《施工合同管理》PPT课件

建设工程合同管理2,主要内容,.建设工程委托监理合同.建设工程勘察设计合同管理.建设工程施工合同管理建设工程物资采购合同管理FIDIC合同条件下的施工管理,建设工程中的主要合同关系,第7章建设工程施工合同管理,建设工程施工合同是建设工程的主要合同，是工程建设质量控制、进度控制、投资控制的主要依据。1999年3月15日九届全国人大第二次会议通过、1999年10月1日生效实施的中华人民共和国合同法对建设工程合同做了专章规定，中华人民共和国建筑法、中华人民共和国招标投标法、建设工程施工合同管理办法等也有许多涉及建设工程施工合同的规定，这些法律法规是我国建设工程施工合同订立和管理的依据。,第一节建设工程施工合同概述,一、建设工程施工合同的概念是发包人（建设单位、业主或总包单位）与承包人（施工单位）之间为完成商定的建设工程项目，确定双方权利和义务的协议。建设工程施工合同也称为建筑安装承包合同，建筑是指对工程进行营造的行为，安装主要是指与工程有关的线路、管道、设备等设施的装配。依照施工合同，承包人应完成一定的建筑、安装工程任务，发包人应提供必要的施工条件并支付工程价款。施工合同的当事人P132:发包人与承包人,了解:房屋建筑工程施工总承包企业资质等级标准及可承担工程范围,注：房屋建筑工程是指工业、民用与公共建筑（建筑物、构筑物）工程。工程内容包括地基与基础工程，土石方工程，结构工程，屋面工程，内、外部的装修装饰工程，上下水、供暖、电器、卫生洁具、通风、照明、消防、防雷等安装工程。房屋建筑工程施工总承包企业资质分为特级、一级、二级、三级。特级资质标准：1、企业注册资本金3亿元以上。2、企业净资产3.6亿元以上。3、企业近3年年平均工程结算收入15亿元以上。4、企业其他条件均达到一级资质标准。,一级资质标准：1、企业近5年承担过下列6项中的4项以上工程的施工总承包或主体工程承包，工程质量合格。（1）25层以上的房屋建筑工程；（2）高度100米以上的构筑物或建筑物；（3）单体建筑面积3万平方米以上的房屋建筑工程；（4）单跨跨度30米以上的房屋建筑工程；（5）建筑面积10万平方米以上的住宅小区或建筑群体；（6）单项建安合同额1亿元以上的房屋建筑工程。,2、企业经理具有10年以上从事工程管理工作经历或具有高级职称；总工程师具有10年以上从事建筑施工技术管理工作经历并具有本专业高级职称；总会计师具有高级会计职称；总经济师具有高级职称。企业有职称的工程技术和经济管理人员不少于300人，其中工程技术人员不少于200人；工程技术人员中，具有高级职称的人员不少于10人，具有中级职称的人员不少于60人。企业具有的一级资质项目经理不少于12人。3、企业注册资本金5000万元以上，企业净资产6000万元以上。4、企业近3年最高年工程结算收入2亿元以上。5、企业具有与承包工程范围相适应的施工机械和质量检测设备。,二级资质标准：1、企业近5年承担过下列6项中的4项以上工程的施工总承包或主体工程承包，工程质量合格。（1）12层以上的房屋建筑工程；（2）高度50米以上的构筑物或建筑物；（3）单体建筑面积1万平方米以上的房屋建筑工程；（4）单跨跨度21米以上的房屋建筑工程；（5）建筑面积5万平方米以上的住宅小区或建筑群体；（6）单项建安合同额3000万元以上的房屋建筑工程。2、企业经理具有8年以上从事工程管理工作经历或具有中级以上职称；技术负责人具有8年以上从事建筑施工技术管理工作经历并具有本专业高级职称；财务负责人具有中级以上会计职称。企业有职称的工程技术和经济管理人员不少于150人，其中工程技术人员不少于100人；工程技术人员中，具有高级职称的人员不少于2人，具有中级职称的人员不少于20人。企业具有的二级资质以上项目经理不少于12人。3、企业注册资本金2000万元以上，企业净资产2500万元以上4、企业近3年最高年工程结算收入8000万元以上。5、企业具有与承包工程范围相适应的施工机械和质量检测设备。,三级资质标准：1、企业近5年承担过下列5项中的3项以上工程的施工总承包或主体工程承包，工程质量合格。（1）6层以上的房屋建筑工程；（2）高度25米以上的构筑物或建筑物；（3）单体建筑面积5000平方米以上的房屋建筑工程；（4）单跨跨度15米以上的房屋建筑工程；（5）单项建安合同额500万元以上的房屋建筑工程。2、企业经理具有5年以上从事工程管理工作经历；技术负责人具有5年以上从事建筑施工技术管理工作经历并具有本专业中级以上职称；财务负责人具有初级以上会计职称。企业有职称的工程技术和经济管理人员不少于50人，其中工程技术人员不少于30人；工程技术人员中，具有中级以上职称的人员不少于10人。企业具有的三级资质以上项目经理不少于10人。3、企业注册资本金600万元以上，企业净资产700万元以上。4、企业近3年最高年工程结算收入2400万元以上。5、企业具有与承包工程范围相适应的施工机械和质量检测设备。,承包工程范围：特级企业：可承担各类房屋建筑工程的施工。一级企业：可承担单项建安合同额不超过企业注册资本金5倍的下列房屋建筑工程的施工：（1）40层及以下、各类跨度的房屋建筑工程；（2）高度240米及以下的构筑物；（3）建筑面积20万平方米及以下的住宅小区或建筑群体。二级企业：可承担单项建安合同额不超过企业注册资本金5倍的下列房屋建筑工程的施工：（1）28层及以下、单跨跨度36米及以下的房屋建筑工程；（2）高度120米及以下的构筑物；（3）建筑面积12万平方米及以下的住宅小区或建筑群体。三级企业：可承担单项建安合同额不超过企业注册资本金5倍的下列房屋建筑工程的施工：（1）14层及以下、单跨跨度24米及以下的房屋建筑工程；（2）高度70米及以下的构筑物；（3）建筑面积6万平方米及以下的住宅小区或建筑群体。,二、建设工程施工合同的特点(复习),1.合同标的物的特殊性2.合同内容的多样性和复杂性我国建设工程施工合同示范文本通用条款就有十一大部分共47个条款、173个子款；国际FIDIC施工合同通用条件有二十五节共72条款、194个子款。3.合同履行期限的长期性期限长,变更较频繁，合同争议和纠纷也比较多。4.合同监督的严格性合同的主体:发包人与承包人合同的订立必须以国家批准的投资计划为前提;必须符合国家关于建设程序的规定;应当采用书面形式。合同的履行工商行政管理部门、建设主管部门、合同双方的上级主管部门、金融机构、解决合同争议的仲裁机关或人民法院，还有税务部门、审计部门及合同公证机关或鉴证机关等机构和部门，都要对施工合同的履行进行严格的监督。,三、建设工程施工合同订立,1.订立施工合同应具备的条件1）初步设计已经批准2）工程项目已经列入年度建设计划3）有能够满足施工需要的设计文件和有关技术资料4）建设资金和主要建筑材料设备来源已经落实5）对于招投标工程，中标通知书已经下达2.订立施工合同应当遵守的原则3.订立施工合同的程序包括要约和承诺两个阶段。其订立方式有直接发包和招标发包两种。对于必须进行招标的建设项目，工程建设的施工都应通过招标投标确定承包人。中标通知书发出后，中标人应当与招标人及时签定合同。,建设工程项目必须招标的范围,在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：1.大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；2.全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；3.使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。具体实施办法细则还需遵从国务院有关部门制定的范围和规模标准执行。工程建设项目招标范围和规模标准规定中规定的必须进行招标的：1.施工单项合同估算价在200万元人民币以上；2.重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上；3.勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；4.单项合同估算价低于第1、2、3项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。,施工合同的有效期,合同期：指自本合同生效之日起至本合同工程保修期满，甲乙双方结清合同价款时止的整个期间，包括施工准备期、施工期和工程保修期。,房屋建筑工程质量保修办法第八条规定：“房屋建筑工程保修期从工程竣工验收合格之日起计算。”房屋建筑工程质量保修办法第四条规定：“房屋建筑工程在保修范围和保修期限内出现质量缺陷，施工单位应当履行保修义务。”第七条规定：“在正常使用条件下，房屋建筑工程的最低保修期限为：（一）地基基础工程和主体结构工程，为设计文件规定的该工程的合理使用年限；（二）房屋防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的渗漏，为年；（三）供热和供冷系统，为个采暖期、供冷期；（四）电气管道、给排水管道、设备安装为年；（五）装修工程为年。其他项目的保修期由建设单位和施工单位约定。”,第二节建筑工程施工合同总体策划,概述业主的合同总体策划承包商的合同总体策划,一、概述,（一）合同总体策划的基本概念在建筑工程项目的开始阶段，必须对与工程相关的合同进行总体策划，确定带根本性和方向性的，对整个工程、对整个合同的签订和实施有重大影响的问题。它主要确定如下一些重大问题：1如何将项目分解成几个独立的合同?每个合同有多大的工程范围?2采用什么样的委托方式和承包方式?3采用什么样的合同种类，形式及条件?3合同中一些重要条款的确定。4合同签订和实施过程中一些重大问题的决策。5工程项目相关各个合同在内容上、时间上、组织上、技术上的协调等。,（二）合同总体策划的重要性,合同总体策划确定的是工程项目的一些重大问题，对整个项目的顺利实施有根本性的影响：1合同总体策划决定着项目的组织结构及管理体制，决定合同各方面责任，权力和工作的划分。业主通过合同委托项目任务，并通过合同实现对项目的目标控制。2通过合同总体策划摆正工程过程中各方面的重大关系，防止由于这些重大问题的不协调或矛盾造成工作上的障碍。3合同是实施项目的手段。无论对于业主或承包商来说，正确的合同总体策划能够保证圆满地履行各个合同，促使各个合同达到完善的协调，减少矛盾和争执，并顺利地实现工程项目的整体目标。,（三）合同总体策划的依据,合同双方有不同的立场和角度，但他们有相同或相似的合同策划的内容。合同策划的依据主要有：1业主方面：业主的资信、资金供应能力、管理水平和具有的管理力量，业主的目标以及目标的确定性，期望对工程管理的介入深度，业主对工程师和承包商的信任程度，业主的管理风格，业主对工程的质量和工期要求等。2承包商方面：承包商的能力、资信、企业规模、管理风格和水平、在本项目中的目标与动机、目前经营状况、过去同类工程经验、企业经营战略、长期动机，承包商承受和抗御风险的能力等。3工程方面：工程的类型、规模、特点，技术复杂程度、工程技术设计准确程度、工程质量要求和工程范围的确定性、计划程度，招标时间和工期的限制，项目的盈利性，工程风险程度，工程资源(如资金，材料，设备等)供应及限制条件等。4环境方面：工程所处的法律环境，建筑市场竞争激烈程度，物价的稳定性，地质、气候、自然、现场条件的确定性等，资源供应的保证程度，获得额外资源的可能性。,二、业主的合同总体策划,在工程中，业主是通过合同分解项目目标，落实承包人，并实施对项目的控制权力。由于业主处于主导地位，他的合同总体策划对整个工程有很大的影响，同时直接影响承包商的合同策划。业主在招标前，必须就如下合同问题作出决策：（一）与业主签约的承包商的数量1分散平行承包即业主将设计、设备供应、土建、电器安装、机械安装、装饰等工程施工分别委托给不同的承包商。各承包商分别与业主签订合同，向业主负责。各承包商之间没有合同关系。,这种方式的特点有：（1）项目前期需要比较充裕的时间(业主有大量的管理工作，有许多次招标，需要作比较精细的计划及控制)（2）在工程中，业主必须负责各承包商之间的协调，对各承包商之间互相干扰造成的问题承担责任。在整个项目的责任体系中会存在着责任的“盲区”。例如由于设计承包商拖延造成施工现场图纸延误，土建和设备安装承包商向业主提出工期和费用索赔。而设计承包商又不承担，或承担很少的赔偿责任。所以这类工程合同争执较多，工程过程中的索赔较多，工期比较长。（3）业主必须具备较强的项目管理能力（可以委托监理工程师进行工程管理小业主，大监理模式）；（4）业主通常不能将项目分得太细在大型工程项目中，采用这种方式业主将面对很多承包商(包括设计单位，供应单位，施工单位)，直接管理承包商的数量太多，管理跨度太大，容易造成项目协调的困难，造成工程中的混乱和项目失控现象。业主管理费用增加，最终导致总投资的增加和工期的延长。；(5)使用这种承包方式，项目的计划和设计必须周全、准确、细致。这样各承包商的工程范围容易确定，责任界限比较清楚。,2全包（又称统包，一揽子承包，设计建造及交钥匙工程）合同即由一个承包商承包建筑工程项目的全部工作，包括设计、供应、各专业工程的施工，甚至包括项目前期筹划、方案选择、可行性研究和项目建设后的运营管理。承包商向业主承担全部工程责任。这种承包方式的特点有：（1）通过全包可以减少业主面对的承包商的数量，这给业主带来很大的方便。业主事务性管理工作较少，例如仅需要一次招标。在工程中业主责任较小，主要提出工程的总体要求(如工程的功能要求、设计标准、材料标准的说明)，作宏观控制，验收结果，一般不干涉承包商的工程实施过程和项目管理工作，所以合同争执和索赔很少（2）这使得承包商能将整个项目管理形成一个统一的系统，避免多头领导，降低管理费用；方便协调和控制，减少大量的重复的管理工作，减少花费，使得信息沟通方便、快捷、不失真；它有利于施工现场的管理，减少中间检查和交接环节和手续，避免由此引起的工程拖延，从而工期大大缩短。(3)对业主来说，项目的责任体系是完备的。无论是设计与施工，与供应之间的互相干扰，还是不同专业之间的干扰，都由总承包商负责，业主不承担任何责任。所以全包工程对双方都有利，工程整体效益高（4）在全包工程中业主必须加强对承包商的宏观控制，选择资信好、实力强、适应全方位工作的承包商。承包商不仅需要具备各专业工程施工力量，而且需要很强的设计能力，管理能力，供应能力，甚至很强的项目策划能力和融资能力。据统计，在国际工程中，国际上最大的承包商所承接的工程项目大多数都是采用全包形式。,（二）招标方式的确定一般要根据承包形式，合同类型，业主所拥有的招标时间(工程紧迫程度)，业主的项目管理能力和期望控制工程建设的程度等决定。（三）合同种类的选择不同种类的合同，有不同的应用条件，有不同的权力和责任的分配，有不同的付款方式，对合同双方有不同的风险。应按具体情况选择合同类型。有时在一个工程承包合同中，不同的工程分项采用不同的计价方式。1.单价合同在这种合同中，承包商仅按合同规定承担报价的风险，即对报价(主要为单价)的正确性和适宜性承担责任；而工程量变化的风险由业主承担。风险分配比较合理，能够适应大多数工程。FIDIC合同是单价合同，它强调“量价分离”，即B.Q.单中的工程数量与单价分开，使用过程中是“量变（指工程数量）价不变（指单价）”可分为固定单价合同和可调单价合同。特点是单价优先。对于投标书中明显的数字计算的错误，业主有权先作修改后再评标。,例如在一单价合同的报价单中，承包商报价出现笔误如下：序号工程分项单位数量单价（元/单位）合价（元）12i钢筋混凝土m3100030030000总报价8100000由于单价优先，实际上承包商钢筋混凝土的合价（业主以后实际支付）应为300000元，所以评标时应将总报价修正。承包商的正确报价应为8100000（30000030000）8370000元。而如果实际施工中承包商按图纸要求完成了2000m3钢筋混凝土（由于业主的工作量表是错的，或业主指令增加工程量），则实际钢筋混凝土的价格应为：300元/m32000m3600000元单价风险由承包商负承担，如果承包商将300元/m3误写成30元/m3，则实际工程中就按30元/m3结算。在单价合同中应明确编制工程量清单的方法和工程计量方法。,固定总价合同1.这种合同以一次包死的总价格委托，价格不因环境的变化和工程量增减而变化。除了设计有重大变更，一般不允许调整合同价格。承包商承担了全部的工作量和价格风险。2固定总价合同的应用前提（1）工程范围必须清楚明确，报价的工程量应准确。（2）工程设计较细，图纸完整、详细、清楚。（3）工程量小、工期短，估计在工程过程中环境因素(特别是物价)变化小，工程条件稳定并合理。（4）工程结构、技术简单，风险小，报价估算方便。（5）工程投标期相对宽裕，承包商可以详细作现场调查、复核工作量，分析招标文件，拟定计划。（6）合同条件完备，双方的权利和义务十分清楚。,3对于固定总价合同，承包商要承担的风险：(1)价格风险。包括：报价计算错误。漏报项目。例如在某国际工程中，工程范围为一政府的办公楼建筑群，采用固定总价合同。承包商算标时遗漏了其中的一座做景观用的亭阁。这一项使承包商损失了上百万美元。工程过程中由于物价和人工费涨价所带来的风险。(2)工作量风险：工作量计算的错误，由承包商负责。对固定总价合同，业主有时也给工作量清单，有时仅给图纸、规范让承包商算标。则承包商必须对工作量作认真复核和计算。,由于工程范围不确定或预算时工程项目未列全造成的损失。例如在某固定总价合同中，工程范围条款为：“合同价款所定义的工程范围包括工作量表中列出的，以及工作量表中未列出的但为本工程安全、稳定、高效率运行所必需的工程和供应。”在该工程中，业主指令增加了许多新的分项工程，但设计并未变更，所以承包商得不到相应的付款。又如某国际工程分包合同采用总价合同形式，工程变更条款为：“总包指令的工程变更及其相应的费用补偿仅限于对重大的变更，而且仅按每单个建筑物和设施地平以上外部体积的增加量计算补偿。”在合同实施中，总承包商指定分包商大量增加地平以下建筑工程量，而不给分包商任何补偿。由于投标报价时设计深度不够所造成的工程量计算误差。对固定总价合同，如果业主用初步设计文件招标，让承包商计算工作量报价，或尽管施工图设计已经完成，但做标期太短，承包商无法详细核算，通常只有按经验或统计资料估算工作量。这时承包商处于两难的境地：工作量算高了，报价没有竞争力，不易中标；算低了，自己要承担风险和亏损。,【案例】某工程采用固定总价合同。在工程中承包商与业主就设计变更影响产生争执。最终实际批准的混凝土工作量为66000m3。对此双方没有争执，但承包商坚持原合同工程量为40000m3，则增加了65，共26000m3；而业主认为原合同工程量为56000m3，则增加了17.9%，共10000m3。双方对合同工程量差异产生的原因在于：承包商报价时业主仅给了初步设计文件，没有详细的截面尺寸。同时由于做标期较短，承包商没有时间细算。承包商就按经验匡算了一下，估计为40000m3。合同签订后详细施工图出来，再细算一下，混凝土量为56000m3。作为固定总价合同，这个16000m3的差额（即5600040000）最终就作为承包商的报价失误，由他自己承担。,4固定总价合同和单价合同有时在形式上很相似，但处理有区别。固定总价合同是总价优先。【案例1】某建筑工程采用邀请招标方式。业主在招标文件中要求：(1)项目在21个月内完成，(2)采用固定总价合同，(3)无调价条款。承包商投标报价364000美元，工期24个月。在投标书中承包商使用保留条款，要求取消固定价格条款，采用浮动价格。但业主在未同承包商谈判的情况下发出中标函，同时指出：（1）经审核发现投标书中有计算错误，共多算了7730美元。业主要求在合同总价中减去这个差额，将报价改为356270（即3640007730）美元。（2）同意24个月工期。（3）坚持采用固定价格。,承包商答复为：(1)如业主坚持固定价格条款，则承包商在原报价的基础上再增加75000美元。(2)既然为固定总价合同，则总价优先，计算错误7730美元不应从总价中减去。则合同总价应为439000（即36400075000）美元。在工程中由于工程变更，使合同工程量又增加了70863美元。工程最终在24个月内完成。最终结算，业主坚持按照改正后的总价356270美元并加上的工程量增加的部分结算，即最终合同总价为427133美元。而承包商坚持总结算价款为509863（即3640007500070863）美元。最终经中间人调解，业主接受承包商的要求。,案例分析,(1)对承包商保留条款，业主可以在招标文件，或合同条件中规定不接受任何保留条款，则承包商保留说明无效。否则业主应在定标前与承包商就投标书中的保留条款进行具体商谈，作出确认或否认。不然会引起合同执行过程中的争执。(2)对单价合同，业主是可以对报价单中数字计算错误进行修正的，而且在招标文件中应规定业主的修正权，并要求承包商对修正后的价格的认可。但对固定总价合同，一般不能修正，因为总价优先，业主是确认总价。(3)当双方对合同的范围和条款的理解明显存在不一致时，业主应在中标函发出前进行澄清，而不能留在中标后商谈。如果先发出中标函，再谈修改方案或合同条件，承包商要价就会较高，业主十分被动。而在中标函发出前进行商谈，一般承包商为了中标比较容易接受业主的要求。可能本工程比较紧急，业主急于签订合同，实施项目，所以没来得及与承包商在签订合同前进行认真的澄清和合同谈判。,成本加酬金合同,工程最终合同价格按承包商的实际成本加一定的酬金计算。酬金由管理费、利润及奖金构成。在这类合同中，承包商不承担任何风险，而业主承担了全部工作量和价格风险。与固定总价合同截然相反。此合同适用于施工条件不正常的情况。成本加酬金合同形式包括有：1.成本Cd加固定百分比P酬金缺陷较大2.成本Cd加固定酬金F酬金是定值，不随实际成本数量的变化而变化。3.成本Cd加浮动酬金(成本加奖罚)：双方事先商定目标成本CO，承包商所得为成本加酬金F，如果实际成本Cd低于目标成本，承包商所得除实际成本加酬金外，还可根据成本降低额额外获得一笔酬金F；当实际成本高于目标成本时，业主根据成本增加值，从实际成本加酬金中扣除部分酬金。,4.最高限额成本加固定最高酬金承发包双方首先确定最高限额成本、报价成本和最低成本，当实际成本低于最低成本，承包商花费的成本和应得酬金均可得到支付，并可分享成本节约额；当实际成本在最低成本和报价成本之间，承包商仅能得到成本和酬金；当实际成本在报价成本与限额成本之间，只有全部成本可以支付；当实际成本超过限额成本，超过部分业主不予支付。但在实践中合理、准确确定目标成本、最高限额成本、报价成本、最低成本和酬金较为困难。,（四）合同条件的选择,合同协议书和合同条件是合同文件中最重要的部分，既是投标者投标报价的基础，更是签订合同之后，合同双方履行合同最重要的依据。业主可以按照需要自己起草合同协议书（包括合同条款），也可以选择标准的合同条件。合同条件的选择应注意如下问题：1.作为合同双方都应尽量使用标准的合同条件。2.合同条件应该与双方的管理水平相配套,否则影响合同的可执行性.3.最好选用双方都熟悉的合同条件，这样才能较好地执行。例,案例在国内某合资项目中，业主为英国人，承包商为中国的一个建筑公司，工程范围为一个工厂的土建施工，合同工期7个月。业主不顾承包商的要求，坚持用ICE合同条件，而承包商未承接过国际工程。承包商从做报价开始，在整个工程施工过程中一直不顺利，对自己的责任范围，对工程施工中许多问题的处理方法和程序不了解，业主代表和承包商代表之间对工程问题的处理差异很大。最终当然承包商受到很大损失，许多索赔未能得到解决。而业主的工程质量很差，工期拖延了一年多。由于工程迟迟不能交付使用，业主不得已又委托其他承包商进场施工，对工程的整体效益产生极大的影响。,常用的国内外工程施工合同条件,国内建设工程施工合同示范文本建设工程施工专业分包合同示范文本建设工程施工劳务分包合同示范文本国际FIDIC（国际咨询工程师联合会，法语）土木工程施工合同条件英国土木工程合同条件：ICE合同条件、JCT合同条件、NEC合同条件欧洲发展基金会EDF合同条件美国AIA系列合同条件（分为A、B、C、D、G、NET6个系列）,（五）重要的合同条款的确定,业主应理性地对待合同，应通过合同制约承包商，但不是打倒承包商，或捆住承包商。由于业主起草招标文件，居于合同的主导地位，要确定一些重要的合同条款：1适用于合同关系的法律，以及合同争执仲裁的地点、程序等。2付款方式。如采用进度付款、分期付款、预付款或由承包商垫资承包。3合同价格的调整条件、范围、调整方法。4合同双方风险的分担。基本原则是，通过风险分配激励承包商努力控制三大目标、控制风险，达到最好的工程经济效益。5对承包商的激励措施。质量奖。这在我国用得较多。合同规定，如工程质量达全优(或优良)，业主另外支付一笔奖励金。6完备的控制措施的设计，通过合同保证对工程的控制权力。,案例：由于招标文件错误而导致的索赔我国某水电站建设工程，采用国际招标，选定国外某承包公司承包引水洞工程施工。在招标文件列出应由承包商承担的税赋和税率。但在其中遗漏了承包工程总额3.03的营业税，因此承包商报价时没有包括该税。工程开始后，工程所在地税务部门要求承包商交纳已完工程的营业税92万元，承包商按时缴纳，同时向业主提出索赔要求。为此，发包方和承包方发生争执:外国承包商认为:业主的招标文件仅列出了进口工商统一税，而遗漏了营业工商统一税，是属于招标文件中的错误，此项税应由业主承担。业主认为:合同文件中明确规定了一些条款如:“承包商应遵守工程所在国的一切法律”，“承包商应交纳税法所规定的一切税收”。此项税应由承包商自理。谁的观点正确？,责任分析为：业主在招标文件中仅列出几个小额税种，而忽视了大额税种，是招标文件的不完备，或者是有意的误导行为。业主应该承担责任。“招标文件没有提及的内容，投标文件不可能涉及”。案例分析：如果招标文件中没有给出任何税收目录，而承包商报价中遗漏税赋，本索赔要求是不能成立的。这属于承包商环境调查和报价失误，应由承包商负责。因为合同明确规定：“承包商应遵守工程所在国一切法律”，“承包商应交纳税法所规定的一切税收”。启示：招标文件对投标人重要，对招标人也同样重要。招标文件的每一条款字里行间都渗透着风险的分配问题。,（六）其它战略问题,1确定资格预审的标准和允许参加投标的单位的数量。一般从资格预审到开标，投标人会逐渐减少。2定标的标准。趋向采用综合评标，从报价、工期、方案、资信、管理组织等各方面综合评价，以选择中标者。3标后谈判的处理。第四十六条招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。第五十九条招标人与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的，或者招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的，责令改正；可以处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款。,思考题,1.“固定总价合同由承包商承担全部风险，则采用固定总价合同对业主最有利”你觉得这样说对么？为什么？2.“起草者可以将对自己有利的条款放进去。而对方常常不易发现，所以业主应使用自己起草的合同条件”。这样说对么？为什么？3.如果一个工程采用固定总价合同,做标期很短,招标时仅提供初步设计文件,采用国外的技术规范,承包商会承担哪些风险?,三、承包商的合同总体策划,承包商的合同策划服从于承包商的基本目标和企业经营战略。（一）投标方向的选择决策依据：1承包市场状况及竞争的形势。2该工程竞争者的数量以及竞争对手状况，以确定自己投标的竞争力和中标的可能性。3工程及业主状况：包括工程的技术难度，施工所需的工艺、技术和设备，对施工工期的要求及工程的影响程度；业主对承包方式、合同种类、招标方式、合同的主要条款等的规定和要求；业主的资信情况，是否不守信用、不付款的历史，业主建设资金的准备情况和企业经营状况。业主的规定和要求（只能执行或服从）4.承包商自身的情况包括公司的优势和劣势、技术水平、施工力量、资金状况、同类工程的经验、现有工程数量等。投标方向的确定要能最大限度地发挥自己的优势，符合其经营战略，不要企图承包超过自己施工技术水平、管理能力和财务能力的工程及没有竞争力的工程。,（二）合同风险的总评价承包商在合同策划时必须对本工程的合同风险有一个总体的评价。若在可能面临风险大的情况下，参加投标，应做好思想准备和措施准备。通常若工程存在下述问题，则工程风险大：（1）工程规模大，工期长，而业主要求采用固定总价合同形式。（2）业主仅给出初步设计文件让承包商做标，图纸不详细、不完备，工程量不准确、范围不清楚，或合同中的工程变更赔偿条款对承包商很不利，但业主要求采用固定总价合同。（3）业主将做标期压缩得很短，承包商没有时间详细分析招标文件，而且招标文件为外文，采用承包商不熟悉的合同条件。（4）工程环境不确定性因素多，且业主要求采用固定价格合同。,某中外合资项目，合同标的为一商住楼的施工工程。主楼地下一层，地上24层，裙楼4层，总建筑面积36000m2。合同协议书由甲方自己起草。合同工期为670天。合同中的价格条款为：“本工程合同价格为人民币3500万元。此价格固定不变，不受市场上材料、设备、劳动力和运输价格的波动及政策性调整影响而改变。因设计变更导致价格增减另外计算。”显然本合同属固定总价合同。本合同签字后经过了法律机关的公证。在招标文件中，业主提供的图纸虽号称“施工图”，但实际上很粗略，没有配筋图。在承包商报价时，国家对建材市场实行控制，有钢材最高市场限价，约1800元/t。承包商则按此限价投标报价。,【案例】半途而废的合作,工程开始后一切顺利，但基础完成后，国家取消钢材限价，实行开放的市场价格，市场钢材价格在很短的时间内上涨至3500元/t以上。另外由于设计图纸过粗，后来设计虽未变更，但却增加了许多承包商未考虑到的工作量和新的分项工程。其中最大的是钢筋。承包商报价时没有配筋图，仅按通常商住楼的每平米建筑面积钢筋用量估算，而最后实际使用量与报价所用的钢筋工程量相差500t以上。按照合同条款，这些都应由承包商承担。开工后约5个月，承包商再作核算，预计到工程结束承包商至少亏本2000万元。承包商与业主商议，希望业主照顾到市场情况和承包商的实际困难，给予承包商以实际价差补偿，因为这个风险已大大超过承包商的承受能力。承包商已不期望从本工程获得任何利润，只要求保本。,但业主予以否决，要求承包商按原价格全面履行合同责任。承包商无奈，放弃了前期工程及基础工程的投入，撕毁合同，从工程中撤出人马，蒙受了很大的损失。而业主不得不请另外一个承包商进场继续施工，结果也蒙受很大损失：不仅工期延长，而且最后花费也很大。因为另一个承包商进场完成一个半拉子工程，只能采用议标的形式，价格也比较高。在这个工程中，几个重大风险因素集中都一起：工程量大、工期长、设计文件不详细、市场价格波动大、做标期短、采用固定总价合同。最终不仅打倒了承包商，而且也伤害了业主的利益，影响了工程整体效益。,在国际工程中，人们分析大量的工程案例发现，一个工程合同争执、索赔的数量和工期的拖延量与如下因素有直接的关系：采用的合同条件合同形式做标期的长短合同条款的公正性合同价格的合理性承包商的数量评标的充分性和澄清会议设计的深度及准确性等。,（三）承包方式的选择如何完成合同范围的工程？任何一个承包商都不可能独立完成全部工程，不仅是能力所限，还由于这样做也不经济。与其他承包商合作，以便充分发挥各自在技术、管理和财力上的优势，并共担风险。怎样合作？合作方式：1.分包2.联营承包3.成立联合公司,分包原因l技术上需要总承包商不可能，也不必具备总承包合同工程范围内的所有专业工程的施工能力。通过分包的形式可以弥补总承包商技术、人力、设备、资金等方面的不足。同时总承包商又可通过这种形式扩大经营范围，承接自己不能独立承担的工程。2经济上的目的对有些分项工程，如果总承包商自己承担会亏本，而将它分包出去，让报价低同时又有能力的分包商承担，总承包商不仅可以避免损失，而且可以取得一定的经济效益。3转嫁或减少风险共同承担总承包合同风险，提高工程经济效益。4业主的要求（1）对于某些待殊专业或需要特殊技能的分项工程，业主指定分包商。（2）在国际工程中，一些国家规定，外国总承包商承接工程后必须将一定量的工程分包给本国承包商，或工程只能由本国承包商承接，外国承包商只能分包。业主对分包商有较高的要求，也要对分包商作资格审查。没有工程师（业主代表）的同意，承包商不得随便分包工程。,联营承包,联营承包是指两家或两家以上的承包商联合投标，共同承接工程。（最常见的为设计承包商、设备供应商、工程施工承包商）1联营的优点（1）通过联营使经营范围扩大；（2）通过联营使报价有竞争力，容易中标；（联营通常都以全包的形式承接工程，各联营成员具有法律上的连带责任，业主比较欢迎和放心；在国际工程中，国外的承包商如果与当地的承包商联营投标，可以获得价格上的优惠。）（3）取长补短，减少工程风险，增强承包商的应变能力（4）比合营、合资形式有更大的灵活性。2联营的两种形式（1）外部联营（2）内部联营,外部联营合同关系几个承包商签订联营合同，组成联营体；联营体与业主签订总承包合同。联营成员有双重合同关系，即总承包合同和联营合同关系不仅对联营合同规定的自己工程范围负有责任，而且与业主有合同法律关系，对其它联营成员有连带责任。联营体管理组织：牵头的承包商或各派代表组成管理委员会,内部联营合同关系与分包相似。仅一联营成员作为联营领袖（处于总包地位）与业主签订总承包合同，向业主承担全部工程责任，同时负责工程的组织和协调工作。而其它联营成员（处于分包地位）仅承担自己工程范围内的合同责任，并直接向联营领袖收取相应的工程价款，与业主无直接的合同关系。内部联营合同确定的是承包商之间在工程实施过程中的内部合作关系，对外没有影响。,（四）合同执行战略,合同执行战略是承包商按企业和工程具体情况确定的执行合同的基本方针。（1）企业必须考虑该工程在企业同期许多工程中的地位、重要性，确定优先等级。对重要的有重大影响的工程，如对企业信誉有重大影响的创牌子工程，大型、特大型工程，对企业准备发展业务的地区的工程，必须全力保证，在人力、物力、财力上优先考虑。（2）承包商必须以积极合作的态度热情圆满地履行合同。在工程中，特别在遇到重大问题时积极与业主合作，以赢得业主的信赖，赢得信誉。例如在中东，有些合同在签订后，或在执行中遇到不可抗力（如战争、动乱），按规定可以撕毁合同，但有些承包商理解业主的困难，暂停施工，同时采取措施，保护现场，降低业主损失。待干扰事件结束后，继续履行合同。不仅保住了合同，取得了利润，而且赢得了信誉。（3）对明显导致亏损的工程，特别是企业难以承受的亏损，或业主资信不好，难以继续合作，有时不惜以撕毁合同来解决问题。有时承包商主动地中止合同，比继续执行一份合同的损失要小。（4）在工程施工中，由于非承包商责任引起承包商费用增加和工期拖延，承包商提出合理的索赔要求，但业主不予解决。承包商在合同执行中可以通过控制进度，通过直接或间接地表达履约热情和积极性，向业主施加压力和影响以求得合理的解决。,四、建筑工程合同体系的协调（双方）(了解),从上述分析可见，业主为了实现工程总目标，必须签订许多主合同；承包商为了完成他的承包合同责任也必须订立许多分合同。这些合同从宏观上构成项目的合同体系，从微观上每个合同都定义并安排了一些工程活动，共同构成项目的实施过程。合同之间关系的安排及协调是合同策划的重要内容。1工程和工作内容的完整性。业主的所有合同确定的工程或工作范围应能涵盖项目的所有工作，即只要完成各个合同，就可实现项目总目标；承包商的各个分包合同与拟由自己完成的工程(或工作)应能涵盖总承包合同责任。在工作内容上不应有缺陷或遗漏。在实际工程中，这种缺陷会带来设计的修改、新的附加工程、计划的修改、施工现场的停工、缓工，导致双方的争执。,2技术上的协调。（1）几个主合同之间设计标准的一致性，如土建、设备、材料、安装等应有统一的质量、技术标准和要求。各专业工程之间，如建筑、结构、水、电、通讯之间应有很好的协调。(2)分包合同必须按照总承包合同的条件订立，全面反映总合同相关内容。(3)各合同所定义的专业工程之间应有明确的界面和合理的搭接。3价格上的协调。一般在总承包合同估价前，就应向各分包商(供应商)询价，或进行洽商，在分包报价的基础上考虑到管理费等因素，作为总包报价，所以分包报价水平常常又直接影响总包报价水平和竞争力。,4时间上的协调。由各个合同所确定的工程活动不仅要与项目计划(或总合同)的时间要求一致，而且它们之间时间上要协调，即各种工程活动形成一个有序的，有计划的实施过程。例如设计图纸供应与施工，设备、材料供应与运输，土建和安装施工，工程交付与运行等之间应合理搭接。5合同管理的组织协调。在实际工程中，由于工程合同体系中的各个合同并不是同时签订的，执行时间也不一致，而且常常也不是由个部门统一管理的，所以它们的协调更为重要。例如承包商对一份供应合同，必须在总承包合同技术文件分析后提出供应的数量和质量要求，向供应商询价，或签订意向书；供应时间按总合同施工计划确定；付款方式和付款时间应与财务人员商量；供应合同签订前或后，应就运输等合同作出安排，并报财务备案，作资金计划或划拨款项；施工现场应就材料的进场和储存作出安排。这样形成一个有序的管理过程。,第三节新版建设工程施工合同示范文本（GF19990201）,适用范围该示范文本适用于土木工程，包括各类公用建筑、民用住宅、工业厂房、交通设施及线路管道的施工和设备安装。构成文件（1）协议书(10个方面)（2）通用条款(11部分47条)（3）专用条款（与通用条款序号一致）（4）附件：承包人揽工程项目一览表、发包人供应材料设备一览表和工程质量保修书。,合同协议书具有最优的解释效力,承发包人双方(1)工程概况(2)工程承包范围(3)合同工期(4)质量标准(5)合同价款(6)组成合同的文件(7)词语定义(8)承包人承诺（9）发包人承诺(10)合同生效,一、合同文件及解释顺序,优（1）本合同协议书（）中标通知书（）投标书及其附件（）本合同专用条款（）本合同通用条款（）标准，规范及有关技术文件（）图纸（）工程量清单（）工程报价单或预算书合同履行中，双方有关工程的洽商、变更等书面协议或文件视为本合同的组成部分。在不违反法律和行政法规的前提下，当事人可以通过协商变更合同的内容，这些变更的协议或文件的效力高于其他合同文件，且签署在后的协议或文件效力高于签署在先的协议或文件。,二、图纸,三、双方一般权利和义务,（一）发包人工作（二）承包人工作例某工程项目业主委托一监理单位进行施工阶段监理。在委托监理任务之前，业主与施工单位已经签订了施工合同。监理单位在执行合同中陆续遇到了一些问题需要进行处理，若你作为监理工程师，对遇到的下列问题，请提出处理意见。,问题：在施工招标文件中，按工期定额计算，工期为550天。但在施工合同中，开工日期为1997年12月15日，竣工日期为1999年7月20日，日历天数为581天，请问监理的工期目标为多少天？为什么？施工合同中规定，业主给施工队单位供应图纸7套，施工单位在施工中要求业主再提供3套图纸，施工图纸的费用应由谁来支付？在基槽开挖土方完成后，施工单位未按施工组织设计对基槽四周进行围栏防护，业主代表进入施工现场不慎掉入基坑摔伤，由此发生的医疗费用应由谁来支付？为什么？在结构施工中，施工单位需要在夜间浇筑混凝土，经业主同意并办理了有关手续。按地方政府有关规定，在晚上11点以后一般不得施工，若有特殊需要应给附近居民补贴，此项费用应由谁承担？,参考答案：按照合同文件的解释顺序，协议条款与招标文件在内容有矛盾时，协议条款为准。故监理的工期目标应为581天。合同规定业主主供应图纸7套，施工单位再要3套图纸，超出合同规定，故增加的图纸费用应由施工单位支付。在基槽土方开挖后，在四周设置围栏，按合同文件规定是施工单位的责任。未设围栏而发生人员摔伤事故，所花费的医疗费应由施工单位支付。夜间施工已经业主同意，并办理了有关手续后应由业主承担费用。,（三）工程师及其职权,工程师的委派和指令,签收制度,（四）项目经理,项目经理的更换,四、工程进度控制,进度控制是施工合同管理的重要组成部分。施工合同的进度控制可以分为施工准备阶段、施工阶段和竣工验收阶段的进度控制。1、施工准备阶段的进度控制（1）合同工期的约定工期指发包人承包人在协议书中约定，按总日历天数（包括法定节假日）计算的承包天数。合同工期是施工的工程从开工起到完成专用条款约定的全部内容，工程达到竣工验收标准所经历的时间。（2）进度计划（3）其他准备工作（4）开工及延期开工,进度计划,开工及延期开工,2、施工阶段的进度控制1）工程师对进度计划的检查与监督开工后，承包人必须按照工程师确认的进度计划组织施工，接受工程师对进度的检查、监督，检查、督促的依据一般是双方已经确认的月度进度计划。一般情况下，工程师每月检查一次承包人的进度计划执行情况，由承包人提交一份上月进度计划实际执行情况和本月的施工计划。同时工程师还应进行必要的现场实地检查。2）暂停施工工程师要求的暂停施工因发包人违约导致承包人的主动暂停施工意外事件导致的暂停施工,暂停施工,3）工程设计变更(1)发包人对原设计进行变更设计变更的事项：更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸增减合同中约定的工程量改变有关工程的施工时间和顺序其他有关工程变更需要的附加工作由于发包人对原设计进行变更，导致合同价款的增减及造成的承包人损失，由发包人承担，延误的工期相应顺延。(2)承包人要求对原设计进行变更承包人应当严格按照图纸施工，不得对原工程设计进行变更。承包人在施工中提出的合理化建议涉及到对设计图纸或施工组织设计的更改及对材料、设备的换用，须经工程师同意。工程师同意变更后，也须取得有关主管部门的批准，并由原设计单位提供相应的变更图纸和说明。未经同意擅自更改或换用时，承包人承担由此发生的费用，并赔偿发包人的有关损失，延误的工期不予顺延。,4）工期顺延（7种情况）承包人应当按照合同工期完成工程施工，如果由于其自身原因造成工期延误，则应承担违约责任。但因以下原因造成工期延误，经工程师确认，工期相应顺延：（1）发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件（2）发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行（3）工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行（4）设计变更和工程量增加（5）一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时（6）不可抗力（7）专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其它情况上述这些情况工期可以顺延的原因在于：这些情况属于发包人违约或者是应当由发包人承担的风险。承包人在以上情况发生后14天内，就延误的工期以书面形式向工程师提出报告，工程师在收到报告后14天内