辽宁省2017年基金从业《法律法规》：信息技术系统控制试题

辽宁省2017年基金从业法律法规：信息技术系统控制试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是_。A开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认 2、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过_个月。A：1B：2C：3D：43、以下属于货币证券的有_。A商业汇票B商业本票C银行汇票D金融债券 4、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是_A：基金管理公司的公司章程B：托管协议C：基金契约D：基金招募书5、下列不列入基金管理过程中发生费用的有_。A基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用D基金份额持有人大会费用 6、当基金管理公司总经理_时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。A最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑 7、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是_。A零息债券B附息债券C息票累计债券D浮动利率债券 8、基金的促销手段包括_。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系 9、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到_。A60%以上B80%以上C90%以上D95%以上 10、商业银行的基金托管人资格由_来共同核准。A中国银监会B中国人民银行C中国证监会D财政部11、根据证券投资基金评价业务管理暂行办法的规定，对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于（）个月。A3 B6 C9 D12 12、执行行业自律管理职能的机构有_。A中国证监会B中国证券业协会C证券交易所D中国证券投资者保护基金 13、对于基金交易费，下列说法正确的有_。A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取14、广义的有价证券包括_。A金融证券B商品证券C货币证券D资本证券 15、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是_。A股票期货B股票价格期权C远期外汇合约D利率互换 16、基金按_，可分为封闭式基金和开放式基金。_A：投资标的划分B：基金的组织形式不同C：投资目标划分D：是否可自由赎回和基金规模是否固定 17、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币_A：5000万元B：1亿元C：2亿元D：5亿元 18、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括_。A家庭规模B社会阶层C家庭生命周期D交通通信条件 19、近年来，欧洲大陆的_占据了基金销售市场的绝对比重。A商业银行B保险公司C基金超市D独立的投资顾问 20、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金份额净值为_元。A1.00B1.16C1.23D1.35 21、某投资者认购了5 000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为_元，所花费的认购费用约为_元。A4 932；68B4 931；69C4 930；70D5 000；70 22、反映股票型基金经营业绩的指标中，_能全面反映基金的经营成果。A基金分红B已实现收益C份额净值增长率D日每万份基金净收益23、计算基金份额净值的收益率指标有_。A到期收益率B时间加权收益率C年化收益率D几何平均收益率 24、下列选项中_不是证券市场监管的原则。A：依法监管原则B：诚实勤奋原则C：保护投资者利益原则D：监督与自律相结合的原则25、_可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。A：实质性审查制度B：强制性信息披露C：证券业协会监管D：基金公司自律二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券投资基金法第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。_A：3B：9C：12D：6 2、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购(认购)费用。A1B2C3D53、反映股票型基金风险的指标包括_。A贝塔系数B基金分红C份额净值增长率D持股集中度 4、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50 000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是_。A净认购金额为49 504.95元人民币B认购费用低于500元人民币C认购份额为49 504.95份D认购金额为50000元人民币5、QDII基金份额净值应当至少每_计算并披露一次。A：日B：3日C：5日D：周 6、基金管理公司的核心业务是_A：基金营销B：基金投资运作C：基金后台管理D：基金估值 7、从风险的来源划分，可以把基金的风险分为_。A外部风险B内部风险C系统性风险D非系统性风险 8、关于QD的申购、赎回原则以下说法错误的是_。A金额申购原则B份额赎回原则C未知价原则D价格优先原则 9、下列哪项不是基金合同需明确的内容_A基金收益分配原则B募集基金的目的C基金交易价格D基金运作方式 10、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。A证券发行主体的不同B是否在证券交易所挂牌上市交易C募集方式的不同D证券所代表权利性质的不同11、以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为_A：收入型基金B：平衡型基金C：开放式基金D：成长型基金 12、投资者参与认购开放式基金，需要经过的步骤有_。A基金账户和资金账户的开立B基金的认购C证券交易所席位的取得D认购的确认 13、根据证券投资基金信息披露管理办法，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起_内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A15日B30日C45日D60日14、证券发行人可以分为_。A个体户B公司(企业)C政府和政府机构D金融机构 15、建立客户关系的过程中，其工作内容包括_。A客户的沟通B客户的促成C客户的寻找D客户关系的维护 16、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的_时，基金不得成立。_A：50%B：70%C：80%D：100% 17、对于指数型基金，一般可从_方面进行分析。A留存收益B基金分红C跟踪标的指数D跟踪误差 18、招募说明书中最为重要的信息是_A：基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等B：基金运作方式C：从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式D：基金资产净值的计算方法和公告方式 19、下列_不是资产配置的目标。A：改善投资者面临的环境B：降低投资风险C：提高投资收益D：消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险 20、在二级市场的净值报价上，ETF每_秒提供一个基金净值报价。A10B15C30D45 21、_指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购.增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A：交易所交易资金清算B：全国银行间市场交易资金清算C：场外资金清算D：场内资金清算 22、平衡型基金具有_特点。A既注重资本增值又注重当期收入B兼具成长与收入双重目标C风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间D与增长型基金相比，风险大、收益高23、债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险是_A：利率风险B：信用风险C：提前赎回风险D：通货膨胀风险 24、_是用来分析货币市场基金的指标。A融资比例B保本期C安全垫D担