非关税壁垒概述的教学讲义

第八章非关税壁垒,能力目标,知识目标,能够联系实际与非关税的特点分析其对国际贸易的影响,掌握非关税壁垒概念、分类、作用及对国际贸易的影响,第一节非关税壁垒概述,一、非关税壁垒措施：非关税壁垒是指一国政府采取的除关税以外所有用以限制进口的措施。是当今各国保护国内市场的主要手段。特点：1、灵活性和针对性2、直接性和有效性3、隐蔽性和歧视性,二战以后，GATT经过多轮多边贸易谈判，成员国平均关税水平从战前40下降到不足10（欧美日等下降到5以下）。世界关税水平越来越低，关税限制作用削弱了。各国为了贸易保护不得不寻找非关税措施来限制进口，非关税手段越来越多。“在过去的几十年里，工业国的平均关税降到6以下。但是从60年代起，采用其他保护性措施，如配额、补贴、自动出口配额以及反补贴和反倾销，已达到令人震惊的程度。”（世界银行：1991年世界发展报告）,二、非关税壁垒措施的发展,随着非关税措施种类的增加，其用于限制商品进口的范围也日益扩大，其中包括从手套到制衣，从钢铁到汽车等。据统计，世界货物贸易中受非关限制的部分从70年代的40%扩大到1980年的48%。以1966年与1988年比较，受非关税限制的进口占总进口的比例，日本从34%增至50%，美国从27%增至57%，欧洲共同体则从15%增至58%，而整个经合组织国家总体则从17%上升到54%。越耒越多的商品受双重甚至多重限制措施的影响。,第二节非关税壁垒的主要形式,进口配额(importquotas)又称进口限额，是一国政府对一定时期内（通常为一年）进口的某些商品的数量或金额加以直接限制。,进口配额制,绝对配额,全球配额,国别配额,自主配额,协议配额,关税配额,优惠性关税配额,非优惠性关税配额,11,一、进口配额制,绝对配额（AbsoluteQuotas）在一定时期内，对某种商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个数量后便不准再进口。1）全球配额（GlobalQuotas）在世界范围内分配限额。主管当局通常按进口商的申请先后或过去某一时期的进口实际额批给一定的额度。超过总配额就不准进口。,2）国别配额（CountryQuotas）配额按国别或地区进行分配。在某国或某地区的进口数量达到所分配的配额后，即不被进口。进口商必须提交进口国的原产地证明书。,关税配额(TariffQuotas)，即对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品。给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税甚至罚款。,优惠性关税配额,非优惠性关税配额,欧共体（欧盟）在普惠制实施中所采取的关税配额,1974年12月澳洲曾规定对除男衬衫、睡衣以外的各种服装，凡是超过配额的部分加征175%的进口附加税。,（2）关税配额,按关税的优惠性质可分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额。前者是对关税配额内进口的商品，给予较大幅度的关税减让，甚至免税，而超过配额的进口商品即征收原来的最惠国税率。后者是在关税配额内仍征收原来的进口税，但超过配额的进口商品，就征收极高的附加税或罚款。按商品进口的来源，关税配额还可分为全球性关税配额和国别关税配额。,进口许可证制（ImportLicenseSystem）指一国规定某些商品的进口必须申领许可证，没有许可证海关不予进口的制度。这一手段可以单独使用，也可与进口配额、外汇管制等措施结合使用，简便易行、收效快、比关税保护更为有力。进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证，才可进口，否则一律不准进口。,二、进口许可证制,1）按进口许可证与进口配额的关系A.有定额的进口许可证即与配额结合的许可证，管理当局预先规定有关商品的进口配额，然后在配额的限度内，根据进口商申请逐笔发放具有一定数量或金额的许可证，配额用完即停止发放。进口配额一旦用完，进口国有关当局就不再发放进口许可证。,（2）进口许可证制的分类,B.无定额的进口许可证进口许可证不与进口配额相结合，政府机构预先并不公布进口配额，对有关商品进口许可证的颁发是在个别考虑的基础上进行，给正常的贸易造成更大的困难，起到更大的限制进口的作用。,2）、按进口商品的许可程度A.公开一般许可证（OpenGeneralLicence)又称自动进口许可证。对进口国别或地区没有限制，凡列明属于公开一般许可证的商品，进口商只要填写一般许可证后，即可获准进口。因此属于这种许可证的商品实际上是“自由进口”的商品。,B.特别许可证（SpecialLicence)又称非自动进口许可证，是指进口商必须向政府当局提出申请，经有关当局逐笔审查批准后才能进口。这种进口许可证，多数都指定进口国别或地区。,“自愿”出口配额制（VoluntaryExportQuotas）又称自动出口限制。是出口国家或地区在进口国的要求或压力下，自动限制某一时期内（一般为3到5年）某些商品对进口国的出口，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。非关税壁垒中的“灰色区域措施”,三、“自愿”出口配额制,1961年短期棉纺织品协定(SA),1962年长期棉纺织品协定(LA),1974年多种纤维协定(MFA),1995年纺织品服装协定（ATC),2）协议“自动”出口限制即由出口国与进口国通过谈判的方式签订“自限协定”或“有秩序的销售协定”。在协定的有效期内规定某些商品出口配额，出口国则根据此配额实行出口许可证制或出口配额签证制（ExportVisa），自行限制出口，进口国则根据海关统计进行监督检查。协议自动限制是“自动”出口限制的主要形式。协议达成的谈判形式有：政府间的双边谈判；政府间的多边谈判；进口国政府与出口企业间的谈判；进出口国家的双边企业谈判。,1）配额水平（QuotaLevel）。即规定有效期内各年度“自动”出口的限额。通常是以签约前一年的实际出口量为基础，商定协定第一年限额，并确定其它各年度的增长率。2）“自动”限制出口的商品分类和细目。早期“自动”限制商品的品种较少，分类较笼统。70年代以来，品种增多，分类也日趋复杂。,（3）自动出口限制的内容,3）限额的融通。即各种受限商品的限额相互之间适用的权限与数额问题，主要有两种融通做法：水平融通；垂直融通。4）保护条款。指协定规定进口国方面有权通过一定的程序，限制或停止进口某些造成“市场混乱”或使进口国市场厂商受损害的商品。这实际上扩大了进口国限制进口的权限，发达国家在对外签订“自动”限制协定时，都力求订入这项条款。,外汇管制是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制，以平衡国际收支，维持本国货币币值稳定的一种制度。,在外汇管制下，出口商必须把出口所得外汇收入按官定汇率卖给外汇管制机关，进口商也必须向外汇管制机关按官定汇价申请购买外汇；另外携带本国货币出入境也受到严格限制,四、外汇管制,外汇管制的分类,国家外汇管理机构对外汇买卖的数量进行直接限制和分配，主要目的在于集中外汇收入，控制外汇支出。,即国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制，利用外汇买卖成本的差价，间接影响不同商品的进出口。,同时采用数量性和成本性外汇管制，对外汇实行更为严格的控制。,五、对外贸易的国家垄断（StateMonopoly）某些商品或全部商品的进出口由国家直接经营或授权某些经济组织垄断经营。一般经济发展初级阶段，均由国家直接经营所有的进口与出口商品。而发达国家的烟、酒、农产品、武器经常是由国家直接经营，或者由国家授权的垄断组织经营。,六歧视性政府采购政策DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy政府通过法令，规定政府机构在采购商品时要优先购买本国产品。这种做法是通过歧视外国产品而起到限制进口的作用。美国政府从1933年开始实行购买美国货法案。该法案规定，联邦政府所属机构采购货物时，应该是美国制造的，或是用美国原料制造的。日本政府规定其所用办公设备、汽车、计算机、电缆、机床等必须购买本国产品。,七、国内税（InternalTax）是指在一国的国境内，对生产、销售、使用或消费的商品所应支付的捐税，一些国家往往采取国内税制度直接或间接的限制某些商品进口。其目的在于增加进口商品的纳税负担，保护本国产品的竞争力，抵制进口商品的输入。这是一种比关税更灵活、更易于伪装的贸易政策手段,八、最低限价（MinimumPrice）一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口货价低于规定的最低价格则征收进口附加税或禁止进口。例如，1985年智利对绸坯布进口规定每公斤的最低限价为52美元，低于此限价，将征收进口附加税。禁止进口是最低限价的极端状态，往往在国家政府感到实行进口数量限制也无法阻止进口以解决经济贸易困难时，颁布法令实行。,九、进口押金制（AdvancedDeposit）又称进口存款制。进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存入一笔现金。这样就增加了进口商的资金负担，影响了资金的流转，从而起到了限制进口的作用。二战后意大利曾规定进口某些商品时进口商必须先向中央银行交纳相当于进口货值半数的现款押金，无息冻结6个月。这项措施相当于征收5以上的进口附加税。,1海关对申报表格和单证作出严格要求,2通过商品归类提高税率,3通过海关估价制度限制进口,4从进口商品查验上限制进口,例如，美国海关在对日本卡车的驾驶室和底盘进行分类时，把它从“部件”类归到“装配车辆”，其进口税率就相应从4%提高到25%。,比如法国，强行规定文件，必须使用法文，这也会给进口商增加麻烦。,美国售价制,1982.10，为了限制日本等主要出口国向法国出口率相继，法国政府规定所有录像机进口必需到普瓦蒂埃海关接受检查。,十、海关程序及特定要求,技术性贸易壁垒：一国（地区）或区域组织为维护国家或区域安全、保障人类健康、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等采取的一些强制性的或自愿性的技术性措施。,十一、技术性贸易壁垒,1）技术法规技术法规（TechnicalAct）是指进口国规定并强制执行的产品特性或其相关工艺和生产方法（包括适用的管理规定）的文件，以及规定适用于产品、工艺或生产方法的专门术语、符号、包装、标志或标签要求的文件。,（2）主要措施,2）技术标准：是指公认机构批准的、非强制执行的供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。目前，一些国家特别是某些发达国家，利用其经济和科技优势，将标准作为构筑贸易壁垒的重要手段，以限制其他贸易伙伴，尤其是发展中国家的产品进口。,3）合格评定程序合格评定程序（ConformityAssessmentProgram）是指任何直接或间接用以确定是否满足技术法规或标准的相关要求的程序。实践中，不透明、歧视性的合格评定程序往往对进口产品构成障碍。技术性贸易壁垒协议规定的合格评定程序包括：抽样、检测和检验程序；符合性评估、验证和合格保证程序；注册、认可和批准以及它们的组合。一般来说，合格评定程序可看作由认证、认可和互认三方面组成。,4）卫生检疫措施：是指由许多国家自己规定的准许食品、饮料、药品等商品进口必须符合的关于安全、健康、防疫等方面的标准。卫生检疫的规定主要适用于农副产品及其制成品。,5）商品包装及标签规定许多国家对进出口商品的包装材料、包装形式、标签甚至包装的器皿形状、规格都有具体的规定和要求。这些规定内容繁杂、手续繁琐，出口商为了符合这些规定，不得不按照规定重新包装和改换标签，费时费工，增加了商品的成本，削弱了商品的竞争力。,环境贸易壁垒，是指以保护自然资源、生态环境和人类健康为名，通过制定一系列复杂苛刻的环保制度和标准，对来自其他国家和地区的产品及服务设置障碍、限制进口，以保护本国市场为目的的非关税壁垒。,主要包括：绿色标准与检疫要求、绿色环境标志要求、绿色包装标签要求、绿色补贴等。,十二、环境贸易壁垒,1）环境技术标准进口国制定的严格的强制性环保技术标准，限制国外不符合标准的产品进口。美国为保护本国汽车工业出台了防污染法，要求所有进口汽车必须装有防污染装置，并制定了苛刻的技术标准。我国苏南一家服装厂出口欧洲的服装因为拉链用材“含铅过度”，白白损失了十多万美元。,绿色壁垒的主要形式,2）多边环境协议和环保公约,国际上已签订的多边环境协议有150多个，其中近20个含有贸易条款。其中较为重要的包括保护臭氧层的保护臭氧层维也纳公约、关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔协议书，限制危险废弃物国际流动的控制危险废物越境转移及其处置巴塞尔公约，以及联合国气候变化框架公约、濒危野生动植物物种国际贸易公约等，都是对国际贸易中不利于环境的因素予以限制，形成了环境贸易壁垒的国际法基础。,3）绿色环境标志和认证制度,环境标志是一种证明性商标，它表明商品在生产、使用及报废后处置的过程中符合环境保护的要求，与同类产品相比，具有低毒少害、节约资源的特点。,1987年，德国率先提出“蓝天天使”计划，推出“绿色标志”。我国从1994年开始实施“绿色标志”。,4）环境管理体系标准国际标准化组织在1996年制定并实施了ISO14000系列标准，对企业的清洁生产、产品生命周期评价、环境标志产品、企业环境管理体系加以审核，要求企业建立环境管理体系，并通过经常的