《转型经济学》PPT课件.ppt

第十二章转型经济学,第一节概论第二节转型经济学的理论体系第三节转型经济学的贡献、局限和发展趋势,第一节概论,一、转型经济学的形成二、转型经济学的特点,一、转型经济学的形成,（一）概念（二）历程（三）实践结果,（一）概念,转型经济学又被称为转轨经济学或过渡经济学，它是以从计划经济向市场经济的过度为研究对象的一门新的经济学科。,（二）历程,1.第一阶段：改革经济学2.第二阶段：过渡经济学,1.第一阶段：改革经济学,.社会背景：社会主义制度的最初模式是高度集中的计划经济模式。这一模式在社会主义经济发展的初期曾经发挥过巨大的作用，有效集中和动员了有限的社会资源，加速了工业化的进程，并在生产力比较低下的情况下，实现了收入分配的高度平均等。但是，随着经济和社会的发展，计划经济中动力不足、经济结构僵化、经济效率低下、官僚主义盛行等弊端日益明显，因此，引入市场机制成了经济发展的必然趋势。这时期的改革理论：兰格模式：波兰经济学家奥斯卡兰格在20世纪30年代提出了计划模拟市场的理论；布鲁斯在60年代提出了集权与分权相结合的含有市场机制的计划经济模式；捷克经济学家奥塔锡克提出了宏观收入分配计划指导下的自由市场理论；南斯拉夫卡德尔提出了自治社会主义理论等等。理论特点：以市场社会主义理论为基础，核心思想是探索计划与市场、公有制与商品关系兼容性。,1.第一阶段：改革经济学,.社会背景：改革特点：20世纪90年代以前，绝大多数社会主义国家的经济改革基本上是在完善社会主义宪法制度和计划经济体制的框架内进行的，所以只是改革而非转型。这种改革一直进行到80年代都基本上没有取得大的成效，这使得前东欧一些国家和苏联最终决定选择“休克疗法”的一大原因。,1.第一阶段：改革经济学,.理论背景转型经济学并不是一种独立的经济学理论或流派，而是对既有的经济学基本理论的运用和扩展，不同理论流派的经济学对于经济转型的目标、过程和前景等问题的认识也各不相同，不同的转型理论有着不同的理论或学术渊源。华盛顿共识：向市场经济的过度必须实行以宏观经济的稳定化、价格的自由化和国有企业的私有化为核心的激进式改革，人们不可能两步跨越一道鸿沟，渐进式改革是难以成功的。（稳定化：实行紧缩的货币和财政政策，以消灭短缺经济下的超额需求和由此出现的寻租、排队、窖藏以及限制私有企业获得原料等现象；自由化：在宏观经济紧缩的同时迅速放开价格，实现贸易自由化，以充分地与世界经济接轨，并取消对创办新企业的限制，以形成竞争环境；私有化：国有企业私有化要尽快完成，在私有化期间，要采取措施防治企业的工资与投资膨胀。）,1.第一阶段：改革经济学,.理论背景主流经济学家在以上共识的基础上形成了关于转型的一些基本命题：社会主义与市场经济是不能兼容的，市场社会主义的试验已经失败了。除非实现了宏观经济的稳定，否则体制的转型不可能成功。除非私有产权得到了确立，否则企业不会对市场信号作出有效的反应。除非价格由市场来决定，否则企业追求利润的行为不会导致社会满意的结果。除非彻底纳入世界经济体系，否则经济增长将受到严重的抑制。从计划经济向市场经济的转型必须是快速的。政治制度的民主化是经济改革获得成功的必要条件。,2.第二阶段：过渡经济学,.背景：20世纪80年代后期，前苏联、东欧的市场社会主义实践纷纷陷入困境，新自由主义思潮的影响日益增长。随着80年代末90年代初激进式改革的大规模实施，前苏联、东欧的改革理论全面转向，以完善社会主义为目标的改革理论与改革实践被新自由主义所替代。改革经济学转变为过渡经济学,2.第二阶段：过渡经济学,.转型经济学形成标志：A.实践层面：80年代末前苏联和东欧各国政治上的巨变以及90年代初其经济全面向市场经济过渡。B.理论层面：1989年以后，有相当一批经济学家投入到对转型过程的研究中，包括：斯蒂格利茨、布坎南、萨克斯等。有关转型问题的学术文献大量涌现。各种以转型经济学为主要研究目标的研究机构纷纷出现：密执安大学的威廉戴维森研究所、斯德哥尔摩经济学院的斯德哥尔摩转型经济学研究所、爱丁堡黑里约瓦大学的经济研究和转型中心等等。出现了转型经济学的专门杂志：EconomicsofTransition.许多大学设立了转型经济学的课程。,（三）实践结果,现实实践结果出人意料：休克疗法和激进式转型失败：价格自由化和宏观经济稳定化之后产量的大幅度下降；私有化的结果导致了“内部人”获益；有组织的犯罪活动引人注目地增长，俄罗斯的黑手党现象严重（在银行界和金融业内，7080的银行后面都有黑社会在运作，几乎每个银行都雇有全副武装的私人保安队。债务执行之类的经济关系多半不是通过银行业务交易，而是通过黑社会组织来实施的。进出口业也和黑社会勾结在一起。为了争夺对原材料开采的控制，暴力暗杀是基本的手段。更可怕的是，黑社会已经渗透到两个对国家安全和稳定、对国民利益至关重要的公共领域：军火贸易和公职竞选。“俄罗斯的国民经济整体有40以上被控制在黑社会手里，而在几个行业中，如：银行界、房地产、消费品市场，黑道更是不容争议的龙头老大“）；国家分崩离析。渐进式改革的成功：中国的改革取得了举世瞩目的成就，被称为“中国奇迹”。,二、转型经济学的特点,1.转型经济学是以计划经济向市场经济的过渡为研究对象的，因而，具有明显的实效性。随着经济转型过程的完成，转型经济学的研究对象将不复存在。2.转型经济学是一门新学科，历史较短，因而并没有形成系统成熟的理论体系，不同的理论流派对于转型问题有着不同的认识，形成了转型经济学的若干不同理论范式。3.转型经济学研究的对象不是稳定成熟的市场和社会秩序，而是处在变化中的经济制度和运行规律，因而它侧重对变化过程的研究。4.在经济转型过程中，政治、法律、文化及其他社会因素发挥着十分重要的作用，因而转型经济学的研究还具有较强的综合性。,第二节转型经济学的理论体系,一、主要的理论范式二、对中国经验的不同解释,一、主要的理论范式,（一）、新古典经济学的转型理论（二）凯恩斯主义的转型理论（三）演进主义的转型理论（四）、新制度经济学的转型理论（五）、马克思主义经济学的制度变迁理论（六）、市场社会主义的转型理论,（一）、新古典经济学的转型理论,华盛顿共识就是在新古典经济学的基础上形成的。新古典经济学认为：严厉的需求紧缩，加上放松管制，贸易自由化和私有化，就可以推动经济增长。这一观点通过国际货币基金组织和世界银行等金融组织的大力推广和新古典经济学教科书的强势话语，在很大程度上成为转型国家的实际政策，结果就是所谓的“休克疗法”和“大爆炸”。,（一）、新古典经济学的转型理论,激进式改革包括稳定化、私有化、自由化和制度化四个部分，它试图通过紧缩货币、放开价格、全面推进私有化，在短时间内实现计划经济向市场经济的过渡，推动经济的稳定增长。激进式改革的具体措施：大幅度缩减货币供应量，实行高利率，取消优惠贷款；消除预算赤字，减少对企业和价格的补贴；保留少数重要商品的国家定价，绝大多数商品的价格全面放开；取消对企业工资的限制；取消和减少政府对对外经济活动的各种限制，实行对外经济活动的自由化；全面改革财政税收体制，引入新的预算制度和税收制度；引入新的银行制度，实行银行的商业化；建立新的社会保障制度；更新民法体系，建立新的法规制度，分步实行国有企业的私有化。,（一）、新古典经济学的转型理论,新古典经济学的转型理论在实践中的绩效令人失望。同时，由于它只关心市场运作的理论，而不关心市场发展的理论，抽象掉了时间、制度以及政治和文化等重要因素的作用，因而无法对制度变迁的复杂过程作出系统解释。因此，受到来自各方面的批评。,（二）凯恩斯主义的转型理论,1.斯蒂格利茨市场经济的现实是：不完全且代价很高的信息、不完全的资本市场和不完全的竞争。新古典经济学显然没有考虑到在缺乏完全信息和获得信息需要付出代价情况下所出现的各种问题，也没有考虑到在缺乏重要的风险市场和资本市场或这两个市场都不完备的条件下所出现的情况。所以，新古典经济学不仅在转型经济和制度选择中用处很小，即使在解释发达的市场经济方面也存在着根本的局限。斯蒂格利茨认为，必须建立一种新的发展观：促进发展需要更广的目标和更多的手段，人们的目光不能只盯住GDP数值，而应当追求民主、平等与可持续发展；市场的有效运转不仅需要自由化、稳定化和减少政府干预，而且需要健全的金融规制、有效的竞争政策、促进技术的转化和鼓励透明化、维护社会组织并提高社会资本；发展要取得成功，就必须着眼于这样一个有机的整体，它必须包括公共部门、社区、家庭和个人的发展问题等等。这种新的发展观就是所谓的后华盛顿共识。,（二）凯恩斯主义的转型理论,1.斯蒂格利茨转型理论：第一，产权制度改革方面，斯蒂格利茨认为，建立激励与竞争、市场放开和分权比私有化要重要得多。认为实行私有化就能提高效率的看法是一个危险的神话，头等重要的区别是竞争和垄断的区别，而不是私有制和国有制的区别。他通过对中国乡镇企业等产权制度的考察，认为缺乏清晰的产权关心未必一定是低效率的。中国经验表明，改善激励对于达到市场经济至少是同等重要的。第二，政府的作用方面，斯蒂格利茨认为，政府不能仅限于矫正某些因外部性和垄断所导致的市场失灵。因为，不完全信息、获取信息的成本以及某些市场的不完全也会造成市场失灵。因此，政府职能可再拓展一些，政府也可在矫正由于不完全信息和市场不完备而造成的市场失灵上起到一定的作用。所以，在经济转型中，应该重新定义政府的作用。第三，转型路径的选择方面，斯蒂格利茨认为，渐进方式的可取性有两个重要理由：首先，政府可以选择比较有希望成功的领域进行改革，在合理的预期的影响下，投资者会考虑政府的举措。其次，从计划经济向市场经济转轨过程中，个人和组织都要学习，渐进过渡可以避免“信息超载”和因组织受到破坏而引起的信息损失，有助于这种学习过程。,（二）凯恩斯主义的转型理论,2.马克奈尔激进式改革对于自由市场的崇拜是盲目的，市场化和私有化的方案忽视了这样一些重要事实：人们之间的经济关系并不是一种单纯的交易关系，而是一种生产关系；企业与市场是相互补充的，而不是相互替代的；价格机制不仅是资源配置的一种手段，它同时还具有金融、战略、生产等重要功能；私有化对于提高效率并不是必要的，在适当的环境下，国有企业也可以对市场作出积极反应；货币供给是金融制度的内生变量，宏观经济政策的制定受着严格的限制。,（二）凯恩斯主义的转型理论,3.阿姆斯旦和泰勒向资本主义过渡更多需要的是“看得见的手”而不是“看不见的手”。资本主义的成功有赖于能够支持长期投资和承担风险的制度，而这种制度的建设，包括建立明确的产权和契约法律，创建能够执行宏观政策和贸易、竞争、技术和工业政策的私人及公共组织等，只有通过国家才能建立。,（二）凯恩斯主义的转型理论,4.彼得诺兰在经济转型过程的不确定环境下，私人行为更倾向于短期化，市场失败的范围更大，强有力的政府干预是解决市场失败、顺利推进经济转型过程的有效手段。,（三）演进主义的转型理论,1.兴起：渐进式改革的成功和激进式改革的挫折为演进主义提供了有利的事实根据，演进主义的兴起及其影响的逐步扩大是转型经济学发展的一个重要的趋势。,（三）演进主义的转型理论,2.内容：演进主义的三个组成部分：演化经济学、保守主义政治学和哲学上的不可知论。基本思想：知识和信息是主观的，而且是以分散的个人状态存在的，因而，人们根本无力认识和控制社会生活，文明的进化只是对经验和传统不断适应的结果，自然而然的社会是最好的社会，通过理性设计而进行大规模的社会变革只能是一种乌托邦，必然会造成社会的灾难，因而它主张渐进主义，反对大规模变革。,（三）演进主义的转型理论,3.代表人物及观点麦克米伦与诺顿：计划经济之所以缺乏效率，在于计划者不能获得充分而准确的必要信息，而在市场经济中，生产决策所必要的信息都集中在市场价格中了。在计划经济向市场经济过渡中，根据一个预定的时间表进行一揽子改革时设计人和执行人同样面临信息不足的难题。,（三）演进主义的转型理论,3.代表人物及观点蒙勒（美国经济学家）：两种改革观的根本区别：激进改革观把社会看成一种资源配置手段，因此它设计了一个理想的资源配置体系并希望将其一步到位；渐进改革观则把社会看成是一种信息加工手段，认为社会的信息量有一个积累的过程，任何改革方案最初都是以旧体制下获得的信息为基础的，对于未来，改革者只能走一步看一步。这种根本区别决定其他的一些区别：第一，激进改革是从预期的终点来规定自己的计划，强调立即实施成熟的市场经济，而渐进改革要解决的是目前最迫切需要改革的问题，其建立的基础是对目前需求的实际评价。第二，激进改革强调破坏旧的体制，认为旧体制在最终状态中毫无价值，渐进改革则承认现存组织在持续运作中所掌握的信息和经济因素的作用。第三，激进改革追求速度，实行坚持不变的既定方针，渐进改革则强调信息和知识的连续性，实行可逆转性政策。第四，激进改革是大规模的，不可试验的。而渐进改革可以是小规模的，可以试验的。所以，蒙勒认为最成功的改革将属于哪些在一段较长的时间里不断进行变革的国家，而不是那些用经济战略在过去和未来之间造成突然断裂的国家。,（三）演进主义的转型理论,3.代表人物及观点青木昌彦：经济体制是一个复杂的进化系统，其内部具有自我强化的机制，不同制度之间存在着互补性，互补性越强，改革的成本越高。同时进行大规模经济改革时，即使总的方向已经确定，改革的结果和过程也会有很大的不确定性，制度发展过程中还必然会产生出形形色色的利益集团，给体制改革的推进带来政治上的困难。因此，渐进式改革方式更为可取。,（四）、新制度经济学的转型理论,1.代表人物：舒尔茨，科斯，钱德勒，阿尔钦，德姆塞茨，威廉姆森，诺思等等。相对而言，诺斯的制度变迁理论最系统最完备。诺斯的代表作：西方世界的兴起、经济史中的结构与变迁、制度、制度变迁与经济绩效。,（四）、新制度经济学的转型理论,2.制度变迁理论方法论：“经济人”假设、均衡分析、边际分析制度变迁主体也是经济人，也是希望用最小的成本取得最大的收益，最终是财富（收入）的最大化者。制度的非均衡到均衡的过程。边际分析：两层含义，一是与均衡分析方法相联系的边际均衡和边际替代分析法。所谓制度均衡也就是某种边际均衡。诺思：“制度均衡是这样一种状态，即行为者的谈判力量及构成经济交换总体的一系列合约谈判给定时，没有一个行为者会发现将资源用于再建立协约是有利可图的。”二是空间意义上的边际分析法。在诺思看来，从空间意义上来说，制度变迁往往发生在不同制度的边际上，这个边际也就是制度创新的生长点。在正式规则与非正式规则组合而成的制度结构中，二者的边界常常是变迁的发生点。,（四）、新制度经济学的转型理论,2.制度变迁理论理论基础：交易费用理论和博弈论交易费用理论是整个新制度经济学的基础，也是新制度经济学分析制度变迁的理论基础。科斯分析企业和市场两种制度的选择和替代，是以交易费用理论为基础的。科斯的企业理论主要回答两个问题：企业为什么会出现？企业的边界如何确定？科斯认为：新古典经济学所描述的世界里，交易是无摩擦的（零交易费用），信息可以无成本获得，从而任何交易都可以在市场上达成，因此，根本不需要一个企业来协调各要素之间的交易。但是，现实是企业出现，如何解释呢？科斯认为：企业的出现是因为交易费用大于零，或更一步，企业可以节省交易费用，因此，市场上交易成本较高的活动就会内化到企业中来。企业为什么会节省交易费用呢?科斯认为，在企业配置资源的过程中，“权威”起着重要作用，这一点不同于市场，从而决定了在某些情况下企业配置资源的费用低于市场。但这是有限度的，这个限度决定了企业的边界。科斯运用边际分析方法具体说明了企业规模是如何确定的：“企业将倾向于扩张直到企业内部组织一笔额外交易的成本等于通过在公开市场上完成同一笔交易的成本或在另一个企业中组织同样交易的成本为止。”博弈论：诺思认为，制度变迁主体是否实施变迁，如何变迁，也可以视为一种博弈。制度变迁作为一个博弈过程，关键在于参与者是合作还是背离。合作的关键是对相关信息的掌握。如果信息完全、对称，合作就是没有障碍的。但是，各参与方都有隐藏信息和发出假信息的倾向，因此，合作并不是博弈的常态。,（四）、新制度经济学的转型理论,2.制度变迁理论制度变迁主体：广义企业家和两级行动团体制度变迁主体有政府、团体和私人。新制度经济学家认为他们的本质是一样的，都是为了从制度创新中获取自身利益的“经济人”。诺思把他们统称为“组织及其企业家”。这里的组织包括经济组织和政治组织。诺思认为，政治组织也就是政治性企业，政治家就是经营政治活动的企业家，经济性组织就是经济性企业，其领导者就是人们通常所理解的企业家。戴维斯和诺思还将制度变迁主体分为“初级行动团体”和“次级行动团体”。初级行动团体，是一个决策单位，它们的决策支配了安排创新的进程。次级行动团体，也是一个决策单位，是用于帮助初级行动团体获取收入而进行制度变迁的团体。这两级团体都是诺思所定义的“企业家”。,（四）、新制度经济学的转型理论,2.制度变迁理论制度变迁方式：渐进式为主诺思对渐进式变迁和革命式变迁都进行了分析：“渐进的变迁是指，交易的双方（至少是交易双方中的一方）为从交易中获取某些潜在收益而再签约。”；“关于非连续性变迁，我所指的是正规规则的一种根本变迁，它常常是武力征服或革命的结果。”诺思认为，制度变迁一般是渐进式的，即使是革命性变迁，也很少是完全非连续性的。这是因为，意识形态或非正式规则在特定社会的制度结构中起作用。即使发生革命性变迁，社会意识形态也不会因为革命而中断联系。非正式规则不可能发生革命式变迁，它总是连续的、演进的。一个民族的传统意识形态不会因为某次革命而被消灭、中断、取而代之，新意识形态也不会随着革命成功而迅速形成。所以，变迁的进程主要是渐进式的。但同时，诺思也指出：“通过武力征服或革命所发生的非连续性的制度变迁也是重要的。”,（四）、新制度经济学的转型理论,2.制度变迁理论制度变迁的动力：追求制度创新收益制度变迁的动力或原因是制度变迁的核心。新制度经济学基于微观经济学的框架来研究制度变迁，从单个制度变迁主体的行为动机或追求来解释制度变迁的原因。制度变迁主体都是财富最大化者，他们从事制度创新，都是为了使自己的利益最大化，无论征服、团体或个人，其变迁行为的最终目的都是如此。只有当制度变迁有利可图，创新比不创新更合算时，才会发动创新。,（四）、新制度经济学的转型理论,2.制度变迁理论制度变迁的效率评价：交易成本比较诺思将交易成本标准应用到对制度变迁效率的评价上。他认为：首先，无论是正式规则还是非正式规则，其变迁是否有效，都要看它是否降低了交易成本。其次，无论是个人创新还是政府创新，都有成本，且成本构成不一样，人们需要进行成本和收益比较。第三，人们在设计制度变迁的具体方案及其组织实施时，也要有交易成本意识，交易成本低的方案和实施办法才是有效的。第四，制度变迁的时序安排也要考虑“交易成本”的因素。第五，在制度变迁的每个阶段都会发生交易成本，要依据交易成本的高低来评价每一阶段的效率。,（四）、新制度经济学的转型理论,2.制度变迁理论制度变迁理论模型：产权理论、国家理论和意识形态理论三位一体产权理论：诺思的制度变迁理论是以交易费用理论为基础的。如果假设交易费用为零，即制度运行没有成本，那么，国家对产权的界定和改变就失去了对经济增长的意义。但是，交易费用在现实世界是不可能为零的，产权对经济增长的作用十分重要。有效率的产权制度促进经济增长，无效率或低效率的产权制度阻碍经济增长，或者只能保持很低的经济增长。产权的激励作用表现在：一方面，它降低了人们相互间交往的不确定性，从而降低交易费用；另一方面，明确界定产权和有效保护产权有利于扩大人们生产和交易的范围，因为此时人们有可能形成稳定的收益预期。交往的不确定性及由此产生的交易费用、人们降低交易费用的愿望，都要求对产权进行界定、保护、变革或调整。由私人来界定、保护和变革产权并非不可能，但要支付较高的代价，产生较高的交易费用。国家在制定和变革产权制度方面具有规模经济效应，可以节约许多交易费用，因为它具有暴力上的比较优势，可以依靠强制措施来节约制定和变革制度的组织成本。,（四）、新制度经济学的转型理论,2.制度变迁理论制度变迁理论模型：产权理论、国家理论和意识形态理论三位一体国家理论：既然产权对经济效率和经济增长具有如此关键的作用，而国家又是产权制度的提供者，那么，国家的存在就是经济增长的关键，但也有可能是人为经济衰退的根源。因为，国家可以提供有效率的产权制度并适时变革产权制度，也可以提供无效率的产权制度并维持这种制度，或延缓必要的产权制度改革。之所以出现这种情况，是因为国家同样是一个追求自身利益最大化的经济人。制定什么样的产权规则，是否变革产权规则，何时和如何变革，都要从自身利益出发进行成本收益计算，要尽量节约交易成本，获取最大化利益；要通过提供一组公共性的产权制度来换取收入（租金和税收）；国家在制定和变革制度时还要受到政治舞台上竞争的约束。,（四）、新制度经济学的转型理论,2.制度变迁理论制度变迁理论模型：产权理论、国家理论和意识形态理论三位一体意识形态理论：交易成本和收益的计算并不能解释一切制度的稳定和变迁，人们遵守或拒绝一种产权制度的原因有时很难用成本收益来作出完整的解释。此时，意识形态理论则显示出很强的解释力。假如人们从观念上认可某种制度的合理性和公平性，就会支持和自觉遵守这种制度，或积极参与制度变革，从而降低制度的运转成本和变革成本。从本质上讲，意识形态是指导或影响人们行为的一种非正式规则，虽然它不像正式规则那样具有硬约束，然而其作用非常重要。,（五）、马克思主义经济学的制度变迁理论,1.方法论：辩证唯物主义和历史唯物主义辩证唯物主义主要表现在对资本主义社会内部矛盾的解剖、理解上，包括对立统一方法、矛盾分析方法、量变质变规律、否定之否定规律等。历史唯物主义使用辩证唯物主义的观点来分析、理解人类社会的历史演变，主要思想包括：物质生产是社会存在和发展的基础，社会经济基础决定上层建筑，社会存在决定社会意识，人民群众是历史发展的强大动力，社会发展是一个自然历史过程。,（五）、马克思主义经济学的制度变迁理论,2.理论基础：劳动价值论和剩余价值论劳动价值论：劳动是价值的源泉，产权的安排应该以劳动为依据。劳动者不仅应该是活劳动所创造的价值（必要价值和剩余价值）的所有者，也应该是物化劳动的所有者。违背这个原则的制度就是不合理的，就应该否定或变革。剩余价值论：剩余价值的分配是一种财富或产权的分配，而且它首先是剩余价值获取权的分配。资本主义条件下价值和剩余价值的分配方式不仅不公平，而且影响效率和经济增长。马克思从价值分配角度建立的贫困理论、经济危机理论和经济周期理论，揭示了不合理的分配是如何影响效率和经济增长的。,（五）、马克思主义经济学的制度变迁理论,3.制度变迁主体：阶级在马克思主义经济学中，推动制度变迁的主义有个人，如资本家；有雇佣工人阶级，他们为提高工资而进行的谈判或罢工就是推动制度变迁或修正制度的行为。国家或政府的立法或修改法律的行为也被马克思纳入到自觉的分析框架。但是，所有这些主体，在马克思看来，都是作为阶级或阶级的代表而存在的。国家是阶级的代表，资本家是作为一个阶级而行动的，工人也是作为一个阶级与资本家阶级抗争、谈判的。因此，马克思理论中的制度变迁主体可以归结为阶级。,（五）、马克思主义经济学的制度变迁理论,4.制度变迁方式：渐进式变迁和革命式变迁相结合马克思所分析的制度变迁方式，既有渐进式变迁，也有革命式变迁。马克思的量变质变规律很好地说明了这个问题。如产权制度变迁最终导致所有制变迁的论述。由于产权制度是所有制的具体化，所以当产权制度的变化超过一定的限度，就可能引起所有制的变化。随着占主导地位的生产资料所有制的变化，整个社会经济形态的性质也随之变化。这个渐进变化过程一般是从生产资料使用权与所有权相分离、使用权被转移到其他产权主体开始的，然后整个经营权开始相对独立化，最后，当经营权与所有权发生矛盾或剧烈对抗时，就要求所有权随之变化。经过这一系列的量变或部分质变，生产资料所有制就完成了质变过程，并使整个社会制度的性质发生根本变化。产权关系的变化是一个长期的过程，属于根本制度变迁过程中的量变，是渐进式的；当产权关系变化到一定程度引起所有制发生变化时，它就具有革命性变迁的特征。,（五）、马克思主义经济学的制度变迁理论,5.制度变迁的动力：内动力和外动力相结合内动力：生产力与生产关系、经济基础和上层建筑的矛盾。生产力是不断向前发展的，而生产关系是相对稳定的。当生产力发展到一定阶段，从而生产关系与生产力水平不相适应时，代表先进生产力的阶级就有了推翻旧的生产关系的动力。外动力：先进阶层预期到的制度变迁收益所导致的变迁动力。当先进阶层认识到推进制度变迁所带来的收益大于为此付出的代价时，就会产生制度变迁的外在动力。,（五）、马克思主义经济学的制度变迁理论,6.制度变迁的效率评价：生产力标准和公平标准一种制度是否有效，要看它是否符合生产力发展的需要和能否促进生产力的发展。制度变迁的效率评价也是这个标准，这个标准是可以具体化的，如劳动生产力标准。生产力标准隐含着社会公平标准。马克思认为，资本主义制度及以前的制度都是不公平的，因而在很大程度上限制了生产力的发展，即损失了效率。例如，他认为在资本主义制度下，技术发展为生产力发展提供了巨大可能性，但由于制度不公平或不合理，这种可能性没能充分实现，从而导致效率损失。,（六）、市场社会主义的转型理论,市场社会主义是以实现社会主义与市场经济的结合为目标的一种理论和主张，市场社会主义理论庞杂，流派众多，但是它们的基本思想是一致的，即认为社会主义和市场机制不是对立的，而是可以统一起来的，市场机制可以成为实现社会主义目标的手段。,（六）、市场社会主义的转型理论,20世纪90年代以前，市场社会主义理论在社会主义国家的经济改革中一直处于核心地位。苏东巨变之后，新自由主义者普遍认为，市场社会主义的试验已经失败，社会主义与市场经济是水火不容的，向资本主义的过渡是市场化改革的必然结果。但是，中国经济改革的经验对这种观点提出了挑战。1992年以后，社会主义市场经济成为中国经济改革的目标，中国目前正在进行的国有大中型企业建立现代企业制度的改革试验，就是以实现公有制与市场经济的兼容，在市场经济条件下更好地发挥国有经济的主导作用为目标的。,（六）、市场社会主义的转型理论,经过近百年的探索和实践，市场社会主义的理论和实践获得了巨大的发展，社会主义理论和社会主义制度已经完成了从反市场到亲市场的转变。但是，实现社会主义与市场经济联姻的任务还远没有完成。社会主义国家经济改革的实践表明，实现公有制与市场经济的兼容是一个复杂的长期的任务，不可能一蹴而就，需要长期的努力和探索。,二、对中国经验的不同解释,1978年以来，中国的改革历经30多年，逐步形成一条独具特色的渐进式改革道理，推动了经济的高速增长。形成了所谓的“中国奇迹”。如何解释这种现象，如何说明中国渐进式改革的内在逻辑和未来趋势，国内外专家众说纷纭，对中国道路的研究成为转型经济学中的焦点问题。（一）初始条件说（二）增量改革说（三）双轨制说（四）市场进入说（五）改革顺序说（六）其他,（一）初始条件说,以萨克斯为代表的新古典经济学认为，中国的成功主要得益于一系列有利的初始条件。他们认为，与其说中国的经济改革是社会主义国家的经济转型，不如说是正常的发展中国家的经济增长，非常类似于发展经济学家所说的二元经济结构下的经济增长。,（一）初始条件说,中国是一个农民占多数的国家，农业人口占80，农业创造的GNP为35以上，人均收入不超过250美元，是贫穷的发展中国家，社会福利仅仅为城市居民所享受。（俄罗斯刚好相反，农村居民占26，农业占GNP1718，工业建筑业占4550，人均收入不低于5000美元，是发达国家，社会福利涵盖社会的方方面面。）以此为起点进行一个以市场为基础的工业化就显得较为容易。中国改革后的经济增长不过是劳动密集型出口导向策略和模仿工业化的结果，这如同其他东亚新兴工业国家曾经经历的一样。中国有着庞大的农业部门，这就为非国有经济的发展提供了所需的资源和劳动力，再加上中国国有部门占劳动力和产值的比重都不是很高，所以，中国面临的主要任务是经济发展，只要把劳动力从生产率低的农业部门向生产率高的工业部门转移，就足以取得明显的经济成就。,（一）初始条件说,而相比之下，苏联和东欧地区的转型是在城市化和重工业化已经完成（甚至是过度工业化），整个社会的资源和劳动力基本集中在国有部门的条件下进行的，所以他们在转型期所面临的主要是一个结构性的问题，即减少低效率和受补贴工业部门的就业而增加高效率工业和服务业部门的就业。这种结构性调整是要付出代价的，因为，在国有部门就业的劳动力由于享受着大量补贴而不愿离开。因此，为了给私有让出资源和劳动力，“休克疗法”是必需的。中国的情况刚好相反，农民在原来的人民公社体制下根本没有享受到国有部门的补贴，改革不仅不会使他们遭受损失，反而会使他们得益良多。而且，非国有部门的发展能够为国有部门提供补贴。,（一）初始条件说,考虑到中国在经济改革前的这些不同特点，萨克斯等人认为，渐进改革既不是中国增长的主要原因，对苏联和东欧地区的转型也没有适用性。同时，他们还认为，中国改革的成功之处反在于其激进性，比如中国的农业改革，家庭联产承包制的全面推行是在两年内完成的（家庭联产承包制在很短时间内完成：1978年安徽1981年扩散到很多地方，并被方方面面所接收1983年几乎所有农户都开始采用这一制度，1984年，家庭联产承包制基本推行完毕。这一年农村的经济增长也达到了顶峰。）萨克斯等人还强调：中国的改革正面临着许多困境，而这种困境正是由于没有实行彻底的自由化路线所导致的。,（二）增量改革说,吴敬琏、樊纲等注意到中国改革的一个基本特征：在旧体制因阻力较大还“改不动”的时候，先在旁边或周围发展起新体制或新经济成分（非国有经济），并随着新体制的逐步壮大来逐步取代前一部分，或改善前者改革的环境。这种改革被称之为“增量改革”。增量改革说比较好地刻画了中国改革的实际特点，它说清了各项改革速度上的差异：快的属于体制外部分，慢的属于体制内部分；增量改革并没有主动地将原国有经济私有化；增量改革和容易与激进改革作对比：激进改革直接对国有经济部分进行改革，以此来形成新体制。,（二）增量改革说,科尔内把所有制改革的战略概括为两种：一种是有机发展战略（A战略），一种是加速私有化战略（B战略）。A战略的设想是，新的私有经济的出现和私有经济在社会总产出中比重的扩大，同时通过出售和清理国有企业，缩小国有经济的比重。B战略的设想是，通过转送的方法发展人民资本主义，加速消灭国有制企业。他认为，第一种战略是成功的，而后一种战略是不成功的。,（三）双轨制说,罗兰德等人运用微观经济学均衡模型证明：价格的完全自由化必然导致产出的下降，而中国的价格双轨制则可以避免这种结果。马克内尔等人意识到，中国经济改革最重要的特点不是一步放开价格和对国有企业实行私有化，而是逐步放开价格并在经济转型过程中出现了大量的非国有经济，从而在经济生活中引入竞争机制，产生了硬性预算约束和足够的供给反应，导致了短缺的逐步消失，并迫使国有企业改变其行为方式，推动了经济增长。,（三）双轨制说,布兰查德提出了一个将双轨制一般化的理论模型。他认为，经济转型的核心要素是私有企业的成长、国有企业的改革和失业之间的关系，私有经济的增长减少失业，国有企业的改革导致失业，两个因素结合起来使转型分为两个阶段：第一阶段，高失业阻止国有企业改革；第二阶段，经过一个较长时期，私有企业吸收国有企业调整中所释放的失业。因此，要先发展私有经济，然后再进行国有企业的私有化。,（四）市场进入说,诺兰、诺顿、罗斯基和杰弗森等认为，中国非资本主义制度创新，关键在于市场进入，而不是私有化。市场进入创造竞争并驱动市场发展，从而导致国家控制与垄断的削弱，而这一切是在非认为的状态下进行的。私有化并不是最重要的，那些在市场中竞争的国有企业和乡镇企业所体现的活力已经对此作了说明。,（五）改革顺序说,拉纳和帕兹认为，中国的改革是自下而上的，企业和价格等微观改革先于财政、货币、外贸等宏观改革；相反，苏联等地区是以宏观领域的改革为突破口，自上而下进行的。但这种解释没有说清诸如价格、企业等具体改革是以怎样的方式进行的。,（六）其他,1.诺顿：中国改革的经验主要有以下五个特点：第一，在保留旧的行政体制的条件下开始进行宏观经济的稳定和工业结构的调整。第二，农村改革很快获得成功。第三，在政府垄断的部门逐步放松控制。第四，建立了价格双轨制。第五，在计划的规模绝对不变的同时，允许经济在计划外增长。,（六）其他,2.90年代的改革和计划的作用（世界银行对中国经济的考察报告）：把中国改革的经验概括为以下五个特征：第一，以农业改革为突破口。第二，强调市场化而不是私有化。第三，采取渐进的改革方式。第四，重视发展出口以及进入世界市场。第五，国家在维护社会稳定方面的作用。,第三节转型经济学的贡献、局限和发展趋势,一、转型经济学的意义二、转型经济学的局限三、转型经济学的未来,一、转型经济学的意义,转型经济学的发展大大扩展了经济学研究的视野，深化了人们对市场经济和制度变迁过程的认识，并使经济学中的假设和命题受到了新的检验，主题、视角发生了新的转变，一些基本理论被重新反思，推动了一次新的理论综合。表现在：经济制度的作用和制度经济学的观点受到了广泛的重视。对宪法制度、利益集团和经济与政治相互关系的研究得到了加强。对社会秩序和人类行为的复杂性、自发性和不确定性的理解有了很大提高。对经济转型和市场演化过程的整体性（经济、政治和文化等多种因素的相互作用）的认识日益深刻。在主流经济学与制度主义、演进主义和新政治经济学之间出现了相互渗透和融合的趋势。,二、转型经济学的局限,（一）各学说的局限（二）实质,（一）各学说的局限,