2016年黑龙江基金从业章节：基金管理人模拟试题

2016年黑龙江基金从业章节：基金管理人模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、股票型基金的分析一般从_入手。A业绩B风险C久期D投资组合 2、证券承销业务采取的方式有_。A直销B分销C代销D包销3、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守证券投资基金销售机构内部控制指导意见的有关规定，注意事项包括_。A有效识别投资者身份B向投资者提供投资人权益须知C向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求 4、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1亿元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为2亿份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为_元。A1.09B1.12C1.15D1.255、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有_。A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值C对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，无法确定公允价值D对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 6、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为_份。A80000B50000C49751D49750 7、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括_。A监管机构对基金营销的监管B影响投资者决策的因素C基金销售机构本身的情况D产品、费率、渠道和促销 8、股票具有的特征包括_。A收益性、风险性B流动性C参与性D永久性 9、证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由_负责。A保荐人B发行人C投资者D承销商 10、对基金的分析和评价应当遵循_原则。A长期性B全面性C一致性D客观公正性11、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。A证券公司的资产管理产品B基金管理公司的专户理财产品C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 12、以下属于银行业金融机构的有_。A商业银行B证券公司C城市信用合作社D农村信用合作社 13、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是_。A从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广B银行理财产品信息披露程度一般不如基金C银行理财产品的投资门槛比基金更低D基金的流动性不及银行理财产品14、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是_。A复苏阶段股价下跌B高涨阶段股价上涨C危机阶段股价低迷D萧条阶段股价回升 15、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括_。A承诺收益或承担损失B报中国证监会备案C预测收益率D明确提示风险 16、有价证券的特征包括_等方面。A流动性B收益性C风险性D期限性 17、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值 18、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是_。A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B防范和化解经营风险，提高经营管理效益C确保基金信息真实、准确、完整、及时D实现公司利润最大化 19、对基金公司的分析和评价可以从_等方面进行考察。A公司概况B投资和研究能力C风险控制能力D营销能力 20、增长型基金具有_特点。A以追求资本增值为基本目标B较少考虑当期收入C主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象D与收入型基金相比，风险小、收益也较低 21、我国基金销售监管的具体目标包括_。A保证市场的公平、效率和透明B保证基金最低投资收益C保护投资者利益D降低系统风险 22、假定证券A的收益率分布如表1所示。那么，该证券的期望收益率为_A：20.6%B：21.6%C：22.8%D：23.6%23、下列说法正确的是_。A基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费B基金份额持有人有遵守基金合同的义务，但不承担基金合同终止的义务C基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的无限责任D基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任 24、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足_个月的除外。A：6B：9C：12D：1525、对后台管理系统的规范包括_。A能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C应当具备交易清算、资金处理的功能D应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。A服务性B专业性C持续性D广泛性 2、基金持有人享有_等法定权利。A分享基金财产收益B基金资产运作管理权C剩余基金资产分配权D基金资产保管权3、下列属于基金销售客户服务规范的有_。A明确投资人投诉的受理、调查、处理程序B业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为 4、基金募集的步骤一般包括_。A申请B核准C发售D基金合同生效5、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值 6、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是_。A出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B公司解散清算C公司连续5年亏损D股东大会作出减少公司注册资本的决议 7、_是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。A：基金投资者B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构 8、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起_个工作日内支付赎回款项。A3B5C7D9 9、债券的久期综合考虑了_对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。A到期时间B债券发行主体C债券现金流D市场利率 10、证券发行人可以分为_。A个体户B公司(企业)C政府和政府机构D金融机构11、关于QD的申购、赎回原则以下说法错误的是_。A金额申购原则B份额赎回原则C未知价原则D价格优先原则 12、关于股票的风险性，下列说法错误的是_。A股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任B股票风险的内涵是预期收益的不确定性C股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性 13、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A：总经理B：董事会C：风险控制委员会D：投资决策委员会14、优先股票和普通股票是按_所进行的分类。A股票的价值B股票的格式C股东享有的权利D股东的风险和收益 15、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 16、后端收费模式是指，在认购/申购基金份额时不收费，在_时才支付认购/申购费用的收费模式。A第一次发放红利B该年度内最后一次发放红利C基金存续期止D赎回基金 17、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。A基金宣传推介材料的形式B基金宣传推介材料的用途说明C基金管理公司督察长出具的合规意见书D基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件 18、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。A1800B2118C3000D4000 19、根据_的规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。A证券法B证券投资基金法C证券投资基金销售管理办法D证券投资基金运作管理办法 20、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。A3B5C8D10 21、以下对中国证监会的描述正确的有_。A是国务院的附属事业单位B是全国证券、期货市场的主管部门C对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管D按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 22、_指明了该债券的债务主体。A债券票面B债券持有人名称C债券发行者名称D债券承销机构名称23、2004年6月1日_的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市