cop-11采购及外包控制程序-A

SDE新德工程（深圳）有限公司SUN DOES ELECTRICAL & ENGINEERING CO. 采购及外包控制程序 文件编号：SDE-COP-11 版 次：A生效日期：2005年08月01日分 发 号： 编制： 日期：审核： 日期：批准： 日期： 文件修改控制页修改审批号修改内容修改方式批准人修改日期修改人1.目的通过对供应商/分包商的选择与评价，建立稳定可靠的供应/分包网络，确保本公司所采购之生产与非生产性的物料和委外工程分包项目及劳务之作业顺畅，从而满足质量环境方面的要求。2.适用范围适用于本公司材料、设备、仪器及劳保用品采购的管理与控制和与本公司合作的材料供应商/工程项目分包商（包括工程分包商、劳务分包商、设计分包商）的选择和评价工作。3.定义 无4.职责4.1.采购部负责原材料的采购及供应商的选择和评价并制定大宗材料采购计划表。4.2.项目部负责委外工程项目分包商（包括工程分包商和劳务分包商）的选择和评价。4.3.技术部负责委外设计分包商的选择和评价。4.4.采购部仓库负责采购物料的验收、入库。5.作业内容5.1.合格供应商评价与选择5.1.1.对材料供应商评价的提出和依据(1).采购部结合装饰行业的实际情况，在了解市场信息和动态信息的基础上，收集供应商有关装饰材料方面的信息。(2).制作材料供应商清单。(3).对材料供应商的评价由采购部提出并负责组织项目部、技术部对其进行评价。依据评价准则对材料供应商予以评估。5.1.2.对材料供应商的分类和评价准则(1).对材料供应商的分类A、石材类：提供各类大理石、花岗岩的厂商；B、陶瓷类：提供各类瓷片、卫生洁具的厂家；C、金属制品类：提供各种不锈钢、铝合金制品和金属型材的厂家；D、木材类：提供各类装饰板、木方、线条的厂商；E、机电类：提供各种用电设备及电动工具的厂商；F、纤维织物类：提供各种地毯、软包、墙纸、窗帘的厂商；G、灯具类：提供各种照明用具及各种豪华灯饰的厂商；H、家俬类：提供各种办公、家庭用家具的厂商；I、化工类：提供各种油漆、涂料的厂商；J、矿物类：提供各种矿棉板、石膏板的厂商；K、玻璃类：提供各种玻璃及玻璃制品的厂商；L、其它类：提供砂、石、水泥、建材类和小五金类的厂商。(2).合格供应商的评价准则A、合法资质；B、产品质量和供应能力满足工程需要；更加有利于人体健康和环保的材料。C、与同类厂商比较，价格合理，服务周到；D、对有特别要求的材料（防火、安全、环保）能提供有关证明；E、供应商自身的环境状况。5.1.3.具体评价5.1.3.1选择评价采购部在选择新的供应商时，根据材料供应商清单组织技术部对材料供应商进行评价，原则上每一种类材料选取23家供应商进行对比评价，评价合格后确定合格供应商。5.1.3.2供货评价当合格供应商进行供货后，采购部在适当时组织项目部对供应商的供货情况进行评价。5.1.3.3年度复审评价采购部每年组织技术部对合格供应商进行一次年度复审评价。5.1.3.4对供应商的评价填写材料供应商评价表。5.1.4.合格供应商档案(1).采购部负责根据对供应商的评价结果建立合格供应商名册。(2).合格供应商名册采用编号的方式反映材料供应的种类以及该厂商的序号。例如：编号为AS001表示该合格供应商销售的材料为石材类，其编制序号为001，其它依次类推。 AS-石材类；BS-陶瓷类；CS-金属制品类；DS-木材类；ES-机电类；FS-纤维织物类；GS-灯具类；HS-家俬类；IS-化工类；JS-矿物类；KS-玻璃类；LS-其它类； (3). 采购部根据合格供应商名册对合格供应商建立档案，包括以下几个部分：A、合法资质证件；B、厂家简介、产品清单、质量保证能力调查；C、质量检验证明；D、材料供应商评价表。5.1.5.对合格供应商施加环境保护影响 由采购部每年对合格供应商发放我公司质量环境管理体系信息资料，对其施加相应影响。5.2.分包商（包括工程分包商和劳务分包商）的选择与评价5.2.1.分包商的选择和登记项目部根据本公司开拓市场和业务的需要，有目的地选取一些具备能力和资格的分包商进行登记备案，为以后公司开展业务作准备。5.2.2.分包商的评价和认可(1).项目部依据分包商对分承包项目的管理情况，对分包商进行：工程质量、施工工艺、施工设备、材料管理、安全措施、进度配合、记录保存、施工人员的培训、环保措施等方面的评价。(2).当分包商以往未参与公司分包，而目前急需要用这样的分包商时，则由项目部考查分包商过往业绩及人员资格，并作出评价。(3).项目部负责评价分包商对分包合同的执行情况，项目部负责组织技术部根据分包商评价表的内容共同作出综合评价意见，报主管经理审批。5.2.3.合格分包商名册的建立和管理(1).项目部根据分包商评价表中审批合格的分包商登记在合格分包商名册中。(2).对严重违反合同的分包商，经主管经理审批后即可除名，并在合格分包商名册备注栏注明。(3).经除名的分包商，一年内不得再次进入评审行列，特殊原因须经主管经理审批。(4).合格分包商名册由项目部负责管理。5.2.4.对合格分包商施加环境保护影响由项目部每年对合格分包商发放我公司质量环境管理体系信息资料，对其施加相应影响。5.2.5.项目部负责组织技术部、财务部有关人员根据相关信息、资料对分包商每年进行一次复审。5.3.设计分包商的选择与评价5.3.1.设计分包商的选择和登记技术部根据本公司开拓市场和业务的需要，有目的地选取一些具备能力和资格的分包商进行登记备案，为以后公司开展业务作准备。5.3.2.设计分包商的评价和认可(1).技术部对设计分包商进行：设计资质、设计技术人员专业素质、以往设计案例等方面的评价。(2).当设计分包商以往未参与公司分包，而目前急需要用这样的设计分包商时，则由技术部考查分包商过往业绩及设计资质、设计技术人员专业素质，并作出评价。(3).技术部负责评价设计分包商对设计分包合同的执行情况，技术部根据分包商评价表的内容共同作出综合评价意见，报总工程师审批。5.3.3.合格分包商名册的建立和管理(1).技术部根据分包商评价表中审批合格的设计分包商登记在合格分包商名册中。(2).对严重违反合同的设计分包商，经总工程师审批后即可除名，并在合格分包商名册备注栏注明。(3).经除名的分包商，一年内不得再次进入评审行列，特殊原因须经总工程师审批。(4).合格分包商名册由技术部负责管理。5.3.4.对合格设计分包商施加环境保护影响由技术部每年对合格设计分包商发放我公司质量环境管理体系信息资料，对其施加相应影响。5.3.5.技术部负责组织项目部、财务部有关人员根据相关信息、资料对设计分包商每年进行一次复审。5.4.大宗材料的采购控制5.4.1大宗材料采购指工程施工的单项材料采购款在五万元以上的材料采购。本公司依据采购合同款的多少将采购合同分为： A类：采购合同款超过二十万元以上的采购合同必须经公司总经理或授权主管签订。 B类：五万元以上，二十万元以下的采购合同由采购部主管签订。（1）采购部依据签订的工程合同要求和项目部提出的材料使用及购买申报表，负责制订大宗材料采购计划表。（2）大宗材料采购计划表必须包含A类和B类采购计划。5.4.2 A类采购合同由总经理或授权主管同供应商洽谈签约。 B类采购合同由采购部主管同供应商洽谈签约。5.4.3大宗材料的采购要求货比三家，必要时实行招标采购。5.4.4大宗材料采购进场时，采购员通知物料员按照质量监视和测量控制程序进行检验作业。5.4.5对涉及环保和安全要求的大宗材料的采购，应要求供应商提供安全或环保性能检测证明。如天然石材辐射水平的检测结果，涂料的环保性能指标等。5.5.机具的采购控制可依据施工机具及设备管理规定的有关要求进行。采购的设备和机具如国家有强制性规定要满足相关安全要求(如产品的安全认证)，则要求供应商提供相关方面的证明资料；对于特种行业的设备，应要求供应商提供安全生产许可证及产品安全检测证明等材料。5.6材料采购作业流程5.6.1采购部应根据工程项目合同及工程项目对材料的需求情况，收集供应商信息，组织对供应商进行评价，建立合格供应商名册，为采购做准备。5.6.2工程项目开工时，项目部依据施工进度，提前适当时间填写材料使用及购买申报表，经项目经理批准后交到仓库，由仓库核实库存情况，填写实际需要采购数量，交采购部采购员进行采购。5.6.3对大宗材料和机具设备的采购，按5.4和5.5要求进行。5.6.4对劳动保护用品和办公用品的采购，由需要部门填写材料使用及购买申报表，经部门经理和副总经理批准后由采购部进行采购。5.7物料检验5.7.1.物料采购回来后，由仓库负责按质量监视和测量控制程序对物料进行检验，并按要求做好检验记录。5.7.2.劳动保护用品的采购，要求供应商提供国家规定的相应劳保用品产品合格证或检测证明。5.8.对业主提供物资的控制5.8.1.业主提供物资首先应在项目合同中明确。5.8.2.由项目部负责对业主提供的物资进行验证，验证要求与本公司自己采购物资一样。并将物资的损坏、丢失和其它不适情况向业主及时报告，并与业主协商处理意见，要求与业主分清责任，得到业主的签字认可，才算物资验证完毕，将整个过程记录在业主提供物资验证处理报告上。5.8.3.对验证不合格之物资，项目部填写在业主提供物资验证处理报告的处理意见栏中，项目部与业主协调处理，并将处理结果在业主提供物资验证处理报告上加以体现。5.9.对业主指定供应商和分包商的控制管理5.9.1.如果业主对其所提供的材料无承担质量、环保责任的书面承诺，则依照5.8要求执行。5.9.2.如果业主对指定的分包商有工程质量、环保责任的