进一步对风险管理认识具体化，以更好的说明风险管理在工程项目中的重要性。第一章 绪论 第一节 研究背景和意义一、选题的背景和意义 随着科学技术迅猛的发展，社会的不断进步，“风险”也在各行各业各个方面不断显现。小到每个人的日常生活，大到各行各业的经营生产，风险都会以各种各样的方式体现出来。对于风险来说，大多数人可能会认为只有金融市场与其有关，而对于建筑业来说没有多大关系事实远非如此，金融市场的投资者己认识到，在确定如何将其资产进行投资时，风险扮演着一个重要角色。对投资者来说，面临两个重要的问题：项目的收益是否与其面f临的风险相匹配，以及如果在不利的情况下，最大损失为多大。这一观点仍然适用于建筑业。由于建筑业中的人员来自于两个方面：委托方决定工程的建设，被委托方则承担各项具体任务，如承建房屋、道路、大型开发公司或私人业主，被委托方则包括各类专业人员，如建筑师、工程师、总包商以及各种专业分包商及供应商，参与方的组织构成，建设项目的规模和复杂程度都会对风险产生不同的影响。建设工程项目由于投资大、工期长，在建设过程中不可预见的因素较多，如人员、材料、设备的情况变化，投资决策、设计、建设及使用各阶段出现的诸多问题均会影响建设项目的实施，进一步说，会以各种方式增加项目的风险。因此，工程建设参与各方均不可避免地面临着各种风险，如果不加防范，很可能会影响工程建设的顺利进行，甚至酿成严重后果。为此，工程项目的风险管理就显得尤为重要。与发达国家相比，我国的工程风险管理尚处于起步阶段，在计划经济时期，由于工程项目的投资是以国家为主，企业也以国有单位为主体，一旦出现问题，风险主要是国家承担，与企业的直接利益关系不大，放以来，我国的工程项目投资己呈多元化，因而工程风险管理意识极为淡薄，改革开企业所有制结构也发生了很大变化，工程风险管理己逐渐被工程项目的各参与方所重视，面对我国工程领域所发生的这一变化，工程界人士迫切地需要了解工程风险究竟是指什么，它们对项目各参与方会产生什么影响，如何对风险进行分析和管理。工程项目的参与方在项目的各个阶段都会面临各种各样的风险，要保证项目能按预期的目标实现，从而使参与各方获得各自的预期回报，风险分析与管理在其中扮演了一个十分重要的角色。此外，我国经济体制正由计划经济向社会主义市场经济转变，在这一过渡时期，工程项目各参与方所面临的风险更有其特殊性。这就要求项目参与方对风险予以更充分的认识，也对各方的风险管理能力提出了更高的要求。我国目前己加入WTO，可以预见，不远的将来，将有越来越多的国外公司进入中国市场，市场竞争论将越来越激烈。而在激烈的市场竞争中，要想立于不败之地，不断提高自身的管理水平是重要的途径。风险管理水平，作为衡量管理水平的一项重要指标，是决定我国建筑业将来核心竞争力的一项重要因素。不断提高风险管理水平，是我国建筑业与国际接轨的一条必由之路。基于前述，提出本课题并结合自己的工作实践，对建设工程项目的风险管理做进一步的研究，提出自己的新建议，旨在推动我国建筑业的发展中尽一份微薄之力。112研究的目的风险管理是一个识别和度量项目风险、制定和管理风险处理方案的系列过程，是人们对潜在意外损失进行辩识、评估、预防和控制的过程。风险管理的目标是减少风险的危害程度，使工程质量、进度、费用三大目标的实现得到有效控制。风险管理是对项目目标的主动控制，通过对项目的风险进行识别，然后对风险进行有效地控制。纵观国内外关于风险管理的研究，从理论上说可谓百家争鸣。但在项目风险管理理论如何应用到工程项目管理实践这个环节上，国内有关著述甚少。这一方面说明工程项目风险管理理论在我国引进时间还不长，另一方面也说明有关方面重视不够。迄今为止，我国关于风险管理的一些研究成果大多是针对某一具体风险的研究，如“三峡工程投资风险分析及其理论与方法研究”等，而缺乏对工程项目风险的系统研究。在风险分析的内容上，大部分是关于技术风险、设备质量风险和可靠性工程问题，而关于风险评价的量度及定量分析的技术方法甚少。而作为项目管理者，要想成功地管理项目，就必须成功地管理项目风险，即应研究项目发展的各个阶段可能出现的各种风险，并要有侧重点地管理好风险，分清轻重对于风险管理，早在十九世纪，法国的管理过程学派的创始人法约尔第一次把它列为企业管理的重要职能之一。直到到了上个世纪60年代，一门新的管理科学一一风险管理才在美国正式形成，从此风险管理在西方国家得到了迅猛的发展。缓急，项目得以顺利实施。研究出防范风险的措施，把风险损失降到最低程度，从而使项目得以顺利实施。12国内外发展及状况在20世纪初，一战结束后，德国就为战后重建提出了“风险管理”。到30年代，风险管理开始在美国出现，直到50年代逐渐发展成为一门新兴边缘科学。1963年，美国出版的一本手册中刊载了企业的风险管理一文，引起了欧美各国的普遍重视，从此之后对风险管理的研究全面开展，各种地区性或国家学术机构都对项目风险管理进行了较为广泛的研讨。风险管理成为了一门新兴边缘科学，特别是在工程项目和经济方面，获得高度的重视和迅猛发展，但由于该学科年轻和旺盛的生命力，其理论和方法需要进一步进行研究、发展和完善，国际上的研究趋势是采用系统的方法，如神经网络、人工智能、专家系统、系统动力学等，对整个风险管理的过程进行规划和控制。1983在年美国RIMS（The Risk Management Society ）年会上，世界各国学者共同讲座并通过了“101 条风险管理准则”以作为各国风险管理的一般准则。此后，英国 C.B.Chapman 教授在RiskAnalysis for Large Project: Model, Method and Case一书中提出了“风险工程”的概念。风险工程是对各种风险分析技术的汇合集成，以便更有效地进行风险管理，使得其在较高层次上大规模的应用风险管理研究成为可能。经过几十年的理论研究和探讨和创新以及在实践中的初步应用，学术界已对风险管理理论达成一致的看法，认为项目风险管理是一个系统工程，它涉及工程项目管理的各个方面，包括风险识别，分析，评价和管理，其目的在于通过对项目环境的不确定性的研究与防范，以此达到降低损失和成本的目的，在防范项目风险的同时提高企业的经济效益和社会效益。（2）国内方面20世纪80年代中期以来。随着中国经济的不断发展，国外各种风险管理的理论与书籍被介绍到中国，风险管理教学、研究和应用开始起步；在工程建设领域，风险分析的理论也开始应用，例如，上海地铁在项目实施过程中已成功地运用了项目风险管理方法。我国对于风险管理的研究是始于风险决策，1987 年清华大学郭仲伟教授风险分析与决策一书的出版标志着我国风险管理研究的开始。此后，有关学者和专家对风险分析进行了广泛的研究，但大部分理论体系还停留在郭教授最初提出的体系基础上。 与西方发达国家相比，我国对项目风险管理方面的研究起步较晚，还有较大的距离。在计划经济体制下，绝大多数重大工程项目的投资主体都是政府，客观上导致了工程项目投资者和项目实施者的利益分离，风险管理能力缺乏和管理意识淡薄。随着改革开放的不断加快，市场经济体制不断完善，逐渐开始对项目风险性的认识，将项目风险管理上升到了一个新的高度，转变以前的项目风险依赖性思路，开始推行“谁投资，谁决策，谁承担责任和风险”的原则，真正实行“社会参与，市场运作”的运营方式，这就更加要求企业对于风险管理的高度重视。随着我国学术界对项目管理和风险管理方面的研究日趋关注，各种学术会议相继召开，如由我国优选统筹法与经济学数学研究会项目管理研究委员在 1991 年召开的第一界全国项目管理学术交流会，1995 年召开的首届国际项目管理学术会议，2008 e-风险管理国际会议（2008 International Conference on e-Risk Management）在东南大学举行等，为我国风险管理领域的学者提供了一个良好的国际交流平台，推动了风险与安全管理领域研究的深入，标志我国学术界对项目风险管理方面研究的进一步提升。在实践方面，我国的项目风险管理研究起步较晚，但在实际工程项目中也有一些实践经验及应用研究，如黄河小浪底工程，京九铁路等，也取得了一定的经济效益和研究成果。但由于项目风险管理涉及的研究范围很广，在应用方面，还缺乏一定的系统性、完整性和专业性。因此，我们必须在借鉴国外在项目风险管理的基础上进行改进和创新，形成具有中国特色的项目风险管理体系和方法，以此来促进项目顺利完成，优化项目经营管理，实现经济效益和社会效益。进入21世纪，我国的社会主义市场经济体制建设将进一步完善和成熟。在市场经济条件下，市场中的各种因素按照其自身的规律发展变化。许多因素在决策初期难以完全而且准确的确定其发展变化的范围和程度，而这些因素又直接影响着各种经济活动的顺利展开和实施。对于工程项目而言，它的发展过程和一般商品生产比较，具有投入大，生产周期长、不确定因素多，施工条件和市场可控性差等特点。这些特点决定了工程项目本身实施过程中面临巨大风险。如果缺乏对工程项目风险的有效控制和防范，那么将直接影响着工程项目的最终完成。在西方发达国家，随着其工程项目建设实践的不断发展，工程项目风险管理已经成为一个具有100多年实践经验的成熟的管理制度。这项制度对保证工程项目安全可靠的完成发挥着重要的作用。对于我国而言，我们关于工程项目的风险管理研究起步相对较晚，大约开始于上个世纪80年代，我国在这一方面无论是理论研究还是实践经验而言，与发达国家比较都存在着很大差距。进入新的历史发展阶段，伴随着我国社会经济的迅速发展，我国的工程项目建设也必将有迅速的发展。在这种情况下，选择工程项目风险管理研究，这对推进我国工程项目建设事业的发展具有重要的理论和实践意义。 从国内就工程项目风险管理的相关研究来看，目前对这一问题的研究整体而言，已经取得了很大的发展，成果也不少。但这些研究也存在着些不足，这主要体现在已有研究主要是局限在某一范围领域内进行的，缺乏系统的理论整合。因此，收集和汇总已有的研究成果并进行理论总结和归纳是必要和有意义的。基于上述考虑，本文选择了“工程项目风险管理这一问题进行研究，试图在对已有文献进行收集整理的基础上，拓展和整合工程项目风险管理研究，以期对我国工程项目事业的发展做出一份贡献。本课题的研究意义主要在于以下几点： （1）对国内外工程项目风险管理先进理论和科学方法进行深入地研究，并比较分析其优缺点，为我国工程项目管理人员选择更加科学合理的风险识别、评估以及应对方法提供依据，并在现有的评价方法的基础上加以改进和优化。因此，这对丰富工程项目风险管理评价方法具有一定的理论研究意义。 （2）对现行的风险评价方法进行科学合理的改进，使工程项目管理人员在恰当的时间采取正确的决策，制定一系列详细的风险防范措施来减少或避免因意外事件和因此造成的损失，从而显著降低项目运行成本，加快项目施工进度，以预测控制协调工程项目，达到项目建成后的优化运营，提高项目的经济效益，具有一定的现实意义。第二节 国内外现状分析及发展趋势 一、22工程项目风险管理研究现状221国外研究现状从世界范围而言，20世纪40年代中期到60年代，项目管理在发达国家的国防工程和工业、民用建筑得到较为广泛的应用，这时期的项目管理主要致力于项目规划预算和一些特定的管理目标。到60年代中期，为了追求投资效率和适应工程建设日益扩大的需要，发达国家的有识之士日益感到项目管理的重要性，在其后十几年间，相继建立起三个国际性项目管理组织，即：国际项目管理协会、美国体系的美国项目管理协会、澳洲体系的澳大利亚项目管理协会。20世纪80年代进入了现代项目管理阶段，逐渐发展成为一个管理学科，理论与实践有很大的进步，它所涉及的已经不在是传统的以工程建设项目管理为主的项目管理，而是适应现代社会中各项项目管理的理论和方法。特别是进入了90年代，随着信息系统工程、网络工程、软件工程的发展，以及大型建设工程和高科技项目开发等项目管理的出现，促使项目管理在理论与方法上不断创新，从而促进项目管理快速发展且更趋现代化，项目管理的应用范围也越来越宽。1风险管理的研究始于20世纪20年代的美国、德国等西方发达国家，起源于企业风险的研究，逐步发展到项目风险研究，井向着多种学科联合风险研究的方向发展。国外风险管理研究首先从分析企业的风险着手，探讨风险费用的处理以及风险发生后如何迅速恢复企业财务的稳定、企业的活力以及对资源的有效利用上。开始时这些国家只是研究企业经营管理中的风险问题，但是，随着项目管理技术的发展，风险管理被列入到项目管理的行列，形成了项目风险管理。美国加利福尼亚的一位长期从事风险分析和实践的学者Joseph Fiksel在Risk Analysis中的Risk Analysisin the 1990s中指出，20世纪80年代美国风险协会(the Society for RiskAnalysis，SRA)成立，自此，风险分析就成为不同学术团体交流的伟点。其后，也相继成立了许多风险分析协会的分支机构。其中比较有代表性的为欧洲分会(the European Section oi the Society for Risk Analysis)，大会成立之际，吸收了西方国家许多著名的社会科学家、政策分析家、少量的工程师、医学统计3学家、毒品学家等。同时，在大会上欧洲各个学派达成共识，采用多学科方法研究风险分析领域，显得越来越重要。在2000年Katrina RHampton，PE的博士论文“An Integrated Risk AnalysisMethodology in a Multidisciplinary Design Environment”中指出，风险分析正在跨过单学科发展的研究路径，走向多种学科的综合集成研究。2国外风险管理已经成为一个独立学科，形成了一套成熟的理论、方法和软件工具，并且广泛应用于各个研究领域。20世纪90年代后期，欧共体形成的欧洲市场，迫切需要把风险分析和安全标准规范化。期望风险分析以一种更加规范化的形式出现，以便一些直接的比较评价通过规则和实施结构来进行。Otway和Amendola撰文阐明，欧洲委员会正在准备把风险通信的研究成果，作为起草政策的咨询工具。目前，国外风险管理已经成为一个独立的边缘学科，已经形成了项目风险管理成熟的理论、方法和工具，并且被广泛应用于各个研究领域。3从出版的著作和发表的论文看，英国学者JRTurner所著(TheHandbook ofProject-based Management)有一章专门讨论了工程项目风险管理的问题，最具有代表性的期刊是由英国ButterworthHeinemann Ltd主办的Ontemational Journal of ProjectManagement)，其中经常刊登有关工程项目风险管理的文章。常刊登有关工程项目风险方面文章的杂志还有：英国的Proiedappraisal、美国的(Journal of Risk and Uncertainty)，(Risk Analysis)，0 heEngineering Economist)等，与此有关的还有其他杂志(Insurance：Mathematics andEconomics)，(Decision Sciences)，(Management Science)，(Econometrics)等。论文的主要内容集中在技术方法的开发和理论体系的完善上，也有一定数量的应用报告和体会的文章。从开发的软件和应用方面来看，己经开发的软件如美国的PalisadeCorporation的“Analytical Power Tools”系列软件、英国的“RiskNet”软件、挪威的“DynRisk”软件、芬兰的“Riskman”软件等。在西方工业发达国家，工程项目风险管理的应用范围很广，己经从最初的国防、航天和建设部门广泛应用到医药、化工、矿山、石油等部门。值得注意的是，英美等国的许多部门在应用工程项目风险管理技术的同时，还编著并且不断修订针对本部门特点的工程项目风险管理手册，从而保证了采用工程项目风险管理的科学化、规范化和制度化，如美国防务系统管理学院编著的(Risk Management：Concepts and Guidance)就是美国国防部关于在武器装备研制中如何减少和控制风险的规范化著作，此书1989年版本4的中译本已经于1992年由我国国防科工委军用标准化中心译出版。222国内研究现状我国对于风险问题的研究是从风险决策开始的，起步很晚。“风险一词是在1980年首次由周士富提出的，这与我国改革开放前长期实行的高度集中统一的中央计划经济体制是相适应的。1991年，顾昌耀和邱苑华在航空学报上首次将嫡扩展到复数并且用于风险决策研究。十多年来，我国有关风险分析、风险决策的论著已经有一些，但是讨论工程项目风险的著作并不多，讨论工程项目风险管理的则更少。从出版的著作和发表的论文方面看，我国的工程项目风险管理着重于工程项目进度、费用的控制，这主要是从引进国外的网络计划技术开始的。由著名的数学家华罗庚教授倡导，于20世纪60年代初我国开始对网络计划技术方面进行研究，并在一些部门进行了试点应用，华罗庚教授将网络计划技术概括为统筹法，后来也有人称之为统筹学。同时，我国杰出的科学家钱学森也从系统工程的角度积极倡导科学管理，并把计划协调技术应用于我国国防建设的重要工程项目中，取得了令人满意的结果。从开发的软件和应用方面来看，各高校的管理学院、计算技术所、北京梦龙科技开发公司、大连同洲电脑有限公司(中日合资)等单位都对工程项目管理的进度开发过一些软件，但是主要是采用计划协调技术而没有针对工程项目风险。工程项目风险分析在我国也曾经应用于实践，如三峡工程工程项目、上海地铁建设工程项目、大亚湾核电站工程项目等。20世纪80年末期相继出现了一些文献，但仅仅是停留在对项目风险的定性描述上。20世纪70年代末和80年代初期，我国引进了项目管理理论和方法，遗憾的是未将项目风险管理同时引入国内。其主要原因：1 当时我国经济发展水平比较低，风险意识比较差，尚未认识到风险管理的重要性。2 当时我国处于计划经济体制，投资主体单一，发生的风险由国家承担。3风险管理环境尚未形成，风险管理人才“青黄不接。20世纪80年代末，随着我国实行市场经济体制，投资主体多元化趋势增加，项目风险管理的意识也随之加强。同时，世界上各种风险管理的理论与书籍相继引入到我国，随之也被应用到项目管理上，尤其是大型土木工程项目上。例如，长江三峡水利枢纽工程完成了风险分析研究，并且受到了国家科委的重奖；上海地铁和广州地铁由于引进外资，直接采用了国际惯例的风险方法，聘请了风险管理顾问和保险经纪人，为我国的项目风险管理提供了宝贵的经验。20世纪90年代末，于九如主编的投资项目风险分析主要以长江三峡水利枢纽工程为例，以项目管理计划为基础，论述了项目投资前期项目的风险分析方法。而这种项目的风险分析只是停留在项目的前期分析，而未对项目进行全程动态风险管理，也就是过程风险管理。我国多数科研人员对风险分析理论作了一些探讨，但并未对风险管理作深入的研究。傅鸿源的文献“工程项目风险评价方法研究、郭仲伟的“风险分析与决策和江兵的“组合概率在风险分析中的应用仅仅作了局部研究，尹贻林的文献“我国项目风险管理的发展趋势等也没有全面研究风险的理论和方法。杨建平和杜端甫的文献“大型工程项目风险管理研究进展仅仅对项目的全过程风险管理方法进行了叙述，也没有进行深入的定量研究。黄金枝的文献“现代工程建设项目管理模式的抗风险和高效益研究对上海市大连路越江隧道工程建设项目的风险管理，仅仅针对项目的成本、进度和质量相结合的情况，采用传统的挣值分析方法研究了项目的风险。由于我国的工程项目管理发展快，基础不牢，发展过程中也存在许多问题，例如：没有一个自始至终贯穿项目建设全过程的企业性经济管理组织，“项目上马建班子，项目完工散摊子的现象还十分普遍。法律、法规不健全，尽管我国已经有了相关法律、规章，但仍没有一个在项目管理专业和行业范围的指导性实施准则(如美国的CSCSC)。同时，“有法不依，执法不严的现象随处可见，随时可闻。有些工程没有实行招投标制，有些却采用议标或是假招标，大搞“人情工程”。不重视项目的可行性研究。可行性研究本身是对拟建项目技术上、经济上及其他方面的可行性进行研究。其目的是为了给投资者提供决策依据，同时为银行贷款，合作签约，工程设计等提供依据和基础资料。但是许多投资者普遍都不重视项目的可行性研究而盲目投资，往往造成巨大经济损失，也为后来的工程事故埋下了祸根。据报载在目前西部大开发的热潮下，某县在短短的几个月内竟审批了五六十个项目，典型的就属于这种情况。项目管理人员素质普遍较低。由于我国对项目管理的系统研究和行业实践起步较晚，到1991年才成立全国性的项目管理研究会，也仅仅只是个二级学会。同时，项目管理作为管理科学的一个分支，在前国家教委1997年新修订的学科目录中还没有列入，目前我国还没有一个正式发行的项目管理专业刊物。这表明项目管理的发展现状和重要性还没有在科技教育界取得共识，也说明了我国项目管理人才培养的软硬环境还很落后。目前我国项目管理人才培养和资质认定工作多偏重于承包商和监理工程6师方面，忽视了对业主项目管理人员的培训，考核和资质认定。所有这些都铸就了我国项目管理人员素质的低下。二、国内外研究概况和发展趋势：（1）国外研究状况和发展趋势在20世纪初，一战结束后，德国就为战后重建提出了“风险管理”。到30年代，风险管理开始在美国出现，直到50年代逐渐发展成为一门新兴边缘科学。1963年，美国出版的一本手册中刊载了企业的风险管理一文，引起了欧美各国的普遍重视，从此之后对风险管理的研究全面开展，各种地区性或国家学术机构都对项目风险管理进行了较为广泛的研讨。风险管理成为了一门新兴边缘科学，特别是在工程项目和经济方面，获得高度的重视和迅猛发展，但由于该学科年轻和旺盛的生命力，其理论和方法需要进一步进行研究、发展和完善，国际上的研究趋势是采用系统的方法，如神经网络、人工智能、专家系统、系统动力学等，对整个风险管理的过程进行规划和控制。1983在年美国RIMS（The Risk Management Society ）年会上，世界各国学者共同讲座并通过了“101 条风险管理准则”以作为各国风险管理的一般准则。此后，英国 C.B.Chapman 教授在RiskAnalysis for Large Project: Model, Method and Case一书中提出了“风险工程”的概念。风险工程是对各种风