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第一章市场与政府,2020/5/13,公共经济学,2,第一章市场与政府,第一节资源配置理论资源配置方式资源配置原则第二节市场失灵与公共部门市场失灵的具体表现市场失灵与公共部门存在的合理逻辑第三节现实生活中的混合经济,2020/5/13,公共经济学,3,第一节资源配置理论,资源配置方式资源配置原则,2020/5/13,公共经济学,4,资源配置方式,1.资源配置的含义运用有限的资源形成一定的资产结构、产业结构和技术机构以及地区结构,以优化的资源结构生产出更多的产品,满足社会成员的各种需要,2.资源配置的原则狭义生产要素的配置效率广义社会总产品的分配效率、公平、稳定,2020/5/13,公共经济学,6,资源配置原则,效率原则帕雷托最优:在给定现有资源条件下,不存在任何其他配置结果能使某些人情况更好,而又不使其他人情况变坏帕累托最优条件:最优交换最优生产交换和生产同时最优帕累托改进:由一部分利益的改善引起的群体利益的改善,而且任何人的利益都没有受损(只有好,没有坏)结论:一种具有经效率制度,可使其全社会的资源配置满足这样一种条件,即每一种物品或服务的社会边际效益均等于其社会边际成本。福利经济学第一定理:任何一个帕累托有效配置都可以由完全竞争市场机制来实现,引申:卡尔多-希克斯改进(补偿原则):一种变革使受益者所得足以补偿损失者的损失(好处多,坏处少)卡尔多效改进:如果一种变革使受益者所得足以补偿受损者损失,这种变革就叫卡尔多-希克斯改进。卡尔多-希克斯效率:如果一种状况没有卡尔多-希克斯改进的余地,那么这种状况就到了卡尔多-希克斯效率。,案例:西部的两难抉择:要温饱还是要环保西部地区是全国的“百水之源”,风沙源头,是我国重要的生态屏障区,其生态环境的质量直接关系到中下游及全国广大区域,对维护国家生态环境安全发挥了决定性的作用。但另一方面,由于生态服务的提供者与生态服务的受益者在地理范围上的不对应,生态环境具有公共物品性质,导致生态服务提供者无法得到合理补偿,存在着搭便车的现象,生态服务的价值和生态资本在现实中未能反映出来。由于长期过度开发,西部生态处于快速退化状态,全国一半以上的生态脆弱县集中在西部地区。为了保护西部地区脆弱的生态环境,我国“十一五”规划将西部许多地方列入国家限制和禁止开发区。由于西部兼具生态功能区和欠发达地区的二重性,老百姓要致富自然要利用本地资源优势,但“限制与禁止开发”使得“靠山吃山”的西部农民失去了赖以生存的基础。西部一方面要保护环境,另一方面要解决经济发展和人民生活问题,西部陷入“要温饱还是要环保”的两难抉择。如重庆三峡水库建成后,国家规定库区所有江段以及重要干流都禁止网箱养鱼,而长江延安多属于坡耕地,农业生产条件恶劣,农民祖祖辈辈都是靠渔业为生,网箱养鱼被禁止后,无疑是掐断了这部分渔民的生计来源。重庆市奉节县,自国家做出关闭小煤窑的决定后,该县不仅每年失去了10万个就业岗位,30万人面临生存困难,而且减少了近亿元的财政收入。四川的阿坝州一直以来以木头财政为主,自1999年天然林停采集禁运以后,很多县财政收入失去主要来源,导致阿坝州全州林业系统债务98651万元无法归还。贵州省茂兰国家级自然保护区,因为禁止保护区农民摄取保护区资源,茂兰保护区农民无法像从前那样进行狩猎活动了,大多数农民因缺少生活来源导致生活贫困。陕北定县农民石光银治沙20年,总投资2000万,营造起大片生态效益明显的林地如果按照市场价格估算这片林地价值一亿人民币,但禁伐政策使“绿色银行”只能存不能取,“亿万富翁”,变成了“千万富负翁”。定边县农民杜芳秀、靖边县农民牛玉琴和宁夏回族自治区盐池县农民白春兰,也因类似的境况而不同程度陷入生态效益好而经济效益不佳的“怪圈”。西部一方面要保护环境,另一方面要解决经济发展和人民生活问题,西部陷入“要温饱还是要环保”的两难抉择。,2020/5/13,公共经济学,9,公平原则福利经济学第二定理:效率和公平可以分开处理,即市场机制主要解决效率问题,政府主要解决公平问题。此定理为政府干预市场提供了理论基础公平标准洛伦茨曲线,基尼系数,效率与公平关系即是怎样将蛋糕做大和如何分蛋糕?,0.2收入绝对平均0.2-0.3收入比较平均0.3-0.4收入相对合理0.4-0.5收入差距较大0.5以上收入差距悬殊,稳定原则(1)含义(2)宏观政策四大目标稳定物价、充分就业、经济平稳增长、国际收支平衡,资源配置方式,第二节市场失灵及公共部门,市场失灵的原因及低效表现市场失灵与公共部门存在的合理性,一市场失灵的原因及低效表现1竞争失效:垄断人为的?自然的垄断?表现?后果?,(1)自然垄断:在满足社会理想的生产水平时,如果市场上只能存在一个供应商时该产业的生产成本才能达到最低,那么,这个产业所在的市场就是一种“自然垄断”的市场。,(1)人为垄断:市场经济的内在逻辑决定了垄断的存在,为了尽可能获得利润,生产规模不断扩大,这样在成本上占有优势,从而击败对手垄断市场。操纵生产,操纵价格,(1)资源垄断:关键资源由一家企业拥有。这是由于独家厂商拥有生产某种商品的专利权或专门技术,或是控制了生产某种商品的基本生产资源,垄断造成的后果1.垄断造成市场效率低下2.垄断造成社会福利损失3.垄断造成寻租,2公共产品供给失灵:(免费搭车,表现?后果?搭便车FreeRider某人不进行购买而消费某种物品,3.外部效应指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业,却没有承担因应有的成本费用或者没有获得应有的报酬的现象,简言之,外部效应就是围在价格中得以反应的经济交易成本或效益。,外部性实例,外部效应分类,外溢性补偿失灵(成本或收益无法内在化)含义?后果?,滇池污染,4信息不完全、不对称?逆向选择?劣质品驱逐优质品道德风险?委托代理关系,信息不对称InformationDissymmetry交易双方对于交易对象的信息掌握和了解程度不同。例如:商品的卖方要比买方掌握更多的关于产品质量和数量的信息,不对称的那部分信息无法反映在价格中,便产生了市场失灵,逆向选择(前):是指市场的一方不能察知市场另一方的商品的类型或质量时,市场中大量的劣货会排挤好货并最终占领市场的过程。二手车市场、保险市场,道德风险(后):指人们享有自己行为的收益,而将成本转嫁给别人,从而造成他人损失的可能性。即从事经济活动的人在最大限度地增加自身效用的同时做出不利于他人的行为。车险、信贷市场、银行不良资产的累计,5收入分配不公表现?后果?,这是因为市场运作要遵循资本与效率原则,资本与效率原则又存在“马太效应”。,马太效应(MatthewEffect),是指好的愈好,坏的愈坏,多的愈多,少的愈少的一种现象。美国科学史研究者罗伯特莫顿(RobertK.Merton)归纳“马太效应”为:任何个体、群体或地区,一旦在某一个方面(如金钱、名誉、地位等)获得成功和进步,就会产生一种积累优势,就会有更多的机会取得更大的成功和进步。,市场失灵总结1.公共产品失灵:由于公共产品的非竞争性与非排他性,市场无力解决公共产品的有效提供问题,而公共产品对消费者又是必不可少的。2.外部性:成本与收益部队称导致私人决策时仅根据自身成本与收益决策,使得具有正外部效应的产品供应量减少,而具有负外部效应的产品供应量增加。,3.垄断:垄断市场是产量较低而价格较高的市场,其不仅造成资源浪费和市场效率低下,而且使得社会福利减少。4.信息不对称:由于逆向选择和道德风险问题的存在使得交易市场严重萎缩,社会资源极大浪费,影响了资源配置效率5.收入分配不公平:市场机制难以实现收入和财富的公平分配,即使市场经济的运行已经处于帕累托最优,政府仍需进行公平的干预6.经济稳定:自发的市场机制并不能自行趋向于充分就业、物价稳定和适度的经济增长。经济周期性波动是市场机制运行的基本特征,市场失灵的原因是什么?,概念:“市场失灵”是指利用市场法则的结果造成对市场发展的阻碍。具体而言是指市场机制在有些领域不能或不能有效发挥作用,达不到资源有效配置的目的。也就是达不到经济学所讲的“帕累托效率”。市场失灵的直接原因是因为市场机制在配置资源过程中存在的:(1)自发性;(2)滞后性(3)不稳定性,自发性。即各个分散的企业只从自身的局部利益出发,按照市场信号调整微观经济的资源配置,往往使整个社会资源配置处在无政府状态。它需要经过长期的、无数次的反复,才有可能达到社会总供给与总需求的平衡。,滞后性。各个市场主体在接受价格信号时,所获得的高于或低于商品价值时,已是在交换之后的事了,此时再行调整,一方面已发生了供应不足或供过于求的状况,另一方面这时的调整也不能及时满足供求平衡的需要。市场机制的作用自身不具备预见经济变化的功能。,不稳定性。当市场机制的作用使社会总供给与总需求达到平衡时,不会因此而被稳定下来。各企业从自身利益出发,还会将资源从效益低下的部门向效益相对较高的部门转移,同时造成这一部门供求平衡的损害。市场机制的竞争是各企业为追求自身利益最大化的竞争,哪个部门获利相对丰厚,生产者就会调动自己的资源要素向哪一部门转移,从而造成供需平衡的不稳定。,二、市场替代与政府介入(一)政府角色定位:调控人(收入财富再分配)公益人(公共产品供给)管制人(市场秩序维护)仲裁人(协调矛盾)守夜人(维护社会经济生活)等。,二、市场失灵与公共部门存在的合理性,公共部门在提供公共产品方面的优势明显公共部门有助于外部效应内部化政府能够抑制垄断、鼓励竞争公共部门有助于解决信息不对称问题政府部门介入收入分配有利于社会公平政府具有稳定经济功能,公共部门在提供公共产品方面的优势明显,非市场化提供,公共部门有助于外部效应内部化,政府干预市场机制,1.政府干预:(1)管制:政府通过规定或禁止某些行为解决外部效应。(2)庇古税:纠正负外部效应影响的税收。案例:工厂污染环境而不治理。(3)补贴:针对正外部效应,政府给私人企业提供补贴,降低其边际生产成本,从而扩大产量。案例:助学金、奖学金。,上海一加油站老板倾倒废油渣污染淀浦河获刑,海市青浦区地处太湖的下游,水面积占全区面积的21%以上,拥有充分的水资源,是典型的滨水城区。然而,就有人将近800公升废油渣与水混合后,随地倾倒,导致这一吨半残液通过下水道,排入了淀浦河内,造成重大环境污染事故。8月16日,青浦区人民法院审理了该区首起污染环境案,并一审判决被告方某犯污染环境罪,判处有期徒刑一年,并处罚金人民币十万元。,补贴以旧换新大排量多交税我国加快淘汰黄标车,监测数据表明,2009年全国汽车保有量中,国前排放标准汽车排放的四种主要污染物(一氧化碳、碳氢化合物、氮氧化物、颗粒物)占汽车污染物总排放量的50%以上,而占保有量25.4%的国及以上排放标准汽车,其排放量还不到总排放量的6%。黄标车是指污染物排放达不到国排放标准的汽油车和达不到国排放标准的柴油车。2009年国家出台政策,采取财政补贴方式,鼓励黄标车以旧换新,各地积极落实这项政策。,现行节能汽车推广补贴政策进行调整,新政策对推广车辆产品综合燃料消耗量标准提出了新要求,并规定了具体值;现行的补贴政策计划执行到2011年9月30号。2011年10月1号起实施新的节能汽车补贴政策,新的补贴政策核心的一点就是将补贴的门槛提高,要求百公里平均油耗从现行的6.9升下降到6.3升。推广补贴标准不变,即对消费者购买节能汽车继续给予一次性3000元定额补助,由生产企业在销售时兑付给购买者。,2.市场机制:科斯定理(界定产权)只要解决了财产权的界定和交易费用过高的问题,就完全可以通过市场交易解决外部效应问题。案例:1个工厂的烟囱与5户居民的衣服结论:外部性不必一定由政府管制,政府所要做的就是界定产权。,假定一个工厂周围有5户居民户,工厂的烟囱排放的烟尘因为使居民户晒在户外的衣物受到污染而使每户损失75美元,5户居民总共损失375美元。解决此问题的办法有三种:一是在工厂的烟囱上安装一个防尘罩,费用为150美元;二是每户有一台除尘机,除尘机价格为50元,总费用是250美元;第三种是每户居民户有75美元的损失补偿。补偿方是工厂或者是居民户自身。,科斯定理的应用案例:香港出钱广东脱硫分析:排污权交易,香港出钱广东脱硫,香港与广东地域邻近,共同面临空气污染问题。2002年4月,两地政府发表了“改善珠江三角洲地区空气质素的联合声明”,就加强环境保护的跨界合作达成共识,并表示将展开珠江三角洲地区空气质量的联合研究,香港出钱广东脱硫,广东将实施环境有偿使用制度改革,并逐步推广排污权交易。广东将试点在“总量控制”的前提下,实行排污权有偿取得。即通过政府招标、拍卖等方式,将排污权有偿出让给排污者。由此,将改变企业随意排污、不顾忌成本的状况,使环保成本完整地反映在企业的生产成本中,使企业形成保护环境的内在压力。,香港出钱广东脱硫,双方交易的具体模式是,按照双方事先协定的交易价格,由香港方面向广东省拨出专项资金,用于广东的脱硫工程建设,而广东省利用这笔资金完成的脱硫量,就算作是香港方面完成的脱硫任务。,香港出钱广东脱硫,根据双方当时的协定,到2010年,两地各自将二氧化硫排放量削减30。但由于香港企业在脱硫减污方面面临高成本压力,香港方面感到在限期内难以完成脱硫任务,因此才向国务院港澳办提出了跨区交易的申请。而广东的脱硫潜力则相当大。同时,广东省政府也希望通过进行二氧化硫排污权交易,让广东省内企业能够从排污中获得效益,提高企业减排的积极性。,京都议定书了解,年月,个国家和地区的代表在日本京都召开联合国气候变化框架公约缔约方第三次会议,会议通过了旨在限制发达国家温室气体排放量以抑制全球变暖的京都议定书。中国是该公约第37个签约国京都议定书建立了三个合作机制,主要包括国际排放贸易(IET)合作机制、联合履行机制(JI)、清洁发展机制(CDM)。其中,清洁发展机制(CDM)是前述三种灵活机制之中较为主要的一种机制,CDM机制是指联合国气候变化框架公约(UNFCCC)规定的发达国家可以在发展中国家投资实施温室气体(GHG)减排项目,并据此获得所产生的经核证的减排量(CERs),以便帮助其遵守他们在议定书中所承担的约束性GHG减排义务。同时CDM项目活动为项目东道主的发展中国家的可持续发展做出贡献。这样CDM被看成一种基于项目的双赢合作机制,它一方面为发达国家提供更多的灵活性,(时间、地域和部门方面),降低其遵约京都承诺的总成本,同时为CDM项目的东道方提供额外的资金和先进技术。,京都议定书了解,2010年全球碳排放权交易成交额达到930亿欧元,合1200亿美元。发达国家日益吧中国作为其实现京都议定书目标、开展CDM项目的占率重点之一,截至2008年5月28日,国家发展和改革委员会共批准了1337个CDM项目,案例分析:1.污染具有负外部性,属于市场失灵部分2.治理方法有很多种,但各有缺点3.本例是科斯定理的实际应用。,政府能够抑制垄断、鼓励竞争,1.制定反垄断法2.公共管制,1.制定反垄断法垄断:独占一个市场只有一个经营者反垄断法:反对垄断,保护竞争的法律制度。1879年美孚石油公司成立,即美国石油业第一个托拉斯1880年代,爆发了反托拉斯的大规模群众游行。1890年,谢尔曼法诞生.1890年,谢尔曼法诞生。注:世界各国反垄断法之母1914年,克莱顿法1914年,联邦贸易委员会法1914年,联邦贸易委员会法1936年,罗宾逊-帕特曼法1938年,惠特-李法1938年,惠特李法1950年,塞勒-凯弗维尔法,1911年:“石油大亨”洛克菲勒标准石油公司解体1984年:美国电报电话公司被肢解2000年:微软被分解为两个独立的公司注:一个专营电脑操作系统,另一个则经营出去操作系统以外的微软所经营的其他内容。,其他发达国家的垄断法日本:1947年禁止私人垄断和确保公正交易法德国:1957年,反对限制竞争法意大利1990年反垄断法目前,据统计,世界上颁布反垄断法国家有84个。,发展中国家的垄断法1980年代以前,发展中国家对反垄断法普遍不感兴趣。(国有企业经营)后来随着民营经济发展发展中国家开始加快法垄中国:1994年,第一步竞争法法律反对不正当竞争1997年反倾销与反补贴条例2007年,反垄断法,2.公共管制价格管制:政府出面确定自然垄断企业产品或者服务的价格或者收费标准,或者规定价格变动幅度。美、英、日等在自然垄断行业:电信、电力、铁路运输管道燃气自来水适当准入新企业培育市场竞争力,提高企业活力和经济效率。中国对自然垄断行业实行政企分离,推行股份制,放松进入管制门槛。,公共部门有助于解决信息不对称问题,针对信息不对称导致的消极的经济后果政府通过法律、政策和具体措施等加以规制。例如:针对信贷市场的信息不对称问题,2008年,中国人民银行已经为1300多万户企业和6亿自然人建立了信用档案。,信息不对称引发担保机构惜保现象,浙江作为民营经济发达的省份,广大中小企业对融资担保服务有着强烈的需求,特别是作为省会城市的杭州,担保机构的市场更是广大。那么,是什么原因让杭州众多的担保机构出现惜保现象呢?担保公司经营的是风险,销售的是信用,承担的是责任,信用担保是一个高风险、低收益的特殊行业,担保公司不以盈利为主要目的,通过自身服务为社会作贡献,但是一旦受保企业因为各种原因不能及时还贷的情况,信用担保机构就要负责代偿,风险与收益不对称。据统计,截止2004年底,杭州市的担保机构累计代偿总额达2767.41万元,与2003年相比增加了1534.58万元,增长了1.2倍。所以也就不难理解担保机构在不能充分掌握企业信用状况时,为了规避因为信息不对称所可能产生的风险,而采取的惜保行为。,在担保市场上,担保机构和受保企业之间的信息不对称主要表现在:担保企业作为授信人和风险承担者,在决定是否为企业提供担保时需要最大程度的了解企业的信息,以减少担保的风险;但是对贷款人的盈利水平、经营管理水平、企业战略等自身信息的了解程度,以及自然、政治、经济等因素对企业影响的认知上,都远远不如企业清楚;而企业为了获得尽快企业发展所需要的资金,及时主观上未必有存在骗保或欺诈的企图,但在实际中都是尽可能的把有利于自己的信息传递给担保机构而隐藏一些不利的信息,这就必然形成事前的信息不对称。在担保机构为企业提供担保,企业从银行获得贷款后,关于贷款的用途同样存在着信息不对称问题,因为担保机构无法控制企业贷款的实际运动状态和流向,由此产生事中的信息不对称;尽管申请担保时,担保机构出于债权保障的考虑,可能会要求企业提供抵押、质押或反担保等措施,但是银行担保机构对于抵押、质押资产的真实价值的判断上依然存在信息的不对称。如抵押物的高估、重复抵押(2004年7月宁波出现以一处已卖给他人的住房作抵押,骗取了宁波12家银行700多万元贷款的怪事)、伪造权证(房产抵押的权证等)。总之,无论从事前、事中、事后的整个过程来看,担保业务的信用风险始终存在,且多源于信息不对称。,政府部门介入有利于社会公平,在市场机制框架内有效的再分配很难完成1.市场中不存在以公平分配为目标的再分配机制;2.私人慈善家机构的再分配活动不能从根本上解决问题;政府在调节居民收入差距,实现合理社会分配上具有明显优势。政府享有:立法权、司法权、行政权。案例:累进税,政府具有稳定经济的功能,稳定经济功能:是指公共部门通过运用各种政策手段,实现充分就业、物价稳定、国际收支平衡和经济增长的目标济增长的目标。市场经济可以在微观上有效配置资源。公共部门可以对宏观经济活动进行调节控制和施加影响。案例:2007年3月以来的美国次贷危机引起的国际金融危机。,第三节现实生活中的混合经济,一、混合经济的含义与特点二、混合经济与中国经济改革三、混合经济下公共部门经济职能四、公共部门经济职能理论的历史演进,一、混合经济的含义和特点,现实的经济体制在某种意义上都是完全自由经济和计划经济的混合,即混合经济。宏观上:混合经济是指既有市场调节又有政府干预的经济,“看得见的手”和“看不见的手”相结合共同对经济调控。表现一个经济社会中既有私有经济又有公有经济,其目的是实现社会效益和社会福利整体上的帕累托最优。微观上:不同的投资主体(政府企业自然人)通过资本联合或经营联合而形成的新型的所有制形式了,也是产权组合形式,如股份制、盒子、合作、合营,通过不同生产要素的有机结合,提高企业竞争力。,二、混合经济与中国经济改革,西方:单一的私人所有制经济向混合所有制经济的转变。基于对市场竞争的调节。中国:单一的国家公有制经济向混合所有制经济的转变。基于对所有制的改革。目标建立:社会主义市场经济邓小平:计划中有市场,市场中有计划。,中国混合经济发展的四个阶段,(一)1950年代初期,国民经济恢复时期:公有、私有并存的混合经济。(二)1950年代中期三大改造到1970年代末的改革开放之前:纯公有制经济时期。(三)1970年代末期改革开放至1990年代中期:以公有制为主体,个体、私营经济作补充”的所有制结构初步调整时期初步调整时期。(四)1997年迄

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