跨国公司进入对中国汽车产业技术溢出效应的分析

摘 要 由于汽车产业在国民经济中举足轻重的地位,我国在1986年就将其定为支柱产业进行重点发展。为了弥补发展汽车产业在技术上的不足,我国确立了引进外资来发展汽车产业的“拿来主义”。本文考察了这些年来跨国汽车公司的进入与我国汽车产业的进步之间的关系，认为通过竞争和模范示范效应，跨国公司促进了我国对汽车研发的投入，改进了汽车技术的进步，优化了车型结构，增强了新车型的设计能力，并得出相关结论。关键词：汽车产业；技术溢出目录1 前言12 技术外溢的渠道13 购国公司对我国汽车产业发展的实证研究2 3.1 研发投入逐年上升2 3.2 汽车技术取得明显进步3 3.3 车型结构更加合理3 3.4 开发新车型的能力有所提高44 结论51 前言汽车产业作为一种资本和技术密集型产业，对资金和技术的要求很高，特别是技术。在经济全球化的背景下，任何一个国家都不可能仅依靠本国的力量去进行技术创新，还需要充分利用外部技术资源来提高本国科技水平。尤其是发展中国家因自身技术创新能力的限制，更需要利用外部的技术扩散来弥补本国科技创新能力的不足。因此跨国公司在发展中东道国的技术溢出的作用显得越来越重要。为了弥补技术上的不足，我国确立了引进外资来发展汽车产业的“拿来主义”。1985年 3月，中德合资的上海大众汽车有限公司成立拉开了日后中国汽车工业的合资序幕，在随后近20年的时间里，世界汽车行业的另外 8大巨头，通用、特、戴姆勒-克莱斯勒、田、雷诺 -日产、本田、标致-雪铁龙和宝马这些巨型跨国公司也纷纷先后进入了中国市场。2 技术外溢的渠道我国在汽车行业积极引进外资，与其说是对资金的需求，不如说是对技术的渴望。联合国贸发会议认为，跨国公司与东道国企业之间的技术联系与学习效应主要体现于技术转移、术溢出和技术创造三个方面。所谓技术转让是指通过内部渠道、场渠道向东道国企业转移技术，是一种交易行为。所谓技术溢出是指通过技术的非自愿扩散促进东道国的技术水平和生产力水平的提高，是技术扩散的外部效应。为了从技术垄断上获益，跨国公司一般来说不会轻易转让自己的技术，因此东道国企业最大的收益往往是跨国公司的技术和技能在东道国经济中的溢出，也就是技术非自愿地或有目的克服市场信息问题而产生的外部性。对于跨国公司在发展中东道国技术外溢的途径，国内外许多学者按各自的研究给出了解释。卡维斯把技术扩散的外在性分为三类：（1）由于跨国公司进入行业壁垒高的产业 ,使该行业垄断行为受到遏制，资源配置得到改善；（2）由于跨国公司不断增加的竞争压力或示范效应，使之能够更加有效地使用资源，推动当地技术效率的提高；（3）由于竞争、反复模仿或其他原因，跨国公司的进入将加快技术转移和扩散的速度。帕伦特则强调了干中学，他认为在前后各种技术吸收过程中，企业在边干边学中积累的专有技术知识为进一步的技术引进做好了准备。李方安在研究跨国公司R &D投资对东道国企业技术创新的影响渠道时，特别提到了人力资本的流动效应，他认为人力资本流动是技术扩散发生外溢的主要原因之一，而跨国公司在培训技术人才方面起到了重要的作用。由此可见，跨国公司在东道国技术外溢的途径主要是：:模仿，示范，竞争，传播。3 购国公司对我国汽车产业发展的实证研究首先我们来看一个图表表一汽车产销量 (万辆)100200300400所需年限 (年)36821达到时的年份1992200020022003注 :达到 100万辆时的始年 ,是由第一汽车制造厂生产汽车的 1956年算起 从上表我们可以看出 ,我国汽车产销量达到 100万辆级，用去了整整 36年的时间。从 1992年开始，我国的汽车的产销量每增加 100万辆所用年限越来越短，尤其是从 300万辆级到 400万辆级，仅仅只用了一年时间。在德国大众于1985年首次进入中国的 10年后，各跨国汽车公司纷纷看到了其中巨大的商机，也先后进入了中国市场，而中国的汽车工业也正是在这段时间里得到了迅速发展，这不能仅仅只是个巧合。这20年来，跨国公司对我国汽车产业的技术溢出效应可以从以下几方面得到一定的验证：3.1 研发投入逐年上升根据国际教科文组织的定义，研发( R &D)是指在科学技术领域，为增加知识总量，以及运用这些知识去创造新的应用进行的系统的创造性的活动，包括基础研究，应用研究，试验发展三类活动。研发活动对于汽车这样一个资金、技术密集型产业尤为重要，每年各汽车巨头都会在该项目上投入大量资金和技术人才。而我国在汽车工业发展初期，对于研发投入的资金和人力极其有限，这在很大程度上限制了我国汽车产业的发展。1995年美国通用公司在北京成立了第一家合资研发机构德尔福清华大学汽车系统研究所，接着泛亚汽车技术中心有限公司，广州本田技术中心，上海大众研究开发中心，铃木摩托车研究开发有限公司等合资研发机构相继落户我国。外国对研发的重视对我国起到了良好的示范，而合资研发机构也为我国培养了许多技术人员。表二年份199819992000200120022003研发经费支出 A (亿元)38. 257. 467. 758.686.2107. 3销售收入 B (亿元)2742. 53114. 73560. 44253. 75947. 78144. 1研发占销售收入 ( %)1. 391. 841. 91. 381.451. 32工程技术人员 C(万人)16. 916. 916. 415. 616.817. 3年末职工人数 D (万人)196. 3180. 7178. 1150. 6157160. 5工程人员占职工总数 ( %)8. 49. 69. 210. 410. 710. 8从上表中我们可以看出，从 1998年到 2003年，我国每年在汽车产业上的研发经费支出都呈递增趋势 ( 2001年除外)，2003年首次突破了百万亿；工程技术人员占职工总数的比例也逐年升高，其中外资企业也占到了不小比例。以2003年为例，我国内资企业在研发费用上的支出为 万 ,投入的研发人员为 53294人；外资企业在研发费用上的支出为 万，投入的研发人员为 6718人。3.2 汽车技术取得明显进步在汽车安全方面，我国根据欧洲ECE法规，对乘用车的制动性能、明和信号装置、胎、霜除雾装置的强制性要求；制动防抱死系统( ABS)，已在乘用车上较多采用；乘用车已实施正面安全碰撞法规，目前正制定侧面碰撞和追尾碰撞法规；安全气囊在中高档乘用车上已较多采用，我国汽车工业已基本具备安全气囊的开发匹配和生产能力。在尾气排放上，我国已普遍实施欧标准，汽油机电喷、高压喷射，柴油机增压、冷已快速普及，排气催化净化技术等后处理技术正广泛应用。同时汽车电子技术的应用也越来越多，如电控空燃比、火正时、气再循环、动防抱死、动防滑、辆稳定性、动变速、力转向、航系统、全气囊、盗系统、控门锁、控座椅、动后视镜、胎气压监测、响设备、载通讯系统等 ,在中高级汽车上都实现了电子控制。通过各种先进装置和技术的采用，使产品结构、适性、靠性、济性、能性均有较大提高。目前，国产轿车的平均故障间隔里程已达到 1. 5万 KM ,质量较高的首次无故障里程已达 2. 5万 KM，载货汽车平均故障间隔里程已达到 1万 KM。3.3 车型结构更加合理发达国家汽车工业发展的历程表明，汽车工业要成为支柱产业，对国民经济起到带动作用，就必须以乘用车生产为主体。20世纪 90年代初 ,外商直接投资的三大合资轿车生产企业，按照 15万辆规模进行建设的项目逐步投产，使我国汽车工业的产品结构得到了很大改变。近年来，我国乘用车产量比例逐年增长，已从 1985年占汽车产量的比例不到 1成增长到2003年的 6成以上；2003年又比 2002年增长 7. 3个百分点。特别是轿车产量比例增长最快，从 1985年的不足 6 %增长到 2003年的 45. 4 % ，增长 6. 7倍； 2003年又比2002年增长 11. 9个百分点。2002年轿车产量与载货车产量基本持平，均占汽车产量 3成多；2003年轿车产量远远超过载货车产量，净超 78. 9万辆；这也是轿车产量真正超过载货车产量的第一年，产品结构更趋合理。3.4 开发新车型的能力有所提高跨国公司凭借其领先的技术和先进的管理经验，一进入中国市场，就在开发新车型方面处于领跑地位。由于进入时政策限制和其他方面的考虑，大多数外国汽车巨头都是以合资或者合作方式进入我国，这使得我国的企业能通过观察和模仿，获得生产新技术的能力。“干中学”使我方不断积累经验和知识，在吸收技术转移的同时，也获得了技术外溢的好处。我国现在新车型的来源主要有三：一、主开发的成果；二、合设计的成果；三、国外产品本土化的成果。据2003中国汽车工业发展年度报告统计，2003年我国新上市的汽车产品共计 228种，其中引进技术为 74种，占 32. 5 % ，主要集中在轿车和 SUV、MPV产品。就轿车而言，2003年我国轿车生产 辆，占全国汽车总产量的 45. 9 % ，其中自主品牌的轿车有一汽轿车的红旗 ,上汽奇瑞的 QQ、东方之子、云、风云，吉利的豪情、美日、华普、优利欧，哈飞的民意、意、利、宝、赛马，华晨金杯的中华；自主开发的本土化“洋品牌”有神龙公司的爱丽舍，上海通用的别克君威、凯越，合计产量 50多万辆。红旗轿车所体现的高技术含量，很难说这和一汽通过合作在大众身上吸收到的技术没有一点关系，而 QQ的外形则使我们清楚地看见了 SPA R K的影子。这一系列的变化表明，通过吸收外商直接投资，我国轿车工业开发能力有了提高，并且已经从初期的单纯引进生产、造技术转变为同时引进产品开发技术。4 结论20年来我国汽车工业的发展历程表明，跨国公司对我国汽车产业的技术溢出效应还是比较明显的，对我国汽车产业的技术进步的确起到了巨大的作用，但是研发方面的投入不足仍然使我国的汽车产业无法与跨国公司抗衡。为了加速我国汽车工业的发展，缩短自主研发的时间和财力，我们应该在吸引跨国公司的 R &D方面下大力气。通过增强跨国公司之间的竞争以及建立高新科技园等措施 ,积极