供应商认证与评审程序2008-5-16

-供应商认证与评审程序目的1 通过新供应商认证，不断降低原材料的采购成本，提高产品的竞争能力。2 通过对供应商的日常管理和定期评审，筛选出持续满足公司需求的的供应商，保障生产所需的材料供应。适用范围1 本程序文件适用于向公司提供生产所需的材料或服务供应商的认证与评定。基本原则1 除产品开发部门和运营中心，其他部门均不允许向非合格供应商采购材料；2 除产品开发部门和运营中心，其他部门均不允许向合格供应商采购未认证的材料；3 未通过认证的材料，必须通过请购方式进行采购。主要职责1 企管中心负责：1.1 文件的起草与修订工作；1.2 程序文件的执行检查工作；2 供应商评审小组：2.1 供应商评审小组由运营中心、生产中心和质保部组成，有异议时以运营总监意见为准；2.2 负责按需要定期、不定期召开会议，对新供应商评审；2.3 负责在每年年底组织一次对合格供应商进行复审；2.4 按需要及供货质量情况，召开临时复审会议。复审方式可以是召集评审小组成员开会讨论，也可以是以文件传递，由各评审成员根据资料对供应商评审。3 运营中心负责：3.1 供应商挖掘，提供供应商认证的基础材料；3.2 组织供应商评审小组对新增供应商进行认证；3.3 组织供应商的临时复审和年度复审工作；3.4 维护和更新合格供应商名单；3.5 与供应商签订原材料采购协议；3.6 与供应商进行报价确认；3.7 制定审批备货计划。4 质保部负责：4.1 对采购的合法性进行控制；4.2 对采购的材料进行来料检验；4.3 提供供应商到货的质量统计数据；4.4 根据检验报告，对不符合公司质量要求的供应商提出质量改进并监控整改；4.5 协助材料认证工作，在认证过程中提供材料使用的纪录；4.6 参与供应商的评审工作。对供应商的技术/专业能力、质量保证能力、专业经营资格提供评审意见。5 生产中心负责：5.1 材料、产品的安全库存数量标准的制定与动态调整；5.2 与供应商沟通，落实供货、退货、改进及采购实施工作；5.3 协助供应商认证工作，在认证过程中提供材料使用的纪录；5.4 参与供应商评审工作。对供应商的服务质量提供评审意见。 6 采购组、华东采购中心负责：6.1 建立备份供应商的基本资料档案；6.2 日常采购的实施；6.3 供应商的日常沟通与管理。授权4 授予质保部经理：质量否决权。既对不符合公司标准或要求的材料，有不允许采购、不允许收料、不允许使用的一票否决权利；5 授予运营总监：供应商认证批准、原材料采购协议签订、报价确认、备货计划确认的权利；6 授予生产总监：安全库存确定与动态调整和采购订单的批准权利。供应商认证流程：1 材料需求：1.1 公司材料的主要需求来源分为：1.1.1 新产品开发需要的新材料；1.1.2 材料替代产生的新材料；1.1.3 供应商替代引入的新材料；1.1.4 产品加工过程所需的材料；1.1.5 检验和维修所需的材料；2 寻样、寻价：2.1 各材料需求部门，如有新材料需求，除技术参数确认和一般性价格范围了解外，必须通过运营中心，对所需材料进行正式寻价。2.2 需要样品时，材料需求部门填写请购单，经部门负责人批准后，运营中心进行寻样和寻价；2.2.1 如材料使用部门有供应商的联系方式、材料说明材料、参考报价、材料预计用量等对采购价格有影响的信息，请在请购单上填写清楚；2.2.2 运营中心寻样、寻价时应注意：2.2.2.1 充分了解材料规格参数；2.2.2.2 尽量获取免费样品；2.2.2.3 进行两家以上的价格对比；2.2.2.4 对于需要开模的加工件，需要了解供应商开模具的费用。2.3 运营中心需对所有报价进行统一整理，慎重对比后，选择一、两家供应商送样。对于不了解的材料，应与相关专业人士沟通后，再做决定。3 样品确认：3.1 送样：3.1.1 运营中心负责样品的接收，及时将样品与样品确认单一并交给物料的请购人，并跟踪材料的确认结果。3.1.2 对于需要开模的加工件，必须与供应商签订模具协议后，方可要求其打样。3.2 样品测试：材料需求部门，收到样品后，应及时进行相关的测试。3.3 样品试用：对于需要安装确认的材料，材料需求部门还应进行使用情况的确认。3.4 样品确认：3.4.1 材料需求部门对材料进行确认后，填写样品确认单样品确认部分，转交运营中心进行材料认证工作。4 供应商详细资料调查：4.1 对于通过样品确认的材料，运营中心负责进一步收集供应商资料，准备认证工作：4.2 发出供应商调查表，要求供应商提供相应的资料，同时应向供应商索取有关物料资料、检验标准、使用手册等检验和应用的资料；4.3 通过查询、问卷、实地到访、公司宣传册、商业登记、业绩报告，第三者资料或委托等方式对供应商提交的资料进行验证；5 材料认证：5.1 基于公司现状，材料认证工作由质保部统一负责，对公司允许采购的材料清单进行动态维护和发布。5.2 对新增材料及时建立材料检验卡、材料检验规范，一便于收料和检验。5.3 材料认证过程中，项目需要的材料采购，应通过批量请购单的方式进行。详见采购控制程序。6 供应商认证：6.1 对于通过材料认证，同时供应商提供的相关资料也被确认的情况下，运营中心负责组织供应商评审工作；6.2 评审小组全体成员，需要对下列内容一一进行确认，并在供应商评审报告签署意见和结论：6.2.1 基础资料确认；6.2.2 材料认证报告；6.2.3 产品的质量情况及质量信誉；6.2.4 价格竞争力；6.2.5 付款方式；6.2.6 交货准时性等供货能力；6.2.7 合作意愿评价；6.2.8 供应商的技术能力；6.3 对于有条件，有必要的供应商，还应进行现场认证，以直观核实以上内容的准确性。6.4 供应商须经“评审小组”确认通过，方可列为合格供应商，评审结果有以下三种：6.4.1 通过 新供应商列入合格供应商名单；6.4.2 否决 新供应商除非作出改善及再提交评审，否则不被采用；6.4.3 待定 资料不足，证据有猜疑，改善观察中，必要时，待决定可交由总经理作最终审批。6.5 新供应商认证通过后，运营中心负责及时登录及更新合格供应商名单，同时将合格供应商名单发布给公司相应部门。7 认证后续工作：7.1 签定技术质量保证协议书：供应商认证结束后，质量部负责同被认证的供应商签定技术质量保证协议书，明确供应材料清单和来料检验的项目、方法、标准，并依据此内容更新原材料检验规范。7.2 双方确认报价单：供应商认证结束后，运营中心负责根据可能的实际采购量，与供应商进行议价，确认最终的采购价格。7.3 签定供货协议书：供应商认证结束后，运营中心负责根据公司要求，与供应商供货协议书，保障双方在合作过程的顺利进行。7.4 备份供应商的认证工作：7.4.1 除已认证的供应商外，运营中心还应通过公司内部推荐、网络、杂志、展会、其他供应商介绍等途径，收集整理供应商资料，建立和维护备选供应商档案；7.4.2 对于评估有一定风险或价格偏高的供应商，运营中心可参考供应商调查评审表的内容，与备份供应商联系，了解情况，做好风险控制和价格谈判的准备。7.4.3 对于沟通后判定无价值或暂时没有合作意愿的备选供应商，运营中心应及时更新备选供应商档案，将无效或暂时没有合作意愿的供应商信息进行标识。供应商评审办法：1 运营中心负责组织供应商评审小组，每半年对供应商进行一次复审。由总经理审批，结果记录于供应商档案中。2 复审主要对价格指数、到货及时率、检验批次合格率、整改配合情况等方面进行评价。3 复审评分办法：3.1 价格指数：按考察后的价格结果，给供应商现有价格打分，分数可由0100。3.2 到货及时率：3.2.1 某供应商的到货及时率=年到货及时的批次数/该供应商年交货总批数*100%3.2.2 到货及时率对应的分数为：98%以上为100分，90%98%为90分，80%90%为50分，80%以下为0分。3.2.3 由于本公司的原因和不可抗拒的原因导致延迟的除外。3.3 检验批次合格率：3.3.1 某供应商的检验批次合格率=年检验合格的批次数/该供应商年交货总批数*100%3.3.2 检验批次合格率对应的分数为：98%以上为100分，95%98%为90分，90%95%为50分，90%以下为0分。3.4 整改配合情况：3.4.1 按质保部提供的更改内容及参与评审各位的反馈结果，给出供应商配合整改的力度分数。分数可由0100。4 评分算法：4.1 供应商最终得分=价格指数分*40%+到货及时率分数*30%+检验批次合格率分数*20%+整改配合分数*10%5 评分结果与处理对照表：分 数评 价复审结论95A级继续选用，保留于合格供应商名单中。增加采购不须附加条件80-95B级提出改善意见，保留于合格供应商名单中；现有采购不须附加条件60-80C级仅限于紧急采购，须督导改善，对3次以上要求改善而没答复、没行动、没有改善的供应商，取消供货资格，从合格供应商名单中删除。选择新的供应商。60D级取消供货资格，从合格供应商名单中删除。选择新的供应商。6 取消供货资格时应考虑：同类行业所能提供的产品质量、市场供求情况及对公司所带来负担：合同约束、物资政策、需货情况、转换时间/成本、质量成本等因素。7 对于被取消资格，但仍需向其采购时，需经总经理批准方可执行采购。特殊认证：1 特殊的供应商可不经认证、评审直接列为合格供应商：1.1 国家法定的部门或机构：如计量部门、商检、安规认证机构等；1.2 客户直接指定且客户承担全部责任的供应商。2 特殊认证：2.1 国际知名品牌且公司具有10年以上的经营历史，对于这类公司可采取，评审小组直接评议的方式，进行认证和评审。既如评审小组通过投票表决，2/3以上同意，即可直接通过认证；特采：2.2 特殊采用简称特采：对于某种材料，检验后不符合接收标准，但主要参数临界，生产又急需使用，其他采购渠道均无法及时满足的情况下。由公司承担部分风险的特别采用方式。2.3 特采主要分为急需特采和认证过程特采。2.4 急需特采情况下，必须由质保部经理在收料单上签字后，方可进行收料和检验入库。2.5 认证过程特采情况下，收料、检验部门，必须确认运营总监批准的请购单后，方可进行收料和检验。2.5.1 对于未认证的材料，又需要进行批量采购的，必须通过总经理在请购单上签字批准，方可进行采购。2.5.