2017年吉林省《证券交易》之证券账户管理考试试卷

2017年吉林省证券交易之证券账户管理考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为_的。A可分配B不可分配C可增值D不可增值 2、可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前后的形式_。A分别是股票、公司债B分别是公司债、股票C都属于股票D都属于公司债3、买入_的数量应当为100份或其整数倍，报价格最小变动单位为0.001元人民币。ALOFBETFC保本基金D股票基金 4、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是_。A财政政策B景气变动C货币政策D心理因素5、开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过_个月。A1B2C3D4 6、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于_。A短期债券B实物债券C凭证式债券D记账式债券 7、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A10，20B10，30C20，30D15，30 8、分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是_。A确定对单一客户和单一证券的授信额度B制定融资融券合同的标准文本C客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作D确定对具体客户的授信额度 9、假设某企业进行负债和权益的融资，两者成本均不会随着结构的变化而变化，若想使企业的市场价值得以提高，根据折中理论，可以（）。A使融资总成本达到最大B采取适度数量的权益融资C使融资总成本达到最优适度D采用适度数量的债务筹资 10、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前_个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A1B2C6D1211、证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由_专人保管。A一名出纳人员B两名会计人员C两名会计主管D一名会计人员 12、目前我国股份有限公司资本确定采取（）原则。A实际资本制B法定资本制C授权资本制D折中资本制 13、下列指数中，不是用来衡量基金投资绩效的是_A詹森指数B特雷洁指数C标准普尔指数D夏普指数14、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过_的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。A15%B20%C30%D35% 15、目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是_。A国债和企业债B国债和金融债C金融债和企业债D金融债和公司债 16、股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后，发行人可再次提出股票发行申请。A3个月B6个月C9个月D1年 17、道琼斯指数股价综合平均数的编制对象是_。A30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性公用事业大公司股票B20家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票C30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票D20家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票 18、_就是分析数据化。A量化分析B综合分析C横向分析D纵向分析 19、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币_万元的，应当由承销团承销。A3000B4000C5000D6000 20、首次公开发行股票，在招股说明书中，发行人应披露的股本情况主要包括（）等。A持股量排前十的自然人及其在发行人单位任何职B发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革C内部职工股发生过转移或交易的情况D内部职工股的审批及发行情况 21、我国主权财富基金的发端是_。A中国投资有限公司B中国国际金融有限公司CQFIIDQDII 22、保荐机构在1个自然年度内被采取监管措施累计_次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格_个月。_A2；2B3；3C5；2D5；323、除了下列（）企业以外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等财物性投资，不得直接或间接投资予以买卖有价证券为主要业务的公司。A金融类企业B房地产类企业C国有企业D非国有企业 24、道琼斯分类法将大多数股票分为_三类。A工业、农业、商业B工业、运输业、金融业C工业、运输业、公用事业D工业、公用事业、高科技25、_是证券投资基金市场营销的中心。A扩大销量B确定目标客户C利润最大化D分割市场二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是_。A投资咨询机构B资产评估机构C会计师事务所D资信评级机构 2、根据证券法的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一上市公司已发行股份的_时，应当在该事实发行之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。A3%B5%C10%D15%3、上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，出息日是（）。AT-1日BT日CT+3日DT+4日 4、我国目前的证券交易交收方式有_。AT+0BT+1CT+2DT+35、直接融资的重要特点在于它的直接性，体现在（）。A资金供求者直接进行协商B可在金融市场上发行有价证券C无须金融中介D投资者可在金融市场上购买公司的有价证券 6、对存在活跃市场的投资品种，下列确定公允价值的原则正确的有_。A如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值C估值日无市价的，应采用市场参与者普遍认可且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值D有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值 7、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括_。A安全保管集合资产管理计划资产B出具资产托管报告C执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来D集合资产管理计划合同约定的其他事项 8、关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是_。A每一个证券账户申购量最少为1000股B每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单C申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效D深市新股申购代码为730，沪市则与上市股票代码相联系，为0 9、在我国，证券公司要取得交易席位，应向_提出申请。A证券监督管理机构B证监会C交易所D证券登记结算机构 10、我国证券投资基金法规定，基金财产不能运用于下列_投资。A已上市的股票B可在场外交易的股票C已上市交易的债券D国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种11、开放式基金的分红方式一般有_。A权证分红B现金分红C股票分红D分红再投资转换为基金份额 12、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为_。A直接融资与间接融资B内部融资与外部融资C股权融资与债务融资D短期融资与长期融资 13、上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过_派发各上市公司的股息红利业务。A交易清算系统B交易系统C各证券公司D各银行14、证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。A事先预警B实时监控C事后监查D行业检查 15、内地企业在中国香港发行股票，如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个介于_之间的较低百分比。A10%20%B10%25%C15%25%D15%30% 16、基金会计报表一般不包括_A资产负债表B利润表C现金流量表D净值变动表 17、关于资产评估的基本方法，下列叙述正确的有_。A收益现值法通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等B用重置成本法进行资产评估时，被评估资产的原有成本是其应考虑的因素之一C现行市价法的适用条件：一是存在着3个及3个以上具有可比性的参照物；二是价值影响因素明确并可量化D采用清算价格法评估资产，应当根据公司清算时其资产可变现的价值，评定重估价值 18、下面属于大宗交易意向申报的有_。A证券代码B证券账号C买卖方向D成交数量 19、向不特定投资者公开募集股份，发行价格应（）。A不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价B不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价C不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价D不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价 20、按照我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量时，认购成功者的确认方式是_。A按竞价决定B按抽签决定C按价格优先D按时间优先 21、对拟发行股票的合理估值是定价的基础，下列属于相对估值法的是_。A市盈率法B市净率法C现金分红折现法D贴现现金流量法 22、下列关于基金份额冻结的说法中，正确的是_。A基金份额冻结由基金托管人受理B基金份额冻结由国家有权机关提出C基金份额冻结时产生的权益一并冻结D基金份额冻结由基金注册与过户登记人受理23、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为_。A从业人员的资格管理与后续职业培训B制定从业人员的行为准则和道德规范C为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训D制定证