代理人考前培训—专利文献与专利分类

专利文献与国际专利分类代理人考前培训,国家知识产权局专利局文献部2011年,基本要求,了解专利文献基本知识熟悉中国专利文献掌握国际专利分类的应用掌握专利信息检索技术与方法,内容纲要,第一节专利文献基本知识1.专利文献概述2.专利单行本组成部分3.专利文献种类专利编号4.专利文献著录项目5.专利文献中的特殊信息第二节中国专利文献1.中国专利文献种类及代码2.中国专利编号3.中国专利文献著录项目4.中国专利公报第三节国际专利分类1.专利分类概述2.IPC的建立与版次3.分类号的编排4.分类表的等级结构5.专利文献中分类号的表示第四节专利信息检索1.专利信息检索概述2.专利技术主题检索3.互联网专利信息资源,1.专利文献概述,专利文献概念专利文献主要是指各工业产权局（包括专利局、知识产权局及相关国际或地区组织）在受理、审批、注册专利过程中产生的记述发明创造技术及权利等内容的官方文件及其出版物的总称。,第一节专利文献,1.专利文献概述,专利文献特点数量巨大，定期连续公布；覆盖面广，传播最新科技信息；内容详尽，集多种信息于一体；形式统一，数据规范，便于检索。,第一节专利文献,1.专利文献概述,专利文献作用传播技术信息：提供技术参考，启迪创新思路，避免重复研究；传播法律信息：警示竞争对手，防止侵权纠纷；提供竞争情报：了解竞争对手，分析市场动态，提供决策依据。,第一节专利文献,2.专利单行本组成部分,专利单行本，也被统称为专利说明书，是用以描述发明创造内容和限定专利保护范围的一种官方文件或其出版物。每一件专利单行本基本包括以下组成部分：扉页，权利要求书，说明书，附图（如果有的话），检索报告（部分工业产权局出版时附有）。,第一节专利文献,2.专利单行本组成部分,扉页扉页是以专利文献著录项目形式揭示每件专利的基本信息的文件部分。扉页揭示的基本专利信息包括：专利申请的时间、申请的号码、申请人或专利权人、发明人、发明创造名称、发明创造简要介绍及主图（机械图、电路图、化学结构式等如果有的话）、发明所属技术领域分类号、公布或授权的时间、文献号、出版专利文件的国家机构等。,第一节专利文献,2.专利单行本组成部分,2009年考题6国家知识产权局公布的发明专利单行本扉页上包括下列哪些内容？A说明书附图B摘要C著录项目D权利要求书,第一节专利文献,2.专利单行本组成部分,检索报告检索报告是专利审查员通过对专利申请所涉及的发明创造进行现有技术检索，找到可进行专利性对比的文件，向专利申请人及公众展示检索结果的一种文件。附有检索报告的专利单行本均为申请公布单行本，即未经实质审查尚未授予专利权的专利文件。出版附有检索报告的专利单行本的国家或组织有：欧洲专利局，世界知识产权组织国际局，英国专利局，法国工业产权局等。,第一节专利文献,3.专利文献种类,专利审查制度及审批程序导致不同种类的专利文献产生未经实质审查授予专利权的专利单行本未经实质审查尚未授予专利权的专利单行本经实质审查但尚未授予专利权的专利单行本经实质审查授予专利权的专利单行本,第一节专利文献,3.专利文献种类,专利文献种类国际标准ST.16用于标识不同种类专利文献的推荐标准代码第1组：基本或主要编号序列的文献A第一公布级B第二公布级C第三公布级,第一节专利文献,3.专利文献种类,专利文献种类国际标准第2组：实用新型文献U第一公布级Y第二公布级Z第三公布级,第一节专利文献,3.专利文献种类,专利文献种类国际标准第3组：特殊系列的专利文献M药物专利文献P植物专利文献S外观设计文献第47组：省略,第一节专利文献,3.专利文献种类,专利文献种类国际标准阿拉伯数字在代码中的应用0为一些工业产权局的内部用法17使用范围及含义由各工业产权局视其需要自行决定8专利文献扉页更正9专利文献部分或完全再版,第一节专利文献,3.专利文献种类,各国具体做法美国：A1专利申请公布单行本，未经实质审查尚未授予专利权B2美国专利单行本，经实质审查授予专利权，有在先申请公布B1美国专利单行本，经实质审查授予专利权，无在先申请公布欧洲专利局：A1带有检索报告的欧洲专利申请单行本，未经实质审查尚未授予专利权A2不带检索报告的欧洲专利申请单行本，同上A3单独出版的检索报告A4对国际申请检索报告所做的补充检索报告B1欧洲专利单行本，经实质审查授予专利权,第一节专利文献,3.专利文献种类,国别代码国际标准ST.3用双字母代码表示国家、其他实体及政府间组织的推荐标准,第一节专利文献,3.专利文献种类,国别代码国际标准2009年考题82下列各组用以表示公布专利文献的国家或机构的国际标准代码，哪些是正确的？A英国UK、法国FR、俄罗斯联邦RUB瑞士CH、瑞典SE、欧洲专利局EPC日本JP、奥地利AU、澳大利亚ATD德国GE、西班牙ES、世界知识产权组织WO,第一节专利文献,4.专利编号,申请编号国际标准ST.13专利、补充保护证书、工业设计及集成电路布图申请的编号建议申请编号各国基本做法（1）按年编号公元年表示：中国专利申请号，如：85100463.6本国纪年表示：2000年以前的日本，如：特愿昭57-183216用某一特定数字表示：1995年以前的德国，如：P2514787.9-41（2）连续编号按总顺序编号：前苏联，如：3276099/29-12多年循环编号：美国，如：06/463217,第一节专利文献,4.专利编号,文献编号国际标准ST.6对公布的专利文献编号的建议公布号应当仅由数字组成，国别代码和专利文献种类代码都不是公布号的组成部分。两种代码一起与公布号组合，可以构成一个专利文献的完整标识。,第一节专利文献,4.专利编号,文献编号各国基本做法（1）按年编号日本特许公开每年从第1号排起，如：JP2004-103245A（2）连续编号美国专利从1836年第1号排起，如：US6674332B1（3）沿用申请号1989年前的中国：申请号为85100001，公布号为CN85100001A德国：申请号为102005041711.6，公开号为DE102005041711A1,第一节专利文献,5.专利文献著录项目,专利文献的著录项目就是表示各种专利信息特征的项目发明和实用新型专利文献著录项目相关国际标准ST.9关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议（10）文献标识（11）文献号（12）文献种类文字释义（19）公布文献的机构（20）申请数据（21）申请号（22）申请日期,第一节专利文献,5.专利文献著录项目,发明和实用新型专利文献著录项目相关国际标准（30）巴黎公约优先权数据（31）优先权号（32）优先权日期（33）优先权国家、地区或组织（40）使公众获悉的日期（43）未经实质审查尚未授权的专利文件的公布日期（44）经过实质审查但尚未授权的专利文件的公布日期（45）授权的专利文件的公告日期,第一节专利文献,5.专利文献著录项目,发明和实用新型专利文献著录项目相关国际标准（50）技术信息（51）国际专利分类号（52）国家专利分类号（54）发明名称（56）单独列出的现有技术文献清单（57）文摘或权利要求,第一节专利文献,5.专利文献著录项目,发明和实用新型专利文献著录项目相关国际标准（60）国内相关专利申请数据（61）增补专利（62）分案申请（63）继续或部分继续申请（64）再版专利（65）与同一申请有关的在先公布的专利文献,第一节专利文献,5.专利文献著录项目,发明和实用新型专利文献著录项目相关国际标准（70）与专利或补充保护证书有关的当事人标识（71）申请人名称或姓名（72）发明人姓名（73）权利人、受让人名称或姓名（74）代理人（75）发明人兼申请人姓名（76）发明人兼申请人和权利人姓名,第一节专利文献,5.专利文献著录项目,发明和实用新型专利文献著录项目相关国际标准（80）国际组织数据（81）专利合作条约指定国（84）依据地区专利条约的缔约国,第一节专利文献,5.专利文献著录项目,外观设计文献著录项目相关国际标准ST.80工业品外观设计著录数据推荐标准（10）注册/续展数据（20）申请数据（30）巴黎公约优先权数据（40）公众可获得信息的日期（50）其他信息（60）有法律关系的其他申请和注册参引（70）与申请或注册有关的当事人的标识（80）按照“关于工业设计国际注册海牙协定”进行国际注册的工业设计的数据及与其他国际公约有关的数据标识,第一节专利文献,6.专利文献中的特殊信息,专利引文专利引文是指在专利文件中列出的与本专利申请相关的其他文献，如：专利文献和非专利文献。（科技期刊、论文、著作、会议文件等）,第一节专利文献,6.专利文献中的特殊信息,专利引文专利发明人在完成本专利申请所述发明创造过程中参考引用过并被记述在申请文件中的文献称引用参考文献。专利审查员在审查专利申请时，根据申请的权利要求等文件进行专利性检索，找到的文献称审查对比文件。审查对比文件目录刊在经过实质性审查出版的专利单行本的扉页上；检索报告附在未经实质审查尚未授予专利权的专利单行本上。与扉页上的审查对比文件目录相比，检索报告中的审查对比文件目录所提供的信息更详细。,第一节专利文献,6.专利文献中的特殊信息,引证参考文献国际标准ST.14关于在专利文献中列入引证参考文献的建议专利引文相关性表达有如下规定：X仅考虑该文献，权利要求所记载的发明不能被认为具有新颖性或创造性；Y当该文献与另一篇或多篇此类文献结合，并且这种结合对于本领域技术人员是显而易见时，权利要求所记载的发明不能认为具有创造性；A一般现有技术文献，无特别相关性；D由申请人在申请中引证的文献，该文献是在检索过程中要参考的，代码“D”始终与一个表示引证文献相关性的类型相随；EPCT细则33条1（c）中确定的在先专利文献，但是在国际申请日当天或之后公布的。,第一节专利文献,6.专利文献中的特殊信息,同族专利专利族由至少一个共同优先权联系的一组专利文献，称一个专利族（PatentFamily）。同族专利在同一专利族中每件专利文献被称作专利族成员（PatentFamilyMembers），同一专利族中每件专利互为同族专利。基本专利在同一专利族中，由其他成员共享优先权的最早专利申请的专利文献称基本专利。,第一节专利文献,6.专利文献中的特殊信息,同族专利例优先权优先申请国家US，优先申请日期1985.1.14，优先申请号690915专利族成员US4588244（申请日：1985年1月14日）基本专利JP61-198582A（申请日：1985年11月30日）GB2169759A（申请日：1986年1月3日）互为同族专利CA1231408A1（申请日：1986年1月7日）FR2576156A（申请日：1986年1月13日）,第一节专利文献,内容纲要,第一节专利文献基本知识专利文献概述专利单行本组成部分专利文献种类专利编号专利文献著录项目专利文献中的特殊信息第二节中国专利文献中国专利文献种类及代码中国专利编号中国专利文献著录项目中国专利公报第三节国际专利分类专利分类概述IPC的建立与版次分类号的编排分类表的等级结构专利文献中分类号的表示第四节专利信息检索专利信息检索概述专利技术主题检索互联网专利信息资源,1.中国专利文献种类及其代码,发明专利申请公布文件19852006年称发明专利申请公开说明书，20072010年称发明专利申请公布说明书，2010年以后称发明专利申请（单行本），属于未经实质审查尚未授予专利权的文件，文献种类代码为A。发明专利申请审定公告文件发明专利申请审定说明书，仅于19851992年出版，属于经实质审查尚未授予专利权的文件，文献种类代码为B。发明专利授权公告文件自1993年起出版，19932010年称发明专利说明书，2010年以后称发明专利（单行本），属于经实质审查授予专利权的文件，文献种类代码19932010年为C，2010年以后为B。,第二节中国专利文献,1.中国专利文献种类及其代码发明,第二节中国专利文献,1.中国专利文献种类及其代码,实用新型专利申请公布文件实用新型专利申请说明书，仅于19851992年出版，属于未经实质审查尚未授予专利权的文件，文献种类代码为U。实用新型专利授权公告文件自1993年起出版，19932010年称实用新型专利说明书，2010年以后称实用新型专利（单行本），属于未经实质审查授予专利权的文件，文献种类代码19932010年为Y，2010年以后为U。,第二节中国专利文献,1.中国专利文献种类及其代码实用新型,申请,初步审查合格,专利申请说明书,U,8592年,93-10.03,专利说明书,Y,3个月异议期,授予专利权,10.04至今,专利说明书,U,第二节中国专利文献,1.中国专利文献种类及其代码,外观设计专利申请公布文件外观设计专利申请公告，仅于19851992年在专利公报中全文公告，属于未经实质审查尚未授予专利权的文件，文献种类代码为S。外观设计专利授权公告文件外观设计授权公告，1993年以后在专利公报中全文公告，2006年以后出版外观设计专利（单行本），属于未经实质审查授予专利权的文件，文献种类代码19932010年为D，2010年以后为S。,第二节中国专利文献,1.中国专利文献种类及其代码外观设计,申请,初步审查合格,专利申请公告,S,8592年,93-10.03,外观设计专利,D,3个月异议期,授予专利权,10.04至今,外观设计专利,S,第二节中国专利文献,1.中国专利文献种类及其代码,2008年考题56以下关于专利文献种类标识代码中字母含义的说法哪些是正确的？A字母“B”表示发明专利申请公布B字母“C”表示发明专利权部分无效宣告的公告C字母“U”表示实用新型专利权部分无效宣告的公告D字母“S”表示外观设计专利授权公告或外观设计专利权部分无效宣告的公告,第二节中国专利文献,2.中国专利编号,第二节中国专利文献,19851988年编号系统,2.中国专利编号,第二节中国专利文献,19891992年编号系统,2.中国专利编号,第二节中国专利文献,19932010年3月编号系统,2.中国专利编号,第二节中国专利文献,2010年4月以后编号系统,2.中国专利编号,2009年考题92下列哪些是中国发明专利申请号？A85101808B200710062709.4C01900001.4D94116472.1,第二节中国专利文献,2.中国专利编号,2010年考题80某专利文献扉页上印有“CN100378905A”，由此专利文献号可以分析出下列哪些信息？A这是一篇中国专利文献B这是一篇实用新型专利文献C该专利申请已被授予专利权D第一位数字1表示发明专利申请,第二节中国专利文献,3.中国专利文献著录项目,中国发明专利申请单行本扉页,第二节中国专利文献,3.中国专利文献著录项目,中国发明专利单行本扉页,第二节中国专利文献,3.中国专利文献著录项目,中国实用新型专利单行本扉页,第二节中国专利文献,3.中国专利文献著录项目,中国外观设计专利单行本扉页,第二节中国专利文献,中国专利公报,发明专利公报发明专利申请公布国际专利申请公布发明专利权授予宣告专利权部分无效审查结论公告实用新型专利公报外观设计专利公报,中国专利公报,2010年考题66、中国发明专利公报包括下列哪些内容？A发明专利申请的公布B保密发明专利权的授予C发明专利申请的检索报告D发明专利权的授予,内容纲要,第一节专利文献基本知识专利文献概述专利单行本组成部分专利文献种类专利编号专利文献著录项目专利文献中的特殊信息第二节中国专利文献中国专利文献种类及代码中国专利编号中国专利文献著录项目中国专利公报第三节国际专利分类专利分类概述IPC的建立与版次分类号的编排分类表的等级结构专利文献中分类号的表示第四节专利信息检索专利信息检索概述专利技术主题检索互联网专利信息资源,1.专利分类概述,发明和实用新型分类大多数工业产权局采用国际专利分类，而美国、日本、欧洲等局同时在其文献标有其各自的专利分类号。外观设计分类大多数工业产权局采用工业品外观设计国际分类（也称洛迦诺分类），一些工业产权局则采用自己的外观设计分类体系，同时标注工业品外观设计国际分类，如日本、美国等局。,第三节国际专利分类,1.专利分类概述,2007年考题16下述哪些说法是正确的？A中国采用国际专利分类法对发明专利申请进行分类B中国采用国际专利分类法对实用新型专利申请进行分类C中国采用洛迦诺分类法对实用新型专利申请进行分类D中国采用洛迦诺分类法对外观设计专利申请进行分类,第三节国际专利分类,2.IPC的建立与版次,IPC的建立1954年12月19日欧洲理事会主要国家签订了关于发明专利国际分类法欧洲公约，1968年9月1日发明的国际（欧洲）分类表出版生效。1971年3月24日巴黎公约联盟成员国通过了国际专利分类斯特拉斯堡协定，1975年7月10日正式生效1997年6月19日中国正式成为成员国。截止2009年10月，斯特拉斯堡协定已有57个成员国。,第三节国际专利分类,2.IPC的建立与版次,IPC的版次17版每5年修订一次2006年1月1日，IPC-2006版（即第8版）起用，其高级版随时修订。IPC-2006版将与发明创造有关的全部技术领域概括成8个部，129个大类，739个小类，约70000个组。,第三节国际专利分类,3.分类号编排,部用大写英文字母AH表示8个部的类号，各有部的类名A部人类生活必需B部作业；运输C部化学；冶金D部纺织；造纸E部固定建筑物F部机械工程；照明；加热；武器；爆破G部物理H部电学部内有由信息性标题构成的分部，分部有类名，没有类号。,第三节国际专利分类,3.分类号编排,大类每个部都被细分成若干大类，每个大类的类名表明该大类包括的内容。例如：A44服饰缝纫用品；珠宝小类每个大类都包括一个以上小类，每个小类类号是由大类类号加上一个大写字母组成。例如：A21B食品烤炉；焙烤用机械或设备小类的类名尽可能确切地表明该小类的内容。,第三节国际专利分类,3.分类号编排,组每一个小类被细分成若干组，包括大组和小组；大组类名在其小类范围以内确切限定了某一技术主题领域。小组类名在其大组范围之内确切限定了某一技术主题领域，该类名前加一个或几个圆点指明该小组的等级位置。例如：H01S3/00激光器H01S3/14按所用激活介质的材料区分的H01S3/14的类名读作：按所用激活介质的材料区分的激光器,第三节国际专利分类,3.分类号编排,完整的分类号一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组的类符号结合构成。例如：A01B33/00，A01B33/08部A大类A01小类A01B大组A01B33/00小组A01B33/08,第三节国际专利分类,3.分类号编排,2007年考题100下列关于专利分类号H01C1/00或C08Fl10/02中含义的说法哪些是正确的？AH代表部BC08F代表大类CH01C1/00代表小组DC08F110/02代表小组,第三节国际专利分类,3.分类号编排,2008年考题92国际专利分类表采用字母A-H作为各部的类号，下列选项中给出的类号所表示的类名哪些存在错误？AE部固定建筑物A部纺织；造纸BC部化学；冶金B部作业；运输CG部物理H部电学DC部化学；冶金F部物理,第三节国际专利分类,4.分类表等级结构,国际专利分类表小组间的等级结构是由各小组类名之前的圆点数来确定的。例如：A47B13/00桌子或写字台的零件（抽屉入A47B88/00：一般家具的腿入A47B91/00）A47B13/02底架A47B13/04木制的A47B13/06金属制的A47B13/08桌面，其桌边（不限定于桌面的入A47B95/04）A47B13/10除圆形或四边形外的其它形状的桌面A47B13/12透明的桌面A47B13/14可拆卸的服务桌A47B13/16成为桌子部件的玻璃板、烟灰缸、灯、蜡烛等物的支座,第三节国际专利分类,4.分类表等级结构,2008年考题57下表为国际专利分类表的部分节选：H01F1/00按所用磁性材料区分的磁体或磁性物体H01F1/01无机材料的H01F1/03按其矫顽力区分的H01F1/032硬磁材料的H01F1/04金属或合金H01F1/047按其成分区分的合金利用上表对“包括硬磁合金的无机材料的磁体”进行分类，下列哪些分类是正确的？AH01F1/01、H01F1/03、H01F1/032和H01F1/04BH01F1/04CH01F1/047DH01F1/00,第三节国际专利分类,5.专利文献中分类号和引得码的表示,（1）代表发明信息的分类号，将其中那个最充分代表该发明的分类号列于首位（2）代表附加信息的分类号（3）引得码IPC-2006版示例：Int.Cl.B60K5/00（2006.01）（斜体表示高级版，黑体表示发明信息）B60K6/20（2007.10）（斜体表示高级版，黑体表示发明信息）H04H20/48（2008.01）（斜体表示高级版，普通字体即非黑体表示附加信息）,第三节国际专利分类,内容纲要,第一节专利文献基本知识专利文献概述专利单行本组成部分专利文献种类专利编号专利文献著录项目专利文献中的特殊信息第二节中国专利文献中国专利文献种类及代码中国专利编号中国专利文献著录项目中国专利公报第三节国际专利分类专利分类概述IPC的建立与版次分类号的编排分类表的等级结构专利文献中分类号的表示第四节专利信息检索专利信息检索概述专利技术主题检索互联网专利信息资源,1.专利信息检索概述,专利信息检索概念专利信息检索就是指根据某一（些）专利信息特征从各种专利数据库中找出符合特定要求的专利文献或信息的过程。上述专利信息检索概念中包含三个方面的含义：线索，工具和目的。根据某一（些）专利信息特征，即专利信息检索的线索；从各种专利数据库中找，即专利信息检索的工具；找出符合特定要求的专利文献或信息，即专利信息检索的目的。,第四节专利信息检索,1.专利信息检索概述,专利信息检索线索可作为专利信息检索线索的主要信息特征包括：专利分类号，主题词文献号，申请号申请人，发明人申请日，公布日等,第四节专利信息检索,1.专利信息检索概述,专利信息检索种类常用的专利信息检索种类主要有：专利技术信息检索专利新颖性检索同族专利检索专利法律状态检索专利引文检索专利相关人检索,第四节专利信息检索,1.专利信息检索概述,专利信息检索种类专利技术信息检索与专利新颖性检索均属于从专利技术主题角度进行的检索。同族专利检索、专利法律状态检索和专利引文检索均属于从专利的号码角度进行的检索。专利相关人检索属于从专利相关人的名字角度进行的检索。,第四节专利信息检索,2.专利技术主题检索,专利技术主题检索要素对于专利技术信息检索来说，检索要素是指能够代表具体技术领域及技术范围的术语的可检索的要素。对于专利新颖性检索来说，检索要素是指能够体现发明创造技术方案的基本构思的可检索的要素。专利技术主题检索要素在专利数据库中