2017年上半年上海证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题

2017年上半年上海证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金评价就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的_作出评价，目的就是要将优秀的基金经理(基金管理人)甄别出来。A投资能力B管理能力C稳健性D风险态度 2、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照_的原则确定平仓顺序。A后买先卖B先买先卖C成交价格低者先卖D成交价格高者先卖3、首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。A最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长B最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长C最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长D最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长 4、以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是_。AMH理论B传统折中理论C净收入理论D净经营收入理论5、_增发新股可流通部分上市交易，当日股票_。AT1日；不设涨跌幅限制BT日；受涨跌幅限制CT1日；受涨跌幅限制DT日；不设涨跌幅限制 6、开放式基金的交易价格取决于_。A基金总资产值B供求关系C基金净资产D基金单位净资产值 7、我国证券法对证券发行的规定不包括_。A公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C经纪业务中的禁止性规定D公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料 8、回售条款相当于债券持有人_。A五条件出售给发行人的一张美式卖权B同时持有发行人出售的一张美式卖权C五条件向发行人购买的一张美式买权D五条件出售给发行人的一张美式买权 9、我国证券法规定，收购要约的期限不得_。A少于30日，并不得超过45日B少于30日，并不得超过60日C少于30日，并不得超过75日D少于60日，并不得超过90日 10、股份有限公司的破产案件由 所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。A债务人B债权人C董事会D可以由债权人选择11、证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照证券发行上市保荐业务管理办法的规定向（）申请保荐机构资格。A中国银监会B中国证监会C证券交易所D证券市场 12、贴现债券是属于_方式发行的债券。A差价B溢价C折价D平价 13、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报_代表弃权。A0股B1股C2股D3股14、偏股型基金中股票的配置比例一般为_。A20%40%B50%70%C70%90%D40%90% 15、关于ETF的描述，错误的是_。A指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系BETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者CETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金 16、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为_股。A25000B2500C100D10 17、下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是_。A申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元B最近12个月风险控制指标持续符合要求C子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求D子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应 18、假设某只基金持有的某三种股票的数量分别为50万股、100万股和200万股，每股的收盘价分别为25元、15元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为800万元，应付税金为500万元，已售出的基金份额为2000万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为_元。A1.25B1.85C2.25D2.85 19、公司将其拥有的某些子公司、部门、产品生产线、固定资产等出售给其他经济主体的行为被称为_。A资产出售与剥离B资产置换C股权置换D公司分立 20、宏观分析所需的有效资料一般不包括_。A一般生产统计资料B金融物价统计资料C政府的重点经济政策与措施D企业成本统计资料 21、普通股股票的主要风险是_。A利率风险B信用风险C经营风险D财务风险 22、关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是_。A自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%C持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%D持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外23、股票发行溢价倍率二_。A国有股股本/发行前国有净资产B股票发行价格/股票面值C发行前国有净资产/国有股股本D股票面值/股票发行价格 24、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列描述不正确的是_。A保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B发行人为自主创新企业的，应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力C中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定D股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后再次提出股票发行申请25、某公司股票每股发行价为7.00元，目前股价为10.00元，如果该公司每季度发放股利每股0.20元，那么持有2000股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为_A1.0%B2.0%C4.0%D8.0%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、以下不属于证券投资基金特点的是_。A稳定市场B集合投资C分散风险D专业理财 2、企业有下列_行为之一的，应当对相关资产进行评估。A整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司B经上级主管部门对企业资产进行审核之后C以非货币资产对外投资D企业合并、分立、破产、解散3、契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由_来规范。A宪法B民法C刑法D基金法律 4、证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的_。A责令改正B处以成交金额5%以上20%以下罚款C处以5万元以上20万元以下罚款D处以3万元以上10万元以下罚款5、_对托管业务准入有详细的规定，如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。A证券投资基金法B证券投资基金托管资格管理办法C证券法D证券投资基金运作管理办法 6、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交_表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向_报送公司章程草案。_A创立大会 中国证监会B股东大会 中国证监会C董事会 中国人民银行D股东大会 中国人民银行 7、买入_申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。ALOFBETFC保本基金D股票基金 8、关于认股权证的杠杆作用，下列说法正确的是_。A认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌B对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高C认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数D认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多 9、上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按_进行申报。A席位B交易所C资金账户D证券账户 10、根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周_。A星期一、星期三、星期五B星期五C星期二、星期四D星期一至星期五11、投资者参与网上发行应当按价格区间的_进行申购。A平均值B上限C以外的范围D下限 12、发行人应当在每一季度结束后的2个工作日内，向社会公布因可转换债券转换为股份所引起的股份变动情况。转换的股份累计达到公司发行在外普通股的_时，发现人应当及时将有关情况予以公告。A5%B8%C10%D15% 13、根据基础资产划分，常见的金融远期合约类别包括_。A期货类资产的远期合约B债权类资产的远期合约C股权类资产的远期合约D远期汇率协议14、下列关于证券市场的说法中，正确的有_。A按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场B向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场C证券次级市场是证券投资者之间的交易D开放式基金不存在二级交易市场 15、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指_。A货币证券B资本证券C商品证券D凭证证券 16、下列不是关于ETF份额交易的是（）。A基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行C基金申报价格最小变动单位为0.01元D基金申报价格最小变动单位为0.001元 17、ST是英文Special Treatment的缩写，意即“特别处理”。该政策自1998年4月22日起实行，针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。所谓“财务状况异常”是指_情况。A一家上市公司连续三年亏损或每股净资产低于股票面值B最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本C注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表示意见或否定意见的审计报告D最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分，低于注册资本 18、证券从业人员职业道德规范的内容包括_四个方面。A刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事 19、股票现金流贴现模型的理论依据是_。A股票的内在价值应当反映未来收益B股票的价值是其未来收益的总和C股票可以转让D货币具有时间价值 20、审计报告应当由具有证券从业资格的（）及其所在的事务所签字盖章。A会计师 B注册会计师 C审计师 D评估师 21、证券交易程序主要包括以下_步骤。A开户B管理C委托D成交E结算 22、单个集合资产管理