上海2015年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题

上海2015年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.自律性组织包括证券交易所和_。 A证券公司 B证券业协会 C证券信用评级机构 D会计师事务所 2.公司融资方式中的留存收益实质上是（）。 A内部融资 B追加投资 C股东放弃索偿权 D公司剥夺股东权利 3.某公司拟增发普通股，每股发行价格10元，筹资费用率为5%。预定第1年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本率为_。 A20.8% B15% C17.5% D13.6% 4.资产评估报告书必须由_。 A资产评估机构独立撰写 B资产评估委托方独立撰写 C政府主管部门撰写 D资产评估机构和资产评估委托方共同撰写 5. 旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是_。 A与原有趋势相反 B与原有趋势相同 C寻找突破方向 D不能判断 6. 上海证券交易所的分类股价指数包括_五大类。 A工业、商业、地产业、公用事业和综合 B工业、商业、金融业、公用事业和综合 C工业、商业、地产业、运输业和综合 D工业、商业、地产业、公用事业、运输业 7. 我国现行法规规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。 A5 B10 C30 D60 8. 某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为（）。 A9.5% B10.5% C15% D15.6% 9. 米勒模型在MM里论的基础上考虑了（）。 A手续费 B因为负债而增加的权益资本成本 C个人所得税 D公司税 10. 上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在_中披露。 A重大事项 B重要事项 C发行公告 D财务报表 11. 下列有关企业股份制改组目的的表述，错误的是（）。 A有效实现出资者所有权与公司法人财产权的分离 B实现企业投资主体多元化 C建立分权制衡的公司治理结构 D扩大股东大会的权限 12. 凭证式债券是债权人认购债券的_凭证。 A流通 B会计 C收款 D付款 13. 基金与银行储蓄存款的差别主要表现在（）。 A性质不同 B收益不同 C风险特性不同 D信息披露程度不同 14. 目前，凭证式国债发行完全采用_方式。 A承购包销 B代销 C公开招标 D行政分配 15. 股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照比例分配。 A清算组的决定 B股东只有的股份 C股东出资比例 16. 在我国，_负责证券行业性法规的起草。 A上市公司 B证券交易所 C中国证监会 D证券业协会 17. 发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目_的，应披露被收购企业收购前一年利润表。 A20%(含) B20%(不含) C30%(含) D30%(不含) 18. （）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A单因素模型 BCAPM模型 C多因素模型 DAPT模型 19. 关于基金销售渠道，以下说法不正确的是_。 A基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争 B国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群 C基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务 D相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务 20. 一般地讲，在证券分析使用的技术指标中，OBV指标侧重反映_。 A股价变化 B成交量变化 C市场人气变化 D市场指数变化 21. 证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是_。 A每季度 B半年 C三个季度 D每一会计年度 22. 依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，（）。 A征收营业税，免征企业所得税 B免征营业税，征收企业所得税 C征收营业税，征收企业所得税 D免征营业税，免征企业所得税 23. 在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其_分割为两个部分以上另外设立两个公司。 A全部财产 B全部负债 C全部业务 D全部债权 24. 根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员知悉_时，不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。 A本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系 B本机构注册地的企业与此证券有利害关系 C本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系 D本机构与此证券有利害关系 25. 股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照比例分配。 A清算组的决定 B股东只有的股份 C股东出资比例 26.下列各项中，属于行政处罚委员会的主要职责的是_。 A重大行政处罚案件的执法协调 B审查与境外监管机构签署的合作文件及向境外监管机构提供的法律协助文件 C草拟证券期货市场的法律、法规、规章及其实施细则，审核会内各部门草拟的规章 D对监管中遇到的法律问题提供咨询，在授权范围内对有关法律、法规、规章进行解释 27.向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。 A10% B20% C30% D40% 28.可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的_。 A20% B30% C40% D50% 29.人们的金融产品选择依赖的_，主要有心理上的和个人自身的因素。 A外在因素 B内在因素 C个人因素 D社会因素 30. 上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后_个月内，应向所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。 A3 B6 C9 D12 31. 金融期权交易中进行流通转让的对象是_。 A金融期货 B金融期权合约 C金融衍生工具 D金融期货合约 32. 在反转突破形态中，_形态是出现最多的一种形态，也是最著名和最可靠的反转突破形态。 A头肩 BV形反转 C双重顶(底) D三重顶(底) 33. 巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的_。 A30% B50% C65% D70% 34. 深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有_个。 A8 B9 C10 D11 35. 某投资组合中有债券1000万元，A种股票2000万元，B种股票2000万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，则该投资组合的收益率为_。 A15% B20% C16% D10% 36. 根据投资者对_的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。 A风险意识 B资金的拥有量 C市场效率 D投资业绩 37. （）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。 A社会公众股 B集体股 C法人股 D国有股 38. 上市公司通过_形式向投资者披露其经营状况的有关信息。 A年度报告 B中期报告 C临时报告 D以上都是 39. 基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与_之间收益差别的原因。 A基金净值收益率 B特雷诺比率 C基准组合收益率 D夏普比率 40. 对契约型基金认识正确的是_。 A又称为单位信托 B基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东 D依据基金公司章程营运基金 41. 下列说法错误的是（）。 A特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的 B夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的一个风险调整衡量指标 C詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率 D詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标 42. 证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A上市公司的详细资料  B公司和行业的研究报告  C经济前景的预测分析和展望研究  D有关股票市场变动态势的内部报告 43. 公司债券是公司与_的社会公众形成的债权债务关系。 A特定 B不特定 C固定 D有限 44. 目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是_。 A金融互换 B金融期权 C金融期货 D结构化金融衍生工具 45. 发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。 A盈余公积 B股本账户 C公司资本公积金 D留存收益 46. 主动阻止本公司被收购的最积极的策略是_。 A事先预防策略 B白衣骑士策略 C管理层防卫策略 D保持公司控制权策略 47. 证券市场按层次结构划分，可分为_。 A场内市场和场外市场 B国内市场和国际市场 C一级市