2015年天津证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题

2015年天津证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、股票的理论价格用公式表示为（）。 A预期股息/必要收益率 B每股净资产/必要收益率 C预期股息/无风险利率 D预期股息市场利率 2、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是_。 A公司净资产 B公司的股利政策 C股份分割 D市场因素 3、1959年提出的_，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。 A有效市场理论 B随机漫步理论 C切线理论 D现代证券投资组合理论 4、_又被称为“跨期套利”。 A市场内价差套利 B市场间价差套利 C期现套利 D跨品种价差套利 5、关于证券发行注册制论述错误的是（）。 A发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 B实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当 C要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 D要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 6、从_形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。 A价值 B产品 C收入 D实物 7、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。 A单利：50；复利：50 B单利：50；复利：61.05 C单利：61.05；复利：50 D单利：61.05；复利：61.05 8、_可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。 A短期政府债券 B短期金融债券 C短期企业债券 D长期政府债券 9、LIBOR是指_。 A香港同业拆借利率 B伦敦同业拆借利率 C伦敦银行回购利率 D纽约同业拆借利率 10、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由_决定。 A市盈率 B股票的内在价值 C资本收益率水平 D股票的供求关系 11、我国证券法出台是在（）年底。 A1992年 B1993年 C1995年 D1998年 12、技术高度密集型行业一般属于_市场。 A完全竞争型 B垄断竞争型 C寡头垄断型 D完全垄断型 13、证券投资基金在美国被称为（）。 A单位信托基金 B证券投资信托基金 C共同基金 D信托基金 14、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是_。 A一样大 B没有相关关系 C前者较小 D前者较大 15、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。 A是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 B基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C由于风险较大，刚开始没有获得政府支持 D证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金 16、套期保值的基本做法是（）。 A在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易 B在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易 C在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易 D在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易 17、引起股价变动的直接原因是（）。 A公司的经营情况 B宏观经济发展水平和状况 C证券市场运行状况 D供求关系的变化 18、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。 A正数 B负数 C0 D1 19、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。 A单个股票 B一揽子股票 C股票价格指数 D定期存款单 20、上市公司行业分类指引将上市公司共分成_个门类。 A3 B10 C13 D20 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、以下属于债券类资产的远期合约的是_。 A商业票据 B长期债券 C短期债券 D定期存款单 22、公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件_。 A公司债券的期限为1年以上 B公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 C公司债券实际发行额不少于人民币6000万元 D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 23、货币政策中，通常会造成股价上升的是_。 A中央银行提高法定存款准备金率 B中央银行降低再贴现率 C政府大幅提高税率 D中央银行在公开市场上大量买入证券 24、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的_。 A实用性 B准确性 C真实性 D完整性 25、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是_。 A设立并持续经营3年以上(含3年) B根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定 C最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150% D最近1年净资本不低于净资产的50% 26、经营风险主要来自于_。 A政府产业政策的调整 B竞争对手的实力变化 C公司内部的管理不善 D公司内部的决策失误 27、股票投资获得资本增值收益的形式是送股，送股的资金来源于_。 A法定公积金 B公益金 C当年可分配盈利 D任意盈余公积金 28、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件有_。 A60周岁以内注册会计师不少于20人 B上年度业务收入不低于800万 C依法成立3年以上 D有限责任会计师事务所的实收资本不低于500万 29、公开披露基金信息，不得有下列_行为。 A诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构 B违规承诺收益或者承担损失 C虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D对证券投资业绩进行预测 30、股息的分配可以采用_。 A现金的形式 B股票的形式 C现金以外的其他财产的形式 D债券或应付票据等负债的形式 31、指数基金的优势主要有_。 A指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报 B管理费较低，尤其交易费用较低 C可以作为避险套利的工具 D可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险 32、下面叙述错误的是_。 A欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销 C欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 D欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 33、新公司法规定_。 A明确了关联交易的概念 B明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益 C利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任 D上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权 34、场外交易市场的特征有_。 A是一个高度组织化、制度化的市场 B组织方式采取做市商制 C是一个分散的无形市场 D是一个拥有众多证券种类的市场 35、市场利率变化影响股票价格的途径包括_。 A利率下降，利息负担减轻，公