一般均衡论和福利经济学培训课件

第九章一般均衡论和福利经济学,（1）一般均衡（2）经济效率（3）交换的帕累托最优条件（4）生产的帕累托最优条件（5）交换和生产的帕累托最优条件（6）完全竞争和帕累托最优状态（7*）社会福利函数（8*）效率与公平,复习：在经济学中，均衡（Equilibrium）是指经济中各种对立的、变动着的力量处于一种力量相当、相对静止、不再变动的状态。均衡是经济事物中有关变量在一定条件的相互作用下，所达到的一种相对静止的状态。,第一节局部均衡与一般均衡,局部均衡（PartialEquilibrium）局部均衡分析研究的是单个市场（要素市场，产品市场）。研究方法：把所考虑的某个市场从相互联系的构成整个经济体系的市场全体中抽取出来，单独加以研究。,方法特点：某一市场商品的需求和供给仅仅被看成是其自身价格的函数，其他商品的价格则被假定为不变。结论：该市场的需求和供给曲线共同决定了市场的均衡价格和均衡数量。注意：这些不变价格的大小影响着所研究商品的供求曲线的位置。,局部均衡分析,一般均衡分析是将所有相互联系的各个市场看成是一个整体来加以研究。在一般均衡理论中，每一种商品的需求与供给不仅取决于该商品自身的价格，而且也取决于所有其他商品（如替代品、补充品）的价格。结论：每一种商品的价格都不能单独地决定，而必须和其他商品联合着决定。当整个经济的价格体系恰好使所有的商品都供求相等时，市场就达到了一般均衡。,一般均衡分析（GeneralEquilibriumAnalysis）,两者的区别和联系,局部均衡是指其他市场条件不变情况下，单个产品市场和单个要素市场存在的均衡。局部均衡分析方法可以用来分析和研究许多实际问题。一般均衡则是指包括所有产品和要素市场在内的整个经济社会存在的均衡。一般均衡理论创始者是瓦尔拉斯。该理论强调各种市场之间的相互关系以及它们之间的相互依存关系。,联系：局部均衡理论和一般均衡理论对于观察和研究商品经济中每一个市场和相关市场之间在价格、需求、供给等方面相互影响是有重要意义的。它们都是建立在边际效用论和供给论基础上；二者都是以均衡作为出发点，认为均衡是市场经济常态，而把不均衡看做是对均衡的一种暂时偏离。,两者的区别和联系,（1）不同市场之间的相互作用、相互影响关系。（2）简化的市场经济情况分析举例。要素市场：石油市场，煤市场（石油的替代品市场）产品市场：汽油市场（以石油为投入品），汽车市场（汽油的互补品市场）,问题及分析,Q,D,P0,P1,P,S,P0,S,P1,P0,P,P0,Q0,P1,P2,D,原油市场,汽油市场,煤市场,汽车市场,P,P,P1,S,S,S,S,Q,Q,Q,Q1,Q0,Q1,Q0,Q1,Q2,Q1,Q0,O,O,O,O,D,D,D,D,D,瓦尔拉斯的一般均衡模型,1、基本观点,如果给定消费者效用函数，要素供给函数以及生产函数，就可以从数学上论证所有商品市场和要素市场达到一般均衡。,瓦尔拉斯的一般均衡模型,2、均衡条件生产者利润最大化和消费者的效用最大化，同时所有商品和要素市场上供给和需求相等。3、均衡模型简单的瓦尔拉斯一般均衡模型由四个方程组来表示：商品需求方程，要素需求方程（要素供求相等方程），厂商供给方程（商品价格与生产成本相等方程）和要素供给方程组成。方程组假设要素收入等于产品销售价值。,是否存在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商品的供求均衡呢？也就是说，供求相等不但可以存在于单个市场，而且存在于所有市场中。“试错法”“拍卖人”假定,4、一般均衡的存在性,5、实现一般均衡的试探过程,瓦尔拉斯的一般均衡模型,当满足以下条件：任何厂商都不存在规模报酬递增；每一种商品的生产至少必须使用一种原始生产要素；任何消费者所提供的原始生产要素都不得大于它的初始存量；每个消费者都可以提供所有的原始生产要素；每个消费者的序数效用函数都是连续的；消费者的欲望是无限的；无差异曲线凸向原点等等。总之，在一定的假设条件全部得到满足时，一般均衡体系就有均衡解存在。,福利经济学,福利经济学从微观经济主体的角度出发，考察一个社会全体成员的经济福利最大化问题的经济学。福利经济学研究的是生产要素在不同厂商之间的最优配置，以及产品在不同家庭之间的分配问题。简言之，研究资源的最优配置。,福利经济学要解决三大问题：经济效率的含义判断经济效率的标准实现经济效率的标准,福利经济学属于规范分析的范畴，它根据一定的价值判断标准，确定微观经济的运行是否符合既定的社会目标。福利经济的社会目标1、最大的选择自由2、最高的经济效率3、公平的收入分配,补充：庇古福利经济学,福利经济学的产生以庇古在1920年出版的福利经济学一书为标志。他由于财富与福利（后称福利经济学）一书而被西方经济学界奉为福利“经济学之父”，成为福利经济学的创始人。为了研究社会福利及其最大化，庇古首先讨论个人的福利。个人福利由两个方面构成：经济福利和非经济福利。个人的经济福利指个人的效用或满足，庇古持基数效用论的观点，并且它们可以用商品的价格来衡量，于是个人的经济福利可以成为经济学的研究对象。社会的总福利问题。一国的总福利可以用国民收入来表示。,旧福利经济学的两个基本命题：,庇古的福利经济理论被称为旧福利经济学，它建立在基数效用论基础之上。庇古提出了两个基本因素：国民收入总量愈大，社会经济福利就愈大；国民收入分配愈是均等化，社会经济福利就愈大。,两个基本措施,根据两个命题，庇古提出增进社会总福利的两个基本措施：第一，通过资源在各个生产部门的最优配置使国民收入总量达到最大；第二，通过累进税和社会福利设施把富人的钱转移一部分给穷人，使国民收入的分配均等化。,新福利经济学的福利命题：,新福利经济学根据帕累托最优状态和序数效用论提出了自己的福利命题：个人是他本人的福利的最好判断者；社会福利取决于组成社会的所有个人的福利；如果至少有一个人的境况好起来，而没有一个人的境况坏下去，那么整个社会的境况就算好了起来。,新旧福利经济学的主要区别,旧福利经济学以马歇尔的基数效用论和局部均衡论为根据，用国民收入和收入分配均等分析社会经济福利。新福利经济学用序数效用论和瓦尔拉斯的一般均衡论为根据，从生产和交换两个方面来说明实现社会经济福利最大的条件，同时还提出了社会福利函数论、公平和效率交替理论、宏观福利理论等。,第二节经济效率,一、实证经济学和规范经济学实证经济学（PositiveEconomics）研究实际经济体系是怎样运行的。它对经济行为作出有关的假设，根据假设分析和陈述经济行为及其后果，并试图对结论进行检验。它试图回答“是什么”（thewaythingsare）的问题。,规范经济学（NormativeEconomics）试图从一定的社会价值判断标准出发，根据这些标准，对一个经济体系的运行进行评价，并进一步说明一个经济体系应当怎样运行，以及为此提出相应的经济政策。它试图回答“应该是什么”（whatoughttobe）的问题。,规范经济学,实证经济学与规范经济学的关系,区别：是否以一定的价值判断标准为依据解决问题不同是否具有客观性联系：并非绝对排斥,二、判断经济效率的标准,思考：（1）如何判断各种不同的资源配置（方案，状态）的优劣？（2）如何确定所有可能的资源配置中的最优资源配置呢？,1、整个社会只有两个人：甲和乙；2、只有两种资源配置状态：A和B；3、每个人都能够在两种资源配置状态中作出明确地选择：（1）A优于B；（2）A与B无差异；（3）A劣于B。,假定：,甲的选择：,那么，从全社会的角度来看呢？甲和乙持有相同观点的情况并不普遍。,乙的选择：,甲和乙可能持有的观点。就A、B两种资源配置状态，共有9种组合：,这可以分为3个类型：1甲和乙的意见完全相反（37）；2甲和乙的意见完全相同（159）；3甲和乙的意见基本一致（2468）。,1A优于B（3）；2A与B无差异（1）；3A劣于B（3）。如果两个人中至少有一个人认为A优（劣）于B，而没有人认为A劣（优）于B，则从社会的角度来看，有A优（劣）于B。如果两人都认为A与B无差异，则从社会的观点看，亦有A与B无差异。,“可以比较”的情况：可分为3个类型,帕累托最优状态标准(帕累托标准)帕累托标准：如果至少有一个人认为A优于B，而没有人认为A劣于B，则从社会的角度来看，有A优于B。（劣于关系亦然。A、B是两种任意状态）,帕累托改进,如果既定资源配置状态的改变使得至少一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为这种资源配置状态的变化是“好”的；否则就是“坏”的。以帕累托标准衡量为“好”的状态改变即：帕累托改进。,案例：盲人开放日,经济学家、医生和牧师一天下午相约去打高尔夫球。当他们玩兴正浓的时候，看到有一个人老是在球场上漫无目的的跑来跑去，很扫兴。管理人员解释说：球场为了向残疾人献爱心，每周二下午向盲人开放，那些正是盲人。医生、牧师大为感动，也准备尽己所能为盲人献爱心。经济学家：为什么不把对盲人开放时间放在晚上？案例分析：对于盲人，白天和晚上是一样的，把对他们开放的时间改到晚上，没有损害盲人利益，但却增进了他人的利益。（实证分析）,帕累托最优状态,如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，则称这种资源配置状态即为帕累托最优状态处于帕累托最优状态时，任何改变都不能使至少一个人的状况变好而又不使其他人的状况变坏。,帕累托最优状态又称经济效率，意味着资源的配置达到了最大效率，任何重新配置的行为都只能使这一效率降低，而无法使这一效率更高。不满足帕累托最优状态就是缺乏经济效率。,例题：甲乙两人现有的效用水平分别为10和20，资源的再配置使得两人的效用发生了变化，属于帕累托改进的一种变动是（）。A、甲的效用变为10，乙的效用变为15B、甲的效用变为8，乙的效用变为25C、甲的效用变为8，乙的效用变为30D、甲的效用变为10，乙的效用变为30,问题：如果有两种既定数量的产品在两个消费者之间进行分配，如何求得帕累托最优状态？（合理的产品分配使得消费最有效率）工具：埃奇渥斯盒状图埃奇渥斯（EdgeworthFY），英国经济学家，边际效用学派，1881年提出Edgeworth-box。,第三节交换的帕累托最优条件,已知的初始条件：,两种产品：X，Y两个独立的消费者：A，B,可利用的手段：无差异曲线。,OB,OA,XA,XB,YB,YA,a,EdgeworthBox,A,B,C,D,IIA,IIIA,IA,OA,XA,YA,OB,XB,YB,消费者A的无差异曲线,OA,XA,YA,OB,XB,YB,消费者B的无差异曲线,IIB,IIIB,IB,IIA,IIIA,IA,OA,XA,YA,OB,XB,YB,交换的帕累托最优,IIB,IIIB,IB,e,c,b,a,d,g,W,V,结论,在交换的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处于消费者A和B的无差异曲线的交点上，则它就不是帕累托最优状态，因为在此情况下，总存在着帕累托改进的余地。任意一点，如果它处于消费者A和B的无差异曲线的切点上，则它就是帕累托最优状态，不再有帕累托改进的余地。,IIA,IIIA,IA,OA,XA,YA,OB,XB,YB,交换的契约曲线（效率曲线，合同曲线）,IIB,IIIB,IB,V,V,讨论,交换的契约曲线是所有切点的轨迹。该曲线表示两种产品在两个消费者之间的所有最优分配（帕累托最优状态）。分析1：曲线VV上有没有哪一点比其他点更好一些？（存在帕累托改进？）分析2：如果社会有明显的关于福利分配的偏好，社会将沿曲线VV移动分配状态。,交换的帕累托最优状态条件公式,切点的性质？,：表示对A消费者而言，X代替Y的边际替代率。,：表示对B消费者而言，X代替Y的边际替代率。,问题：如果有两种既定数量的生产要素在两个生产者之间进行分配，如何求得帕累托最优状态？（合理的资源配置使得生产最有效率）工具：埃奇渥斯盒状图。,第四节生产的帕累托最优条件,已知的初始条件,两种要素：L，K两个独立的厂商：C，D,可利用的手段：等产量曲线,IIC,IIIC,IC,OC,LC,KC,OD,LD,KD,EdgeworthBox分析,IID,IIID,ID,e,c,b,a,q,q,生产的契约线：包含产量信息，可推导生产可能性曲线,结论,在生产的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处于生产者C和D的等产量曲线的交点上，则它就不是帕累托最优状态，因为在此情况下，总存在着帕累托改进的余地。任意一点，如果它处于生产者C和D的等产量曲线的切点上，则它就是帕累托最优状态，称为生产的帕累托最优状态，不存在着帕累托改进的余地。,讨论,生产的契约曲线是所有切点的轨迹。该曲线表示两种要素在两个生产者之间的所有最优分配（帕累托最优状态）。分析1：曲线qq上有没有哪一点比其他点更好一些？（存在帕累托改进？）分析2：如果社会有明显的关于福利分配的偏好，社会将沿曲线qq移动分配状态。,生产的帕累托最优状态条件公式,切点的性质？,：表示对C生产者而言，L代替K的边际技术替代率。,：表示对D生产者而言，L代替K的边际技术替代率。,第五节生产和交换的帕累托最优条件,一、问题和假定问题：交换和生产的帕累托最优条件如何实现？假定：整个经济只包括两个消费者A和B，他们在两种产品X和Y之间进行选择，以及两个生产者C和D，他们在两种要素L和K之间进行选择以生产两种产品X和Y。假定C只生产X，D生产Y。,从生产契约曲线到生产可能性曲线,生产契约曲线上的每一点均表示两种生产要素所能生产的X和Y最优产出组合，如F1、F2、F3，将这些最优产出组合描绘在一张图上并连接成线便得到生产可能性曲线PP。,向右下方倾斜。当沿着该曲线运动时，一种产出的增加必然伴随着另一种产出的减少，即在最优产出量中，两种最优产出的变化是相反的。向右上方凸出。产品的边际转换率递增。产品的边际转换率递增导致生产可能性曲线向右上方凸出。,生产可能性曲线的特点,边际转换率（MRT）设产出X的变动量为X，产出Y的变动量为Y，则它们的比率的绝对值|Y/X|可以衡量1单位X商品转换为Y商品的比率。该比率的极限则定义为X商品对Y商品的边际转换率MRT，即：,所谓产品的边际转换率就是生产可能性曲线的斜率的绝对值。,MRT：边际转换率,边际转换率递增,边际转换率递增，原因：要素的边际报酬递减。,证明,式中，（LK）作为一个变量，分子和分母分别表示要素生产Y和X的边际生产力。随着X增加，Y减少，分子变大，分母减小，所以，MRT增加。,生产不可能性区域和生产无效率区域,效率提高,生产可能性曲线的变动,要素与技术变动,资源与环境耗竭式发展威胁可持续发展,生产与交换的帕累托最优条件MRSxy=MRTxy,生产和交换的帕累托最优条件为MRSXY=MRTXY,即：产品的边际替代率等于边际转换率,当边际产品转换率MRTXY等于边际替代率MRSXY时，生产和交换同时达到均衡，即生产和交换均没有必要再调整。此时，资源配置的效率达到最大，使消费者的满足程度达到最大。,结论,第六节完全竞争实现帕累托最优的条件（p262）,1、交换的最优条件：任何两种产品的边际替代率对所有的消费者都相等。MRSAXY=MRSBXY2、生产的最优条件：任何两种要素的边际技术替代率对所有生产者都相等。MRTSCLK=MRTSDLK3、生产和交换的最优条件：任何两种产品的边际转换率等于它们的边际替代率。MRSXY=MRTXY三个条件均得到满足时，经济达到了帕累托最优状态。,完全竞争经济下，帕累托最优状态的实现,完全竞争经济在一些假定条件下存在着一般均衡状态，即存在一组价格，使得所有商品的需求和供给都恰好相等。设这一组均衡价格为Px，Py，Pl，Pk，。式中，Px，Py，分别表示商品X，Y的均衡价格，Pl，Pk，分别表示要素L，K的价格。在完全竞争条件下，每个消费者和每个生产者均是价格的接受者，它们将在既定的价格下来实现自己的效用最大化和利润最大化。换句话说，均衡价格体系Px，Py，Pl，Pk，对所有消费者和生产者均是相同。,1.完全竞争经济中，交换的帕累托最优状态的实现任意一个消费者例如A在完全竞争条件下的效用最大化条件是对该消费者来说，任意两种商品的边际替代率等于这两种商品的价格之比，即有：MRSAXY=PX/PY同样地，其它消费者如B在完全竞争条件下的效用最大条件是对B而言，任意两种商品的边际替代率等于这两种商品的价格比率，即有：MRSBXY=PX/PY得到：MRSAXY=MRSBXY,2.完全竞争经济中，生产的帕累托最优状态的实现完全竞争经济中，任意一个生产者例如C的利润最大化条件之一是对该生产者来说，任意两种要素的边际技术替代率等于这两种要素的价格比率即有MRTSCLK=PL/PK同样地，其它生产者如D在完全竞争条件下的利润最大化条件是对D而言，任意两种要素的边际技术替代率等于这两种要素的价格比率，即：MRTSDLK=PL/PK得到：MRTSCLK=MRTSDLK,3.完全竞争中，生产和交换的帕累托最优状态的实现现在的问题是要说明完全竞争经济如何满足生产和交换的帕累托最优状态，即在完全竞争条件下，产品的边际转换率是如何与边际替代率相等的。为此，先对产品的边际转换率再作一点解释。我们知道，X产品对Y产品的边际转换率就是：,它表示增加X就必须减少Y，或者，增加Y就必须减少X。因此，Y可以看成是X的边际成本（机会成本）；另一方面，X也可以看成是Y的边际成本。如果用MCX和MCY分别代表产品X、Y的边际成本，则X产品对Y产品的边际转换率可以定义为两种产品的边际成本的比率:,现在容易说明完全竞争均衡的帕累托最优性质了。在完全竞争中，生产者利润最大化的条件是产品的价格等于其边际成本，于是有,MCX=PXMCY=PY,再由消费者效用最大化条件：,第七节社会福利函数一、效用可能性曲线,效用可能性曲线又称效用可能性边界，Utility-PossibilityFrontier，表示在产品或劳务产出量既定的前提下，社会所能满足的两个消费者的各种最大效用组合。交换契约线所表示的两个消费者效用之间替代关系，实际上是以产品或劳务产出量既定为前提，因而这种替代关系可以直接用效用可能性曲线表示。,1、从生产可能性曲线pp上任给一点B，引出一个埃奇渥斯盒状图，从而得到一条交换的契约曲线VV，在曲线VV上可以找到点e同时满足所有三个帕累托最优状态。2、点e实际对应着一对“最优”效用水平的组合（UeA，UeB）。3、进一步，给定生产可能性曲线pp上的任何一点，照上述步骤就可以得到一对最优效用水平组合。这样，就在生产可能性曲线和最优效用水平组合之间建立了一种对应关系。4、容易看出：在一对“最优”效用水平的组合（UeA，UeB）中，消费者A与消费者B的效用水平的变化方向相反。5、将这些点在另一坐标图中描绘出来，就可得效用可能性曲线UU。,6、效用可能性曲线UU将整个效用空间划分为三个互不相交的组成部分：效用不可能区域、无效区域、效用可能性区域。7、如果将无效点也看成是可能的经济状态，则所有可能的效用水平组合的集合就是封闭的区域UUO。由此，效用可能性曲线也就是效用可能性区域的“边界”，也称为效用可能性边界。,二、社会福利函数,1、社会福利函数是社会所有个人的效用水平的函数。在两人社会，社会福利函数W可写成：W=W（UA，UB）2、给定上式，由一个效用水平组合（UA，UB）可以求得一个社会福利水平。也可知这是一个二元函数。如果我们固定社会福利水平为某个值，例如令W=W1时，则社会福利函数成为：W1=W（UA，UB）,3、社会福利无差异曲线,4、最大社会福利点决定最大社会福利点显然在可能性曲线UU和社会无差异曲线W2的切点e上达到。因为UU曲线和社会无差异曲线W1交于S和S点。这些点所代表的社会福利都低于W2。因而不是最大社会福利；W3是比W2更高的社会无差异曲线，因而代表更大的社会福利，但这种更大的社会福利超出了效用可能性曲线。,附录：三种社会福利函数,加法型的社会福利函数（功利主义）乘法型的社会福利函数（贝努利纳什）罗尔斯社会福利函数（罗尔斯主义）,1、加法型社会福利函数也称为功利主义的社会福利函数W（x）=UA（x）+UB（x）表明社会福利的大小只取决于社会成员的效用总和，与其分配无关。,2、乘法型社会福利函数也称为贝努利纳什社会福利函数W（x）=UA（x）UB（x）表明：当社会成员的效用总量给定时，分配越是平等，社会福利就越大。反之，分配越不平等，社会福利就越小。,3、罗尔斯社会福利函数W（x）=min(UA，UB)与加法型和乘法型的社会福利函数相比，罗尔斯社会福利函数更加注重提高社会上状况最差的那些人的生活水平。小结：当社会福利函数不同时，社会的最优状态也不同。P.271图9-10。,三种社会福利函数图示,加法型,乘法型,罗尔斯型,（三）不可能性定理,美国经济学家阿罗（RArrow）证明：在能被一般人接受的条件下，社会福利函数是不存在的。阿罗不可能性定理：按照一定的程序，把每个人的偏好次序归结为单一的社会偏好次序是不可能的。（或者：不可能存在适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。只有专制或独裁时才有可能实现）既然社会福利函数不存在，社会福利最大点也就是空中楼阁了。,假定一个社会包括3个人，用1、2、3表示，存在a,b,c三种社会状态。个人偏好顺序表示为（a,b,c)i,i=1,2,3。表示第i个人的偏好顺序依次为a,b,c。如果单个人的偏好次序分别为（a,b,c)1,（b,c,a)2,（c,a,b)3。社会偏好次序的原则按“大多数规则”确定。则对a,b的结果为(a,b)1,（b,a)2,（a,b)3则(a,b)对b,c的结果为(b,c)1,（b,c)2,（c,b)3则(b,c)对a,c的结果为(a,c)1,（c,a)2,（c,a)3则(c,a)则有ab,bc,ca。存在矛盾！,第八节效率与公平,一、效率与公平的矛盾1、缺乏公平的效率提高2、缺乏效率的公平增进平等化的直接效率损失平等化的间接损失,2020年5月13日星期三,制作者：张昌廷（河北经贸大学）,84,第九章一般均衡论和福利经济学,一、效率与公平的矛盾,1.缺乏公平的效率提高伴随效率的提高，收入分配的状况会发生各种各样的不同变化，会出现分配随效率的提高而改善、分配随效率的提高而不变、分配随效率的提高而恶化、分配随效率的提高而先改善后恶化等多种状况。,2020年5月13日星期三,制作者：张昌廷（河北经贸大学）,85,第九章一般均衡论和福利经济学第八节效率与公平,一、效率与公平的矛盾,2.缺乏效率的公平增进有时候，收入的平等化不仅不能够提高、而且还会降低经济的效率。平等化的效率损失包括直接的效率损失间接效率损失。,图911伴随效率提高的分配变化,2020年5月13日星期三,制作者：张昌廷（河北经贸大学）,86,2020年5月13日星期