2016年上半年江西省证券从业资格考试：证券投资基金管理人模拟试题

2016年上半年江西省证券从业资格考试：证券投资基金管理人模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有_。A基金募集资产的验资报告B基金托管协议C招募说明书D基金契约 2、下列各项可以视为公司控制权发生变更的是_。A发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性B发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性C发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明D发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化3、我国新国民经济行业分类国家标准共有行业门类_个。A6B10C13D20 4、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的_时，为巨额赎回。A5%B10%C15%D20%5、证券交易所的会员_。A可以自行转让交易席位B转让交易席位必须由证监会审批C转让交易席位必须由证券交易所审批D不得转让交易席位 6、目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为_元人民币。A10B100C1000D10000 7、目前我国的主权财富基金主要由_运作。A中国银行B中国人民银行C中国投资有限责任公司D中国国际金融有限公司 8、_是股票价格与每股净利润的比值。A市盈率B市净率C资本负债率D每股收益率 9、B股采取记名股票形式，以_标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。A人民币B美元C欧元D港元 10、2005年4月27日，_发布了全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，对金融债券的发行行为进行了规范。A财政部B国务院C中国人民银行D中国证监会11、认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。A净收入理论B净经营收入理论C传统理论D传统折中理论 12、我国对基金募集申请实行的是_。A核准制B注册制C公司制D契约制 13、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A2000万元B5000万元C1亿元D2亿元14、根据道氏理论，股价变动趋势有_。A无数种B一种C两种D三种 15、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起-内发出获准发行新股的公告。A2个工作日B3个工作日C5个工作日D6个工作日 16、资产评估报告须报送_审核、验证、确认。A主管部门B中国证监会C当地国有资产管理部门D国家国有资产管理部门 17、_是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。A道-琼斯工业股价平均数B金融时报证券交易所指数C日经225股价指数DNASDAQ市场指数 18、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是_A到期收益率等于票面利率B到期收益率大于票面利率C到期收益率小于票面利率D无法比较 19、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的_。A系统风险B非系统风险C基本风险D主要风险 20、根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按_来确定。A5元B当日市场价格C当日基金份额净值D当日市场平均价格 21、关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。A全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人B全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止C边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配D对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债 22、在决定优先股的内在价值时，_相当有用。A零增长模型B不变增长模型C二元增长模型D可变增长模型23、下列各项不属于基金费用的是（）。A管理人报酬B托管费C交易费用D基金申购费 24、上市公司配股的信息披露中，假设15号为股权登记日，那么（）号发布配股提示性公告。A12B13C14D1825、内幕信息不包括_。A公司股权结构的重大变化B公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%C公司名称的变更D上市公司收购的有关方案二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为_。A限价委托B特价委托C市价委托D当面委托 2、基金信息披露的作用主要体现在_。A有利于投资者的价值判断B有利于防止利益冲突与利益输送C有利于提高证券市场的效率D有效防止信息滥用3、股份的含义有_。A它代表了股份有限公司的市场价值B它代表了股份有限公司股东的权利和义务C它可以通过股票价格的形式表现自己的价值D它是股份有限公司资本的构成成分 4、某投资者认购。10万份ETF份额，认购价格为1元/份，认购费率为1%，则认购金额为_万元。A9.9B10C10.1D115、（）是指由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度。A首次公开发行股票询价制度B上市保荐制度C上市审核制度D股票定价制度 6、基金年度报告应披露的财务指标包括（）。A本期利润B期末可供分配份额利润C期末资产净值D期末基金份额净值 7、在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对_A本人工作证B本人居民身份证C股票帐户卡D资金帐户卡 8、下列属于证券经纪商应发挥的作用有_。A提供证券资产管理B提高证券市场效率C提供信息服务D防止股价波动 9、假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为_。A58.33%B68.33%C75%D83.33% 10、主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。A1B2C3D411、新证券法在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括_。A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案B对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权C上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权 12、下面以“获取平均长期收益率”为投资目标的是_。A基本分析流派B技术分析流派C心理分析流派D学术分析流派 13、关于证券投资基金业务，下列说法正确的是_。A包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务B除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金C基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理D基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务14、上市公司有下列_情形，不得公开发行证券。A本次发行申请文件有虚假记载B擅自改变前次公开发行证券募集资金用途而未做纠正C上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责D上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为E上市公司最近6个月内受到过证券交易所的公开谴责 15、假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为_。AEVt=0(Stx)BEVt=(St-x)m(Stx)CEVt=0(Stx)DEVt=(x-St)m(Sttx) 16、不属于移动平均线指标的特点有_。A追踪趋势B滞后性C领先性D灵敏性E助涨助跌性 17、2005年3月，_制定并发布了国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法，对国际开发机构发行人民币债券的相关事项进行了规定。A中国银监会B财政部C中国人民银行D中国证监会 18、从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是_。A基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种B营销和服务创新活跃C封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进D法律规范进一步完善 19、证券投资基金在欧洲一些国家被称为_或_。A集合投资计划；集合投资信托基金B集合投资基金；集合投资计划C单位信托基金；共同基金D共同基金；证券投资信托基金 20、基金市场营销的内容，包括（）。A目标市场与客户的确定B营销环境的分析C营销组合的设计D营销过程的管理 21、贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行_。A长期债券B中期债券C短期债券D任何期限 22、根据_，利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的。A完全预期理论B有偏预期理论C市场分割理论D优先置产理论23、根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，债券基金应有_以上的资产投资于股票。A30%B50%C60%D80% 24、下列基