风险分级管控制度2018

临沂瑞丰高分子材料有限公司风险分级管控管理制度第一章 总则第一条 为加强安全管理，消除或减少危害，增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制定本制度。第二条 适用于公司所有部门的所有活动，包括生产活动、设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。第三条 本制度所指的风险分级管控是指公司为保障安全生产，对生产、建设、管理各环节可能存在或产生危险、危害因素进行辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。第四条 编制依据山东省安全管理条例（2017年修订版）加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案（鲁安办发201610号）关于进一步加强风险分级管控与隐患排查治理“两体系”建设工作的通知 鲁安办发201712号关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字201636号）安全生产风险分级管控体系通则（DB37/T 28822016）化工企业安全生产风险分级管控体系细则（DB37/T 29712017）合成树脂行业风险分级管控指南（DB37/T 31822018）第二章 组织管理第五条 公司应成立安全风险分级管控领导小组，以公司主要负责人为组长，生产、安全、设备、电气的管理人员参加，编制本公司的安全生产风险分级管控表格；编制风险分级管控作业指导书，作为风险分级管控的指导性文件，指导各车间部门人员进行双体系建设工作；编制风险分级管控实施方案，明确各部门工作职责，组织各部门按照实施方案进行风险分级管控；全面开展安全风险点、危险源的辨识、分级、管控工作，指导、审查、批准各部门的风险点、危险源的辨识、分级、管控文件。第六条 企业主要负责人应为建立双体系提供充分的资源，落实体系推进工作的牵头部门，任命分管负责人；确保建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源；确定各系统、各部门、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理；确保体系变更时，维持体系完整性；成立体系领导小组和各专业工作组，定期部署对体系建设工作情况进行调度、督导和考核；确保全员参与风险分级管控体系；应定期召开双体系建设推进会和动员会，调度各部门双体系建设情况，督促各部门按规定时限完成风险分级管控建设工作。第七条 安全生产部负责成立本部门风险分级领导小组，负责组织危害因素辨识和风险评价，负责制订风险评价准则，审核工作危害分析表和安全检查表，负责本部门职责范围内的危害因素辨识和风险评价工作；组织、检查、指导、审核控制改进措施的制定及实施；负责起草体系建设工作方案和体系文件，指导、协调各工作小组开展情况；负责组织风险分级管控信息的汇总、审核、监督、考核。第八条 办公室负责成立本部门风险分级领导小组，负责分管范围内及公司办公场所设备设施、作业活动的危害因素辨识和风险评价；负责制定本部门的风险分级培训计划并严格落实；负责本部门分管范围内的风险分级管控清单的制作；负责将体系建设工作纳入本单位的日常管理，与本单位的安全生产责任制有机结合，确保工作落实到位。第九条 物资部负责成立本部门风险分级领导小组，负责本部门职责范围内的危害因素辨识与风险评价；负责制定本部门的风险分级培训计划并严格落实；负责本单位的风险点排查、危险源辨识、风险评价和控制措施的落实，并及时更新；负责将体系建设工作纳入本单位的日常管理，与本单位的安全生产责任制有机结合，确保工作落实到位。第十条 电仪车间负责成立本部门风险分级领导小组，负责本部门职责范围内的危害因素辨识与风险评价；负责制定本部门的风险分级培训计划并严格落实；负责本部门分管范围内的风险分级管控清单的制作；负责本单位的风险点排查、危险源辨识、风险评价和控制措施的落实，并及时更新。第十一条 生产车间负责成立本部门风险分级领导小组，负责本部门范围内的危害因素辨识与风险评价，制订控制改进措施并负责实施；负责进入本部门的新员工、转岗员工的危害因素辨识与风险评价的培训；负责本部门分管范围内的风险分级管控清单的制作；负责制定本部门的风险分级培训计划并严格落实；负责本单位的风险点排查、危险源辨识、风险评价和控制措施的落实，并及时更新；负责将体系建设工作纳入本单位的日常管理，与本单位的安全生产责任制有机结合，确保工作落实到位。第十二条 企业应组织全员培训，包括但不限于以下人员：主要负责人；部门负责人、各级管理人员、安全生产管理人员；各专业技术管理人员； 岗位操作人员；特种作业人员、特种设备从业人员。文化层次高、年轻、学习能力强的员工：优先培训，先把这部分员工培养成明白人，让他们明白双体系的精髓，先学先会，先会先用。学历低、年龄偏大、充分发挥重要作用的老员工：在班组中和学历高、学习能力强的员工结成互保联保，让学习能力强的员工去帮助学习能力差的员工。第十三条 企业应定期征求岗位风险培训需求，制定培训计划（培训计划中应包括培训方式、培训对象、日程安排、考核方式、培训教材和预期达到的效果等），组织全员培训。培训内容主要包括：涉及的法律法规、标准、相关文件要求和公司风险分级管控体系文件。第十四条 各部门（车间）应按计划组织培训，培训管理部门定期对培训的实施和效果进行检查。按国家及行业的要求建立培训记录和档案。培训档案应包括：培训计划、培训课件/教材、影像资料、培训签到表、考核记录等。培训应贯穿于风险分级管控的各个阶段。第十五条 企业应根据本企业实际，全面、合理划分风险点，应涵盖全部设施、部位、场所、区域。风险区域（单元）划分。对化工装置风险区域（单元）的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。企业应组织对风险区域（单元）进行划分，形成包括风险区域（单元）名称、可能导致事故类型、区域位置、所属单位等内容的基本信息，并建立风险区域（单元）划分登记表。第十六条 各部门危险源辨识应覆盖风险点内所有设备设施和作业活动，建立作业活动清单和设备设施清单，并建立风险点登记台账。第十七条 危险源辨识应在经过培训的人员指导下进行，公司提供统一的危险源辨识表格，事前编制有针对性的危险源提示表，将表格下发到班组或车间，由班组长组织危险源辨识，分析现有风险控制措施有效性，提出改进的控制措施，填写分析评价记录。第十八条 各部门应选择工作危害分析法（JHA）和安全检查表分析法（SCL）对作业活动及设备设施进行风险评价。第十九条 管控措施主要是针对危险源采取的相应控制方法和手段。一般按照工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处理措施顺序进行编制。不同级别的危险源要结合实际采取一种或多种措施进行控制。第二十条 化工企业应根据风险判定准则确定风险等级，并遵循从严从高的原则。风险按照从高到低分为5级：1、2、3、4、5级，其中，1级为最高风险，5级为最低风险。第二十一条 公司应根据风险等级越高管控层级越高的原则，建立公司级、部门级、班组级、岗位级四级管控层级。第二十二条 各部门经过风险点划分、危险源辨识、风险分级、制定管控措施等工作，最终将风险点、危险源、管控措施等内容汇总成册，形成公司风险分级管控清单。第二十三条 公司形成风险分级管控清单后，应采取培训、告知牌、告知卡、管控措施落实排查本等多种形式，组织全体职工进行风险告知，使每位职工都能熟悉岗位存在的安全风险及相应的管控措施。实施风险分级管控，监督管控措施的有效性，真正实现风险预知、预控。第二十四条 各部门完成风险评价分级后，应根据实际情况划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标识，实施分级管控。上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实措施。第二十五条 企业应每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。企业应当根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。第二十六条 当下列情形发生时，公司应及时进行危害因素辨识和风险评估：（1）新的法律法规发布或者法律法规发生变更；（2）操作工艺发生变化；（3）新建、改建、扩建、技改项目；（4）事故事件发生后；（5）组织机构发生大的调整。第二十七条 企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内部风险管控信心，提高风险管控效果与效率，重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。第三章 附则第二十八条 各部门应按照临沂瑞丰公司风险分级管控与隐患排查治理两个体系运行考核办法进行考核。第二十九条 本制度自发布之日起实施附表1、风险区域（单元）划分表序号风险区域（单元）可能导致的主要事故类型区域位置所属单位备注附表2、作业活动清单序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点实施单位活动频率备注附表3、设备设施清单序号设备名称类别位号/所在部位所属单位是否特种设备备注附表4、风险点登记台账序号风险点名称类型可能导致的主要事故类型区域位置所属单位备注附表5、工作危害分析（JHA+LS）评价记录（记录受控号）单位： 岗位： 风险点（作业活动）名称： No：1序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）主要后果现有控制措施LSR评价级别管控级别建议新增（改进）措施备注工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置附表6、安全检查表（SCL+LS）评价记录（记录受控号）单位： 岗位： 风险点（区域/装置/设备/设施）名称： No：序号检查项目标准不符合标准情况及后果现有控制措施LSR评价级别管控级别建议新增（改进）措施备注工程技术管理措施培训