工程建设监理概论-讲稿(辽宁工程技术大学、土木与交通学院)

辽宁工程技术大学土木与交通学院学院教案(首页)任课教师：张向东 职称：教授/博导课程名称土力学课程编号总学时：32 学时授 课：32 学时上 机： 学时实 验： 学时学 分2.0课程类别（ ）理论课（ ） 公共课（ ） 必 修 课（ ）实验课（ ） 专业课（ ） 院级任选课（ ）授课对象专业班级：交通土建08级、地下建筑工程08级、矿井建设单招08级，共10个班。 教学目的要求本课程是土木工程专业的一门重要的选修课。其主要任务是使学生掌握工程项目建设监理的基本概念、基本理论和基本方法，包括工程项目建设监理的基本理论与相关法规、工程项目建设的质量控制、进度控制和投资控制的含义与措施，监理规划的编制等，并对国内外监理的发展趋势和发展现状有所了解，为学生毕业后能迅速熟悉我国工程建设环境及工程建设程序打下坚实的基础。教学重点难点（1）建设工程监理的法律、法规与规章，工程建设程序与建设工程管理制度。（2）监理工程师资格考试与注册制度。（3）监理企业的资质与管理办法。（4）目标控制内容与措施。（5）工程项目承发包模式与监理模式。（6）项目监理机构的组织形式、人员配备与职责分工。（7）工程建设监理规划的内容。（8）典型案例分析。教材参考书教 材：工程建设监理概论第二版 张向东主编，机械工业出版社，2011年参 考 书：建设工程监理概论 黄如宝主编，知识产权出版社土木工程建设监理 刘红艳、王利文、姚传勤主编，人民交通出版社第一章 建设工程监理与相关法规制度 第一节 建设工程监理的基本概念一、建设工程监理制产生的背景 1改革开放，“三资”项目的强烈冲击，引发了启动“监理制”的思考 从20世纪80年代开始，我国实行了改革开放政策，国门打开了，不少外国公司、社团、私人企业到中国投资，兴建各种工程项目，这些建设项目统称为“三资”项目（有借贷外资、中外合资、国外独资的）。这些工程项目均要求实行“招标投标承发包制”和“建设监理制”。当时，我国没有一家监理公司，也没有一家监理事务所，更没有一个监理工程师。无奈，不得不聘请国外监理公司、咨询公司的专家们到中国来进行工程项目的监理。这些外国专家按照国际惯例，以业主委托与授权的方式，对工程建设进行监理，显示出高质、高速、高效的优势。这对我国传统的建设管理体制是一个很大的冲击，引发了广大建设工作者对我国传统的工程建设管理体制是否应当进行改革的思考。另外，聘请一个外国专家，平均月工资2万美元，而在国内，聘请一名专家在23千人民币左右，相差月80倍。因此，形势要求我国必须实行监理制，创建监理公司和监理事务所，培养和造就一大批监理工程师。 2传统建设管理体制的弊端，呼唤着新的管理模式从新中国成立直至20世纪80年代，我国固定资产投资基本上是由国家统一安排计划，由国家统一财政拨款。当时，我国建设工程的管理基本上采用两种形式：对于一般建设工程，由建设单位自己组成筹建机构，自行管理（属于封闭的小生产模式，应彻底抛弃）；对于重大建设工程，则从与该工程相关的单位抽调人员组成工程建设指挥部（筹建处、项目部、管理处等），即当需要建设一个工程项目时，如建设一个矿山、一个工厂、一所学校、一条高速公路等等，先由政府建设行政主管部门向下属各单位临时抽调一些工程技术人员，组成指挥部（筹建处、项目部等）临时领导机构，这些人有的根本没有进行工程项目建设管理的经验，相互之间也不熟悉，工作一时难以正常开展。待这些人相互之间熟悉了，也有了一定的工作经验了，而该工程项目的建设也到了尾声了。如果本单位或本部门没有续建的工程项目，这些人也就散了，有的回到了原单位、有的留下抓生产，工程建设管理经验根本积累不起来，使得我国工程项目建设的管理工作始终在低水平上重复，难以提高。因此，要使工程建设管理工作走上科学化的轨道、走上专业化的轨道，不发展专门从事工程建设管理的行业是不行的，这个行业便是国际上通行的监理行业。 3市场经济的实行，为全面运行“监理制”提供了土壤目前，我国已经抛弃了计划经济，全面实行了市场经济。政府的职能发生了很大的变化，实行了政企职责分开，简政放权，政府职能已转到规划、监督、服务上来了。工程项目建设管理也相应发生了根本的变化：第一，由于扩大了地方和企事业单位的自主权，由过去政府财政统一计划分配投资的体制，变成了由国家、地方、企业和个人多元投资的新格局（即“拨改贷”）。每个工程项目，由一个业主投资和使用，变成了由国家、地方、企业或个人等多个业主投资和使用。第二，在工程项目建设实施上，由于开放了建筑市场和实行了招标投标承发包制，工程项目建设由本地区、本部门自己下属的设计单位或施工单位承担设计任务或施工任务的状况，变成了全社会、多单位共同参与、相互竞争的新格局。第三，由于实行了业主负责制，业主要承担投资责任，由此改变了过去那种行政隶属关系和无经济责任的状况，现已被合同关系所代替。这些改革与变化，意义十分巨大，它把强大的竞争机制引入到建设领域里来了，调动了社会各方面的积极性。我国在80年代取得的建设成就超过了前30年的总和，在90年代取得的建设成就又远远地超过了80年代。 但是，随着建筑市场的开放，各个单位都获得了一定的独立权益，积极性是提高了，但与此同时，不顾国家利益和他人利益的倾向也增长了。尤其是在改革开放的初期，建设的随意性和纠纷显著增多了。有的业主，利用投资的自主权，盲目地上工程项目，扩大建设规模，提高设计标准；有的业主，利用工程建设的招标权，不合理地压低发包价格，拖欠工程款等。有的施工企业，为了追求自身利益，高估冒算，偷工减料，以次充好，不顾施工质量，。这些问题的出现，都与在注入激励机制的同时，缺乏相应的协调约束机制有关。因此，也应实行监理制，充分发挥法律、经济、组织、技术等措施，以抑制或杜绝上述倾向的发生，这是广大投资者和使用者的共同愿望。因此，可以这样说，市场经济为推行监理制提供了土壤。 4开放的中国，应与国际接轨、符合国际惯例 目前，我国各级政府都把吸引外资作为一项重要工作来抓，但如果不实行监理制，不与国际上通行的建设监理制接轨，将严重影响我国吸引外资和先进技术，并且会使我国在对外经济交往中蒙受巨大损失。外商在我国的投资项目和我国向国际金融机构贷款的工程项目，之所以把实行监理制作为必要条件之一，就是因为实行这项制度后，可保证这些工程项目能够按预定的投资和工期高质量地完成，使他们的投资和贷款的本利能够如期地收回。如果我国不实行监理制，将严重影响他们投资或贷款的积极性；如果这些工程项目都聘请我国专家实施监理，这不仅与我国的国际形象极不相称，而且还要支付大笔外汇，这是很不合算的。同时，由于我国未实行这项制度，也不能进入国际监理市场，国际市场上的大批业务收入均被外国人所占有。对于我国的建筑企业在进入国际市场承包工程时，也因为不熟悉建设监理制，造成竞争能力不高，应得的经济利益往往受损。所以，我国要在工程项目的管理上，同国际通行做法接轨，真正按国际惯例办事。 总之，实行建设监理制是历史发展的必然。 1988年，国家建设部正是成立，提出了“社会建设监理”与“政府建设监理”的双重监理机制，作为一项重大改革措施，报经国务院同意后，在1988年7月下发了关于开展建设监理工作的通知，随后在一些大城市开展了监理的试点工作。首先在上海、北京、深圳、广州、天津、沈阳等几个大城市进行，经过初步尝试，收到了高质高效的效果。随后，这股浪潮迅速席卷了全国。1996年是监理制全面推广和展开的第一年，凡是大中型建设项目和政府投资建设的项目等，均要求实行监理制。 据不完全统计，自1988年建设部组织试点，到1996年的时间内，试行建设监理的就发展到31个省、自治区和直辖市，40多个工业交通部门，建设监理在我国发展十分迅速。目前，全国监理单位已有几千家，已有几十万人员投入到了监理的行业。实行建设监理的工程项目，建设管理得到了很大的改善。建设单位委托监理单位实施监理，自己的主要精力用于协调外部关系上，而工程项目建设的组织管理由监理单位承担，不在组建筹建处、指挥部、项目部等机构，解决了机构臃肿、效率低下的状态，感到“既省力、又顺当”。设计单位的设计意图容易被理解和贯彻，设计上的差错容易得到纠正，设计人员有更多的时间用于搞优化设计上，感到“心里踏实”。施工单位在监理的“高压”下，施工质量得到改善，也认为是一件利国利民的大好事。建设监理制受到社会各界的普遍欢迎。 实施建设监理的工程项目，投资和进度都得到较好的控制，工程质量明显提高，经济效益显著。如广州从化120万KW的抽水蓄能电站工程，实施了监理制，实际工程造价比预算造价降低10，仅监理单位建议修改上山公路设计一项，就降低造价286万元。广西岩滩121万KW的水电站工程，监理单位提出利用粉煤灰作为混凝土掺和料等新技术，节约投资5000万元，该工程采用新的施工方法，工期提前一年，提前一年发电的直接经济效益达2.5亿元。上海88层国贸大厦工程，也实行了监理制，垂直偏差小于万分之二，被外国专家称为“质量第一流”。京津塘高速公路工程，也实行了监理，质量优良，据专家估计，20年内不需要大修理。电力系统的20多项水电站工程均实行了建设监理制，合格率达80以上。所有这一切，在社会上引起了强烈的反响，它说明，建设监理制是一项好的制度，我国应当把他积极推行开来。 到目前为止，我国全面推行监理制已进入第7个年头，已处于稳步、健康发展阶段。二、建设监理的概念 （一）基本概念1业主（建设单位、项目法人）：是投资的主体，是委托监理业务的一方。2监理单位（监理方）：是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。3承建单位（承建商、承包商、承建方）：是指按承包合同承担工程建设任务的一方。4监理：是指具有相应资质的监理单位，接受业主的委托和授权，承担其项目管理工作，并代表业主对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。 （二）监理概念要点 1监理的行为主体是监理单位 建筑法规定，实行监理的工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位实施监理。 注意：建设工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理。后者的行为主体是政府部门，它具有明显的强制性，是行政性的监督管理，不是监理。同样，总承包单位对分包单位的监督管理也不能视为建设工程监理。 2监理实施的前提是需要业主的委托与授权建筑法规定，建设单位与监理应当订立书面建设工程委托监理合同，明确监理的范围、内容、权利、义务、责任等。 3监理的依据 （l）工程建设文件包括：批准的可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的施工图设计文件、施工许可证等。 （2）有关的法律、法规、规章和标准、规范。 包括：建筑法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国招标投标法、建设工程质量管理条例等法律法规，工程建设监理规定等部门规章，以及地方性法规等，也包括工程建设标准强制性条文、建设工程监理规范以及有关的工程技术标准、规范、规程等。 （3）建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。 4建设工程监理的范围（l）工程范围国家重点建设工程； 大中型公用事业工程；成片开发的住宅小区工程（建筑面积在5万m2以上）；利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程； 国家规定必须实行监理的其他工程。 （2）阶段范围 建设工程监理可用于工程建设投资决策阶段和实施阶段，但目前主要是建设工程施工阶段。 三、建设工程监理的性质1服务性表现在：监理工程师的服务对象是建设单位，应利用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、检测手段，为建设单位提供管理服务。2科学性 表现在：监理单位应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任总监；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师；应有一套健全的管理制度；应有现代化的管理手段和方法；要积累足够的技术、经济资料；要有科学的工作态度和严谨的工作作风；要实事求是、创造性地开展工作。3独立性表现在：必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流程、方法和手段，根据自己的判断，独立地开展工作。4公正性表现在：监理工程师应当排除各种干扰，公正地处理业主和承包商双方的合法权益。 四、建设工程监理的作用1有利于提高投资决策科学化水平 2有利于规范工程建设参与各方的建设行为3有利于保证工程质量和工程的安全可靠性4有利于实现投资效益最大化 第二节 建设工程监理理论和发展趋势 一、工程监理的理论基础是建设项目管理学（工程项目管理学），它是以组织论、控制论和管理学作为理论基础，结合建设工程项目和建筑市场的特点而形成的一门新兴学科。二、我国现阶段工程监理的特点1监理的服务对象具有单一性我国有关法规规定：监理单位只能接受建设单位的委托，即只为建设单位服务。2工程监理属于强制推行的制度3工程监理具有监督功能4采取企业资质和人员资格的双重控制 三、工程监理的发展趋势1加强法制建设，走法制化的道路2以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展 3适应市场需求，优化工程监理企业结构4加强培训工作，不断提高监理人员素质 5与国际惯例接轨，走向世界 第三节 建设工程法律法规 一、建设工程法律法规体系 是指根据中华人民共和国立法法的规定，制定和公布施行的有关建设工程的各项法律、行政法规、地方性法规、自治条例、单行条例、部门规章和地方政府规章的总称。我国采用梯形结构。1建设工程法律是指由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规范，由国家主席签署主席令予以公布。2建设工程行政法规是指由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规，由总理签署国务院令予以公布。3建设工程部门规章是指建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，制定的规范工程建设活动的各项规章，由建设部部长签署建设部令予以公布。 二、与监理有关的建设工程法律1中华人民共和国建筑法；2中华人民共和国合同法；3中华人民共和国招标投标法；4中华人民共和国土地管理法；5中华人民共和国城市规划法；6中华人民共和国城市房地产管理法；7中华人民共和国环境保护法；8中华人民共和国环境影响评价法。三、与监理有关的建设工程行政法规1建设工程质量管理条例；2建设工程勘察设计管理条例；3中华人民共和国土地管理法实施条例。四、与监理有关的建设工程部门规章 1工程监理企业资质管理规定； 2监理工程师资格考试和注册试行办法； 3建设工程监理范围和规模标准规定； 4建筑工程设计招标投标管理办法； 5房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法； 6评标委员会和评标方法暂行规定； 7建筑工程施工发包与承包计价管理办法； 8建筑工程施工许可管理办法； 9实施工程建设强制性标准监督规定；10房屋建筑工程质量保修办法；11房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法；12建设工程施工现场管理规定；13建筑安全生产监督管理规定；14工程建设重大事故报告和调查程序规定；15城市建设档案管理规定等。 第四节 建设程序一、建设程序的概念所谓建设程序是指一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。 二、建设活动阶段的划分 1项目建议书阶段 2可行性研究阶段 3设计阶段 4施工制备阶段 5施工安装阶段 6生产准备阶段 7竣工验收阶段 三、建设工程各阶段内容（一）项目建议书阶段 项目建议书是向国家提出建设某一项目的建议性文件，是对拟建项目的初步设想。其作用是通过论述拟建项目的建设必要性、可行性，以及获利、获益的可能性，向国家推荐建设项目，供国家选择并确定是否进行下一步工作。1项目建议书基本内容 （1）拟建项目的必要性和依据； （2）产品方案、建设规模、建设地点初步设想； （3）建设条件初步分析； （4）投资估算和资金筹措设想； （5）项目进度初步安排； （6）效益估计。 2审批 项目建议书根据拟建项目规模报送有关部门审批。（1）大中型及限额以上项目，先报行业归口主管部门初审，同意后报国家计委，国家计委委托具有相应资质的工程咨询单位评估后审批。（2）重大项目由国家计委报国务院审批。（3）小型和限额以下项目，项目隶属关系由部门或地方计划委员会审批。 （二）可行性研究阶段 可行性研究是指在项目决策之前，通过调查、研究、分析与项目有关的工程、技术、经济等方面的条件和情况，对可能的多种方案进行比较论证，同时对项目建成后的经济效益进行预测和评价的一种投资决策科学分析活动。1可行性研究的作用（1）为建设项目投资决策提供依据。（2）为建设项目设计、银行贷款、申请开工建设、建设项目实施、项目评估、科学实验、设备制造等提供依据。2内容（1）项目建设是否必要。（2）技术方案是否可行。（3）生产建设条件是否具备。（4）项目建设是否经济合理等。最终要写出可行性研究报告，经有关部门审查通过，拟建项目正式立项。 （三）设计阶段 1设计单位的选择 经批准立项的建设工程，一般应通过招标投标择优选择设计单位。 2设计阶段划分一般工程进行两阶段设计，即初步设计和施工图设计；有些工程进行三阶段设计，即初步设计、技术设计和施工图设计。 （l）初步设计 根据批准的可行性研究报告和设计基础资料，对工程进行系统研究，概略计算，作出总体安排，拿出具体实施方案，并编制工程总概算。 注意：初步设计不得随意改变批准的可行性研究报告所确定的建设规模、产品方案、工程标准、建设地址和总投资等基本条件。如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的10以上，或者其他主要指标需要变更时，应重新向原审批单位报批。 （2）技术设计 为了进一步解决初步设计中的重大问题，如工艺流程、建筑结构、设备选型等，根据初步设计和进一步的调查研究资料进行技术设计。 （3）施工图设计 在初步设计或技术设计基础上进行施工图设计，使设计达到施工安装的要求。 注意：建设单位应将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或其他有关部门审查，未经审查批准的施工图设计文件不得使用。 （四）施工准备阶段（1） 组建项目法人；（2） 征地、拆迁；（3） 五通一平；（4） 设备、材料订货（一般采用招投标方式）；（5） 建设工程报监；（6） 委托工程监理（一般采用招投标方式）；（7） 施工招投标，决定施工单位；（8） 办理施工许可证等。 注意：按规定做好施工准备，具备开工条件以后，建设单位申请开工。经批准，项目进入施工安装阶段。 （五）施工安装阶段 本阶段的主要任务是按设计要求和施工图纸进行施工安装，建成工程实体，其主要内容如下：（1） 图纸会审；（2） 参加设计交底，了解设计意图，明确质量要求；（3） 选择材料供应商；（4） 做好人员培训；（5） 合理组织施工；（6） 建立技术管理和质量管理体系，以及质量保证体系；（7） 严格把好中间质量验收和竣工验收环节等。 （六）生产准备阶段（1） 组建管理机构；（2） 制定有关制度和规定；（3） 招聘并培训生产管理人员；（4） 组织有关人员参加设备安装、调试、工程验收；（5） 签订供货及运输协议；（6） 进行工具、器具、备品、备件等的制造或订货；（7） 其他工作。 （七）竣工验收阶段建设工程按设计文件规定的内容和标准全部完成，并按规定将工程内外全部清理完毕后，达到竣工验收条件，建设单位即可组织竣工验收。（1）勘察、设计、施工、监理等有关单位及政府主管部门应参加竣工验收；（2）查验是否达到设计和施工合同的要求；（3）竣工验收合格后，建设工程方可交付使用；（4）竣工验收后，建设单位应及时向建设行政主管部门或其他有关部门备案并移交建设项目档案。 四、目前建设程序与计划经济时期的主要区别1在投资决策阶段实行了项目决策咨询评估制度；2实行了工程招标投标制度；3实行了建设工程监理制度；4实行了项目法人责任制度。第五节 建设工程管理制度一、项目法人责任制 由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。 （一）项目法人按中华人民共和国公司法的规定设立有限责任公司和股份有限公司等。（二）项目法人的设立 1设立程序与时间（1）项目建议书被批准后，及时组建项目法人筹备组，负责筹建工作；（2）项目法人筹备组主要由项目投资方派代表组成；（3）在上报“可行性研究报告”时，提出项目法人组建初步方案；（4）“可行性研究报告”批准后，正式成立项目法人，并办理公司设立登记。 2备案 国家重点建设项目的公司章程须报国家计委备案，其他项目的公司章程按项目隶属关系分别向有关部门、地方计委备案。（三）组织形式和职责 1组织形式 （1）国有独资公司设立董事会，由投资方负责组建。 （2）国有控股或参股的有限责任公司、股份有限公司，设立股东会、董事会和监事会。董事会、监事会由各投资方按照公司法的有关规定组建。 2董事会职权 （1）负责筹措建设资金； （2）审核上报项目初步设计和概算文件； （3）审核上报年度投资计划并落实年度资金； （4）提出项目开工申请报告； （5）研究解决建设过程中出现的重大问题； （6）负责提出项目竣工验收申请报告； （7）审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务； （8）聘任或解聘项目总经理，并根据总经理的提名，聘任或解聘其他高级管理人员。 3总经理职权 （1）组织编制项目初步设计文件。（2）组织工程的招投标。（3）编制并组织实施项目年度投资计划、用款计划和建设进度计划； （4）编制项目财务预算、决算； （5）编制并组织实施归还贷款和其他债务计划； （6）组织工程建设实施； （7）处理设计变更； （8）处理重大紧急事件，并及时向董事会报告； （9）负责生产准备工作和培训人员；（10）负责组织项目试生产和单项工程预验收；（11）拟订生产经营计划、企业内部机构设置、劳动定员方案及工资福利方案； （12）组织项目后评估，提出项目后评估报告； （13）按时报送项目建设、生产信息和统计资料；（14）提请董事会聘请或解聘项目高级管理人员。二、工程招标投标制 如何择优选定勘察单位、设计单位、施工单位以及材料、设备供应单位，是工程建设成败的关键。 （一）招标方式1公开招标（无限竞争性招标）2邀请招标（有限竞争性招标，选择性招标）（二）招标程序1招标准备阶段（1）选择招标代理机构或者向有关行政监督部门申请招标；（2）编制招标文件；（3）编制标底等。2招标投标阶段（1）发布招标公告，或招标邀请书；（2）投标人资格预审；（3）确定投标人；（4）组织踏勘现场；（5）澄清或修改招标文件；（6）投标人编制投标文件；（7）投标文件送达与签收。3决标成交阶段（1）开标；（2）评标；（3）决标，发出中标通知书；（4）订立书面合同；（5）向有关行政监督部门提交招标总结报告。 三、工程招标投标活动的监督 有关行政监督部门依法对招标投标活动实施监督，依法查处招标投标活动中的违法行为。包括：（1）必须进行招标的项目而不招标的，或采用化整为零等方式规避招标的；（2）招标代理机沟泄密，或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或他人合法权益的；（3）招标人以不合理条件限制或排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间平等竞争的；（4）招标人向他人透露潜在投标人名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标其他情况的，或者泄露标底的；（5）投标人相互串通投标，或者与招标人串通投标的；（6）投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的；（7）招标人与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判的；（8）评标委员会成员或有关工作人员收受投标人好处的，以及向他人透露评标有关情况的；（9）招标人在评标委员会依法推荐的中标人以外确定中标人的；（10）招标人在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的；（11）中标人将中标项目转让他人的，或将中标项目肢解后分别转让他人的，或将中标项目的主体、关键性工作分包给他人的；（12）招标人与投标人不按招标文件和中标人的投标文件订立合同的；（13）中标人不履行与招标人订立的合同的；（14）任何单位违反规定，限制或排斥本地区、本系统以外的法人或者其他组织参加投标的，或为招标人指定招标代理机构的，或强制招标人委托招标代理机构办理招标事宜的，或者以其他方式干涉招标投标活动的；（15）国家机关工作人员询私舞弊、滥用职权或者玩忽职守等行为。四、建设工程监理制 （一）监理的基本准则1守法2诚信3公正4科学 （二）建设工程监理的中心任务1质量控制2进度控制3投资控制4合同管理5信息管理6组织协调 （三）关于建设工程监理的规定 1委托监理 应通过招标投标方式择优选定监理单位。 2签订委托监理合同 双方应当签订书面的委托监理合同。 3组建项目监理机构 由总监理工程师、专业监理工程师和监理员组成，必要时可以配备总监理工程师代表。 注意：（1）工程监理实行总监负责制，即总监行使合同赋予监理单位的权限，全面负责受委托的监理工作。 （2）承担工程施工阶段的监理，监理机构应进驻施工现场。 4建设工程监理程序 （1）签订委托监理合同后，明确总监，组建监理机构；（2）在总监的主持下，编写监理规划； （3）由各专业监理工程师编写监理细则； （4）规范化地开展监理工作； （5）工程竣工预验收，签署监理意见； （6）提交监理档案资料，并写出监理工作总结报告。 5监理单位与各方的关系（1） 建设单位与监理单位的关系是建设市场平等主体间的关系；是授权与被授权的关系；是委托与被委托的合同关系。（2） 监理单位与承建单位的关系是建设市场平等主体间的关系；是监理与被监理的关系。 （四）工程监理企业资质审批制度 （五）监理工程师资格考试和注册制度 四、合同管理制1建设工程的勘察、设计、施工、材料设备采购和建设工程监理都要依法订立合同。2各类合同都要有明确的质量要求、履约担保和违约处罚条款，违约方要承担相应的法律责任。 第二章 监理工程师一、监理工程师概念 是指经全国统一考试合格，取得监理工程师执业资格证书，并经注册从事监理活动的专业人员。 二、监理工程师的执业特点 国际咨询工程师联合会（FIDIC），对从事工程咨询业务人员的职业地位和业务特点所作的说明是：“咨询工程师从事的是一份令人尊敬的职业，他仅按照委托人的最佳利益尽责，他在技术领域的地位等同于法律领域的律师和医疗领域的医生。他保待其行为相对于承包商和供应商的绝对独立性，他不得从他们那里接受任何形式的好处，而使他的决定的公正性受到影响，或不利于他行使委托人赋予的职责。” 三、监理工程师的素质 1较高的专业学历和复合型的知识结构（1） 工程类大专以上学历；（2） 复合型知识结构体现在：一种以上专业理论知识；工程建设经济知识；工程建设法律知识；工程建设管理知识。2丰富的工程建设实践经验 3良好的品德 （l）热爱本职工作； （2）具有科学的工作态度； （3）具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操； （4）能够听取不同方面的意见，冷静分析问题。 4健康的体魄和充沛的精力 四、监理工程师执业资格考试 （一）报考监理工程师的条件 凡中华人民共和国公民，遵纪守法，具有工程技术或工程经济专业大专以上（含大专）学历，并复合下列条件之一者，可申请参加监理工程师执业资格考试。 1具有工程技术或工程经济专业中级专业技术职务，并任职满三年； 2具有工程技术或工程经济专业高级专业技术职务。 （二）考试科目1工程建设监理基本理论和相关法规2工程建设合同管理3工程建设质量、投资、进度控制4工程建设监理案例分析 （三）考试方式和管理1监理工程师执业资格考试是一种水平考试，采用相对淘汰制（择优录取）。2考试实行全国统一大纲、统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、分科记分、统一录取标准的办法，一般每年举行一次。3考试所用语言为汉语。4考场一般设在省会城市。 5对考试合格人员，可获得监理工程师执业资格证书，再经注册获得监理工程师岗位证书后，即成为监理工程师。6建设部负责编制监理工程师执业资格考试大纲、编写考试教材和组织命题工作，统一规划、组织或授权组织考前培训等工作。 7人事部负责审定监理工程师执业资格考试科目、考试大纲和考试试题，组织实施考务工作，会同建设部对监理工程师执业资格考试进行检查、监督、指导和确定合格标准。8中国建设监理协会负责组织有关专业的专家拟定考试大纲、组织命题和编写培训教材工作。 五、监理工程师注册 监理工程师的注册，分为初始注册、续期注册和变更注册，且只能在一家企业、按照专业类别注册。 （一）初始注册 经考试合格，取得监理工程师执业资格证书的，可以申请监理工程师初始注册。 1提供下列材料 （1）监理工程师注册申请表； （2）监理工程师执业资格证书； （3）其他有关材料： 2申请初始注册的程序 （1）申请人向聘用单位提出申请； （2）聘用单位同意后，连同上述材料由聘用单位向所在省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出申请； （3）省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门初审合格后，报建设部； （4）建设部进行审核，对符合条件者准予注册，并颁发监理工程师注册证书和执业印章。执业印章由监理工程师本人保管。注意：建设部对监理工程师初始注册每年定期集中审批一次，并实行公示、公告制度，对符合注册条件的进行网上公示，经公示末提出异议的予以批准确认。 3申请注册人员出现下列情形之一的，不能获得注册 （1）不具备完全民事行为能力； （2）受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日不满5年； （3）在工程监理或者相关业务中有违法违规行为或者犯有严重错误，受到责令停止执业的行政处罚，自行政处罚或者行政处分决定之日起至申请注册之日不满2年； （4）在申报注册过程中有弄虚作假行为； （5）同时注册于两个及以上单位； （6）年龄65周岁及以上； （7）法律、法规和建设部、人事部规定不予注册的其他情形。 4监理工程师在注册后，有下列情形之一的，原注册机关将撤销其注册，收回监理工程师注册证书和执业印章 （1）完全丧失民事行为能力的； （2）死亡的； （3）受到刑事处罚的； （4）因违法违规或者造成工程事故，受到责令停止执业的行政处罚的； （5）自行停止监理工程师业务满2年的； （6）违反执业道德规范、执业纪律的。 注意：（1）被撤销注册的当事人对撤销注册有异议的，可以自接到撤销注册通知之日起7日内向建设部或者省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门申请复核。 （2）被撤消注册人员在处罚期满5年后可以重新申请注册。 （二）续期注册 监理工程师初始注册有效期为2年，注册有效期满要求继续执业的，需要办理续期注册。 1提交下列材料 （1）从事工程监理的业绩证明和工作总结； （2）建设部认可的工程监理继续教育证明。 2监理工程师如果有下列情形之一，将不予续期注册 （1）没有从事工程监理的业绩证明和工作总结的； （2）同时在两个及以上单位执业的； （3）未按照规定参加监理工程师继续教育或继续教育未达到标准的； （4）允许他人以本人名义执业的； （5）在工程监理活动中有过失，造成重大损失的。 3申请续期注册的程序 （1）申请人向聘用单位提出申请； （2）聘用单位同意后，连同上述材料由聘用企业向所在省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出申请； （3）省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门进行审核，对无前述不予续期注册情形的准予续期注册，并报建设部备案；注意：续期注册的有效期同样为2年，建设部定期向社会公告准予续期注册的人员名单。 （三）变更注册 监理工程师注册后，如果注册内容发生变更，应当向原注册机构办理变更注册。其程序是： （l）申请人向聘用单位提出申请； （2）聘用单位同意后，连同申请人与原聘用单位的解聘证明，一并上报省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门； （3）省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门对有关情况进行审核，情况属实的准予变更注册，并报建设部备案；注意：监理工程师办理变更注册后，一年内不能再次进行变更注册。六、监理工程师的职业道德 1维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业； 2执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责； 3努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平； 4不以个人名义承揽监理业务；5不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，6不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职； 7不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产或供应厂家； 8不收受承包商的任何礼金； 9不泄露需要保密的资料和事项； 10坚持独立自主地开展工作。 七、监理工程师的法律地位监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的，并建立在委托监理合同的基础上。1建筑法明确提出国家推行工程监理制度；2建设工程质量管理条例赋予监理工程师多项签字权，并明确规定了监理工作师的多项职责，从而确立了监理工程师作为专业人士的法律地位；3监理工程师权利和义务在委托监理合同中有具体约定。 八、监理工程师的法律责任 （一）违法行为 1建筑法第35条规定：“工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。” 2中华人民共和国刑法第137条规定：“建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。” 3建设工程质量管理条例第36条规定：“工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。” （二）违约行为1监理工程师出现工作过失，违反了合同约定，其行为将被视为监理企业违约，由监理企业承担相应的违约责任。2监理企业在承担违约赔偿责任后，有权在企业内部向有相应过失行为的监理工程师追偿部分损失。 （三）安全生产责任监理工程师不管理安全生产，不直接承担安全责任。但如果监理工程师有下列行为之一的，则应承担连带责任。 1违章指挥或者发出错误指令，引发安全事故的； 2将不合格的建设工程、建筑材料、构配件和设备按照合格签字，造成工程质量事故，由此引发安全事故的； 3与建设单位或施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量，从而引发安全事故的。 九、监理工程师违规行为的处罚 1对于未取得监理工程师执业资格证书、监理工程师注册证书和执业印章，以监理工程师名义执行业务的人员，政府建设行政主管部门将予以取缔，并处以罚款；有违法所得的，予以没收。 2对于以欺骗手段取得监理工程师执业资格证书、监理工程师注册证书和执业印章的人员，政府建设行政主管部门将吊销其证书，收回执业印章，并处以罚款；情节严重的，3年之内不允许考试及注册。 3如果监理工程师出借监理工程师执业资格证书、监理工程师注册证书和执业印章，情节严重的，将被吊销证书，收回执业印章，3年之内不允许考试和注册。 4监理工程师注册内容发生变更，未按照规定办理变更手续的，将被责令改正，并可能受到罚款的处罚。 5同时受聘于两个及两个以上单位执业的，将被注销其监理工程师注册证书，收回执业印章，并将受到罚款处理；有违法所得的，将被没收。6监理工程师因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。第三章 工程监理企业第一节 工程监理企业的组织形式我国工程监理企业的企业组织形式有：公司制监理企业；合伙监理企业；个人独资监理企业；中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业。一、公司制监理企业 （一）监理有限责任公司 是指由2个以上、50个以下的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。 监理有限责任公司有如下特征： （l）公司不对外发行股票，股东的出资额由股东协商确定； （2）股东交付股金后，公司出具股权证书，作为股东在公司中拥有的权益凭证，这种凭证不同于股票，不能自由流通，必须在其他股东同意的条件下才能转让，且要优先转让给公司原有股东； （3）公司股东所负责任仅以其出资额为限，即把股东投入公司的财产与其个人的其他财产脱钩，公司破产或解散时，只以公司所有的资产偿还债务； （4）公司具有法人地位； （5）在公司名称中必须注明有限责任公司字样； （6）公司股东可以作为雇员参与公司经营管理。通常公司管理者也是公司的所有者。 （7）公司账目可以不公开，尤其是公司的资产负债表一般不公开。 （二）监理股份有限公司 是指全部资本由等额股份构成，并通过发行股票筹集资本，股东以其所认购股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。 监理股份有限公司的主要特征是：（l）公司资本总额分为金额相等的股份；（2）股东以其所认购的股份对公司承担有限责任；（3） 公司以其全部资产对公司债务承担责任；（4） 公司可以公开向社会发行股票； （5）公司股东的数量有最低限制，应当有5个以上发起人，其中必须有过半数的发起人在中国境内有住所； （6）股东以其所持有的股份享受权利和承担义务； （7）在公司名称中必须标明股份有限公司字样； （8）公司账目必须公开，便于股东全面掌握公司情况；（9）公司管理实行两权分离。二、中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业（）基本概念1中外合资经营监理企业是指以中国的企业或其他经济组织为一方，以外国的公司、企业、其他经济组织或个人为另一方，在平等互利的基础上，根据中华人民共和国中外合资经营企业法，签订合同、制订章程，经中国政府批准，在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共同分享利润、共同承担风险，主要从事工程监理业务的监理企业。其组织形式为有限责任公司。在合营企业的注册资本中，外国合营者的投资比例一般不得低于25。2中外