《国际商务基本理论》PPT课件

第二章国际商务的基本理论,一、古典贸易理论,重商主义的贸易观点国际贸易理论起源于17世纪欧洲资本原始积累时期的重商主义学说。重商主义学说的核心是其对财富的看法，他们把金银货币看作是财富的唯一形态，是一切经济活动的目的。重商主义认为，由于对外贸易可以使一国从国外获得金银从而使财富增加。因此国家必须积极干预经济生活，鼓励出口、限制进口，以保证金银货币的流入和社会财富的增长。重商主义学说又分为“货币差额论”和“贸易差额论”。,亚当斯密（AdamSmith）,亚当斯密(1723-1790)是18世纪英国古典政治经济学的杰出代表人物。他出生于苏格兰，青年时期就读于牛津大学，1751年到1764年在格拉斯哥大学担任伦理学教授。1776年出版的国富论确立了他在经济学领域的重要地位。斯密创建了以劳动价值论为核心的学说，奠定了古典政治经济学的理论基础，其经济思想的核心是反对国家对经济的干预，主张实行自由放任政策。,绝对优势理论,斯密在批评重商主义观点的基础上，提出国际分工和绝对优势理论，用来解释国际贸易的基础。他认为国际贸易之所以发生，原因在于各国在生产技术进而产品成本上存在着绝对差异。当一国相对另一国在某种商品的生产上有更高效率（即有绝对优势），但在另一种商品的生产上效率更低（即有绝对劣势），那么两国就可以专门生产自己具有绝对优势的产品并进行相互交换，其结果将使双方均能从贸易中获益。因此，斯密反对国家干预经济生活，主张自由贸易。,绝对优势,大卫李嘉图（DavidRicardo）,大卫李嘉图（1772-1823）是19世纪英国古典经济学的杰出代表，出生于犹太人家庭，其父为伦敦证券交易所经纪人。李嘉图早年随父亲从事证券交易活动，后独立经营证券业务，25岁时即成为百万富翁。1799年他阅读了斯密的国富论，从此致力于经济理论的研究。他于1817年出版了政治经济学及赋税原理，发展和完善了古典政治经济学，成为当时最著名的经济学家。,比较优势理论,李嘉图出的比较优势理论认为：在两国生产两种产品的条件下，即使一国由于技术原因在两种商品的生产上比另一国都处于劣势（即没有绝对优势），但只要这两种商品生产的劣势存在着程度上的差异，它仍然可以通过参与国际贸易获利。该国可以专门生产和出口绝对劣势相对较小的商品（即该国具有比较优势的商品），同时进口绝对劣势相对较大的商品（即该国具有比较劣势的产品）。比较优势成为贸易的基础，大大拓展了国际贸易的可能性和范围。,比较优势,约翰穆勒（JohnS.Mill）,约翰穆勒（又译作约翰密尔，1806-1873），英国哲学家、经济学家和政治学家。穆勒是李嘉图之后最著名的古典经济学家，古典经济学的集大成者，其代表著是1848年出版的政治经济学原理。穆勒秉承斯密以来的自由主义思想传统，极力反对政府对个人自由的干涉，主张实行自由贸易。此外，他在哲学、逻辑学、政治学、社会学等学术领域都有重要的建树。,相互需求理论,穆勒在比较优势理论的基础上，进一步提出相互需求理论，用以说明国际交换比例的决定和贸易利益的分配。这一理论认为，两国贸易产品的国内交换比例决定其国际交换比例的上下限，实际的交换比例必定处于这一界限之内，它取决于两国对对方产品的需求强度。如果外国对本国产品的需求强度越大，实际交换比例就越接近外国的国内交换比例，贸易利益的分配对本国就越有利；反之则反是。,相互需求理论的举例说明,两国贸易产品的国内交换比例决定其国际交换比例的上下限。如果用6单位小麦交换到的布少于4单位，本国将拒绝贸易；同样，如果用多于2单位的布换取1单位小麦，外国也将拒绝贸易。如果本国用6单位小麦从外国换取多于4单位的布，本国就可以获益；另一方面，在外国，6单位小麦=12单位布，如果用少于12单位的布从本国换取6单位小麦，则外国也可以获益。因此，两国国际交换比例的范围是：4C6W12C（即2/3C2C）。在这个范围内可以有许多个实际交换比例，1：1的交换比例并不是互利贸易的惟一比例。,在这个例子里，4单位布与12单位布的差即8单位布代表两国开展贸易的总利益。外国对本国产品的需求强度越大，交换比例就越接近外国国内交换的比例（6W=12C），外国的贸易利益越小，本国的贸易利益越大。例如，本国与外国的交换比例为6W=10C时，本国获益是6单位布，外国获益是2单位布。反之，本国对外国产品的需求强度越大，交换比例就越接近本国国内交换的比例（6W=4C），本国的贸易利益越小，外国的贸易利益越大。例如，本国与外国的交换比例为6W=6C时，本国获益是2单位布，而外国获益是6单位布。,埃利赫克歇尔（EliHeckscher）,伯蒂尔俄林（BertilOhlin）,要素禀赋理论,赫克歇尔、俄林使用一个222模型，并在生产技术相同、规模报酬不变、需求偏好相同、市场完全竞争以及运输成本为零等假定下，提出了要素禀赋理论。这一理论认为，各国资源的相对供给状况即要素禀赋，是各国具有比较优势的决定因素。因此，一国应当出口该国相对丰裕从而便宜的要素密集型的商品，进口该国相对稀缺从而昂贵的要素密集型的商品。这样，知道一国要素禀赋的状况，就可以推知其比较优势的类型以及国际贸易的模式。,要素禀赋理论的一般均衡框架,二、国际贸易现代理论（一）规模经济理论从规模经济的角度来解释国际贸易的基础。传统贸易理论都假设产品的规模报酬不变，而规模经济理论认为这一假设是不完全的。在现代化社会大生产中，许多产品的生产具有规模报酬递增的特点，即通过扩大生产规模，每单位生产要素的投入会有更多的产出。尤其是现代化的工业，大规模的生产反而会降低单位产品成本。,另外，传统贸易理论假设各国生产的产品都是同质同样的，国际市场是完全竞争的。克鲁格曼则认为，工业产品类似但不同样，因此，大多数工业产品的市场是垄断性竞争。一方面，各种产品类似并有一定的替代性，因此互相竞争；另一方面，产品又不完全一样，各有一定特征，所以各自又有一定的垄断性。,规模经济理论还可以用来解释发达国家之间工业品的“双向贸易”。这种分工和贸易的结果使两国生产成本都降低，资源利用都更加有效，而各国的消费量还有可能都增长。由于工业产品的多样性，任何一国都不可能囊括一个行业的全部产品，从而使国际贸易分工成为必然。这种分工既可以自然(竞争)产生，也可以协议分工，但这种分工的基础是规模经济，而不是技术不同或资源配置不同产生的比较优势。,（二）产品周期理论这一理论认为，一个新产品的技术发展大致有三个阶段：新产品阶段，成熟阶段，标准化阶段。在新产品阶段，技术上尚处于创新阶段，所需的主要资源是发达的科学技术和大量的研究经费，新产品是一种科技知识密集型的产品，只有少数科研发达的国家才拥有这些资源，从而拥有新产品生产的比较优势，新产品往往首先出现在少数发达工业国家。,当第二阶段技术成熟以后，大量生产成为主要目标。这时所需投资的是机器设备和先进劳动技能。产品从知识密集型变成技能密集型或资本密集型。资本和熟练工人充实的国家开始拥有该产品生产的比较优势，并逐渐取代发明国而成为主要生产和出口国。,到了第三阶段，即标准化阶段。一方面，产品的技术已完成了生命周期，生产技术已经被设计到机器和生产装配线中，生产过程已经标准化，操作也变得简单。另一方面，生产该产品的机器本身也成为标准化的产品而变得比较便宜。因此，到了这一阶段，技术和资本也逐渐失去了重要性，而劳动力成本则成为决定产品是否有比较优势的主要因素。此时，原来的发明国既丧失了技术上的比较优势，又缺乏生产要素配置上的比较优势，不得不开始进口，而发展中国家丰富的劳动力资源呈现出不可比拟的比较优势。,三、对外直接投资理论,所谓直接投资，国际货币基金组织在其国际收支指南中定义为：“直接投资是指投资者为获得持久的利益，到国外经营所进行的企业投资，投资者之所以不在证券市场进行投资的目的是，要在企业管理中具有有效的发言权。”对外直接投资，是指一国的企业和个人在国外建立企业，并对该企业的经营管理拥有一定程度控制权的投资活动。,（一）垄断优势理论垄断优势理论（TheTheoryofMonopolisticAdvantage）的核心内容是“市场不完全”与“垄断优势”。指出了直接投资的特征在于控制国外经营活动。传统的国际资本流动理论认为，企业所面对的海外市场是“完全竞争”市场。完全竞争（PerfectCompetition）：又称纯粹竞争，是指竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构，市场参与者所面对的市场条件均等。,（二）内部化理论所谓内部化，是指把市场建立在企业内部的过程，以内部市场取代原来固定的外部市场，企业内部的转移价格起着润滑内部市场的作用，使之与固定的外部市场同样有效地发挥作用。,（三）国际产品周期理论与区位因素理论认为它们构成了对外直接投资的充分条件。这四项因素是：1.劳动成本；2.市场需求；3.贸易壁垒；4.政府政策产品周期理论和其他区位因素论者从动态的区位条件来分析对外直接投资，说明了直接投资需要一定的外部环境条件。这在一定程度上弥补的垄断优势论和内部化理论的不足之处，同时也为投资企业进行区位和市场选择提供了一个分析框架。,（四）国际生产折衷理论将垄断优势论，内部化理论和区位理论三者紧密结合起来，把跨国经营的决定因素概括为三类优势，并把这三类优势的拥有程度作为判断企业跨国经营方式选择的依据和条件。按照邓宁的提法，跨国公司国际生产的决定因素可分为三类:(1)所有权优势；(2)内部化优势;(3)区位优势。,表中所列的选择方案具有两层含义。首先，它说明了几种国际经营形式选择时所必备的基本因素。同时，更重要的是说明了，假如一个公司同时具有三种优势时，却采用其他经营形式，就会丧失某些优势会带来的收益。,四、国家竞争优势理论(波特的菱形）的四要素波特的论题是一个国家的四大特性形成了当地企业竞争的环境，这些特性促进或阻碍了竞争优势的建立。这些特性分别是：1.生产要素禀赋一个国家生产要素的状况，如熟练劳动力或特定产业内竞争所必需的基础设施；2.需求情况该产业产品或服务的国内需求特性；3.相关与支持