ISO22000食品安全管理体系内部审核程序

-ISO22000食品安全管理体系内部审核程序1 范围1.1 本标准适用于公司质量管理体系的内部审核工作。1.2 本标准规定了公司内部质量管理体系审核管理的职责、管理内容与要求、检查与考核等。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准引用而成为本标准的条款，凡是未注明日期的引用文件，其最新版本适用于本制度。GB/T 19000-2008（idt ISO 9000:2005） 质量管理体系 基础和术语GB/T 19001-2008（idt ISO 9001:2008） 质量管理体系 要求GB/T 22000-2006（idt ISO 22000：2005） 食品安全管理体系食品链中各类组织的要求3 术语和定义公司DXC公司。审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核方案针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。审核准则一组方针、程序或要求。审核证据与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。审核发现将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核结论审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果。审核员经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员。审核组实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。审核计划对审核活动和安排的描述。审核范围审核的内容和界限。4 职责岗位职责总经理管理者代表食品安全小组组长内审组长内审员质量管理部各部门各分公司备注1. 策划审核方案年度审核方案批准组织，审核分发 临时审核方案组织，决定分发 2.内部审核准备成立审核组任命审核员审核计划批准编制分发内审通知批准审核编制，分发内审检查表编制编制会务准备组织事务执行3.实施内部审核首次会议出席出席出席主持出席出席出席现场审核接受审核接受审核接受审核实施实施接受审核接受审核审组组总结会主持出席末次会议出席出席出席主持出席出席出席不符合报告编写，审核编写责任部门/人确认审核报告审批编制分发4.后续事宜纠正和预防措施监督实施验证验证责任部门/人整改资料归档监督实施收集整理归档其他5 内部审核管理流程图内审员任命书审核实施计划内审通知内审检查表策划审核方案准备内部审核实施内部审核首次/末次会议签到表内审检查表不符合报告内部质量管理体系审核报告流程 相关记录年度内审方案临时内审方案后续事宜纠正和预防措施6 管理内容与要求 6.1 策划审核方案6.1.1 每年12月底，由管理者代表组织策划下一年度的内部审核方案。a.策划时应考虑拟审核的活动和区域的质量状况、食品安全、重要性，以及以往审核（内审、外部）的结果；b.内审每年至少应进行一次，前后两次内审间隔时间最长不能超过12个月。c.每次内部审核可审核质量、食品安全管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或某几个部门进行重点审核；但全年进行的内审必须覆盖质量、食品安全管理体系全部要求。6.1.2 年度审核方案由质量工艺部编制，管理者代表审核、总经理批准后，由集团办公室下发至相关部门。年度内审方案应包括审核目的、审核准则、审核范围、审核频次、审核时间、审核方法、受审部门等内容。6.1.3 对出现以下情况时，由管理者代表根据需要组织进行年度内审方案外的临时内审方案： a. 公司组织机构、管理体系发生重大改变或调整； b. 公司发生重大质量事故、重大（食品）安全事故、重大环境污染事故；或工作严重失职；或顾客对某一环节连续投诉或对质量有严重投诉；c. 公司适用的法律、法规、标准及其他要求发生重大变化时；d. 在接受第二、第三方审核之前； e. 在质量认证证书到期换证前。6.2 准备内部审核 6.2.1 成立内审组a.管理者代表任命内审组长和内审员；b.审核应由与受审部门无直接关系的内审员负责，内审员不能审核自己的工作；c.内审员必须具备审核所要求的能力。对接受过质量管理认证机构内审员培训、并取得资格证书的人员，可以认为其具备内审员所要求的能力。6.2.2 审核组预备会议在审核前十天，由内审组长召开一次内审小组会议，编写本次审核的审核实施计划，交管理者代表审核、总经理批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：a.审核目的、范围、方法、依据；b.审核的日期、地点、时间安排；c.审核组成员及分工；d.受审核部门及审核要点；e.首、末次会议时间；f.审核报告分发范围、日期。6.2.3 内审通知审核组在实施内审前五天，将审核实施计划交集团办公室。集团办公室根据审核实施计划起草内审通知，以公司文件发放到各受审核部门/人员。受审核部门/人员对内审安排如有异议，应在内审前三天通知内审组长，经过协商可以再行安排。 6.2.4 内审检查表 在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织内审员按照审核实施计划编写内审检查表，检查表中要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。6.2.5 会务准备管理者代表负责组织管理评审的各项准备工作，集团办公室负责落实各项具体事务。6.3 实施内部审核6.3.1 首次会议a.参加会议人员包括：公司总经理、管理者代表、食品安全小组组长、副总经理、内审组成员及各部门负责人，与会者签到；b.由内审组长主持会议；主要介绍审核目的、范围、依据、方式、内审员、日程安排和其他要求。6.3.2 现场审核a.内审员根据内审检查表对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核。通过观察、询问、查阅文件和有关记录等方式检查现场，收集证据，将体系运行情况详细记录在内审检查表中；b.内审员在现场发现问题时，应当场让该项工作负责人（或操作者）确认，并记录在内审检查表中，以保证不符合项能够完全被理解，有利于纠正。c.内审组长需每日召开内审会议，全面了解当天内审情况，对不符合项进行审核、汇总； d.审核员不应审核自己的工作，要公正客观地对待审核发现。6.3.3 审核组总结会议现场审核结束后，由内审组长召开审核组内部总结会议，汇总审核发现，综合分析审核结果，确认所有不符合项，并开具不符合报告给相关部门负责人确认。6.3.4 现场审核后、末次会议前，审核组长编制本次内部质量管理体系审核报告，交管理者代表审核批准。 审核报告应包含以下内容： a.审核目的、范围、方法和依据；b.审核组成员、受审核部门代表名单；c.包括审核计划实施情况总结；d.发现的不符合项的数量、分布情况、严重程度；e.存在的主要问题分析；f.对公司质量、食品安全管理体系有效性、符合性的总体评价结论及今后应改进的地方等。6.3.5 末次会议内审组长主持召开末次会议，参会人员签到，人员组成与首次会议人员相同。会议内容包括：a.重申审核的范围、准则和目的；b.内审组长简要介绍本次内审经过，说明审核发现；c.宣读不符合报告，并交相关部门负责人确认；提出完成纠正措施的要求及日期；d.宣传内部质量管理体系审核报告； e.由公司领导讲话； 6.4 后续事宜6.4.1 由集团办公室及时将批准后的内部质量管理体系审核报告发放到总经理、管理者代表、副总经理、各相关部门。本次内审结果应提交公司管理评审。6.4.2 接到不符合报告后，责任部门组织进行原因分析，制定纠正措施并实施，由审核组对实施结果进行跟踪验证，并向管理者代表报告验证结果。6.4.3