四川省基金从业资格：证券投资基金基金管理人试题

四川省基金从业资格：证券投资基金基金管理人试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、开放式基金的分红方式有_。A赋予份额期权B现金分红方式C股利分红D红利再投资 2、一般情况下，开放式基金赎回额总额的_归入基金财产。A25%B30%C45%D50%3、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括_。A借贷的时间B所借贷货币资金的数额C在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)D发行者和投资者之间的所有权关系 4、2008年9月12日，中国证监会公布关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是_等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。A长期停牌股票B暂时停牌股票C终止上市股票D特别处理股票5、货币市场基金偏离度信息可能出现在_中。A投资组合报告B年度报告C季度报告D临时报告 6、我国货币市场基金的管理费率为_A：0B：0.1%C：0.2%D：0.33% 7、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向_分配基金收益。A基金销售机构B基金份额持有人C基金托管人D基金监管部门 8、债券是实际运用的_的证书。A流动资本B固定资本C虚拟资本D真实资本 9、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设_个基金账户。A1B2C3D4 10、目前我国的基金会计核算已经细化到_。A时B日C周D月11、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法，正确的有_A应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音D评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 12、银行理财产品相比于基金_。A可作为自身负债的一种受益凭证B可以给投资者带来较为确定的利息收入C流动性较差D信息披露程度较低 13、下面不属于制定内部控制制度的原则的是_A：合法合规性原则B：全面性原则C：有效性原则D：适时性原则14、下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 15、下列各项不属于金融债券的是_。A商业银行债券B基本建设债券C证券公司债券D财务公司债券 16、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括_。A开户、基金投资人风险承受能力调查和评价B为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息C基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请D基金投资人信息修改、销户、密码管理 17、_主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。A前台业务系统B后台业务系统C后台管理系统D监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统 18、我国对投资者从基金分配中获得的_收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。A国债利息B储蓄存款利息C买卖股票差价收入D股票股息 19、我国基金信息披露制度体系可分为_等层次。A国家法律B部门规章C规范性文件D自律性规则 20、下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。A基金投资人B基金管理人C基金托管人D基金监管机构 21、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是_。A存在着虚假信息B带有利益倾向的诋毁同行C以片面信息作为评价依据D仅考察基金的短期业绩表现 22、_指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A：基金运作费B：基金托管费C：基金销售费D：基金管理费23、目前，我国基金注册登记机构只受理_的基金账户或基金份额的冻结与解冻。A国家有权机关依法要求B基金托管人依法要求C基金管理人依法要求D投资人自己申请 24、下列项目中，不属于股票应载明事项的是_。A股票的编号B股票种类C持有人名称D公司名称25、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的_判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。A投资目的B投资期限C投资经验D资产状况二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、债券的票面要素包括_。A票面价值B到期期限C票面利率D发行者名称 2、关于股票分割与合并，以下说法正确的有_。A事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动B从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价C股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股D股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重3、股票型基金的风险分析常用指标有_。A持股集中度B贝塔系数C持股数量D行业投资集中度 4、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是_。A实体资产证券化B资产支撑证券化C住房抵押贷款证券化D现金资产证券化5、目前，我国封闭式基金的托管费率_。A为0.5%B为0.25%C通常在0.25%0.5%之间D通常在0.5%1%之间 6、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。A会计师事务所B证券投资咨询公司C资产评估机构D律师事务所 7、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交的申请应约定_。A扣款周期B扣款日期C扣款金额D扣款方式 8、证券投资基金法规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。A：证券公司B：商业银行C：信托投资公司D：非基金管理人的其他基金管理公司 9、以下关于债券与股票的比较正确的是_。A债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定B债券是一种有期投资，股票是一种无期投资C股票风险较小，债券风险相对较大D发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司 10、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是_A：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B：预测该基金的证券投资业绩C：有明确、醒目的风险提示和警示性文字D：夸大单位或者个人的推荐性文字11、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其_进行证券投资。A受托投资资金B营运资金C自有资本D银行贷款 12、QD基金交易与一般开放式基金交易的区别主要有_。A币种B拒绝申购的情形C暂停申购的情形D巨额赎回的处理办法 13、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有_。A净值收益率B折价率C市场走势D潜在分红能力14、_属于证券投资的系统性风险。A利率风险B信用风险C经营风险D财务风险 15、基金销售中，常用的营业推广手段有_。A费率优惠B广告促销C销售网点宣传D举办投资者交流活动 16、根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在_，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A基金募集申请经中国证监会核准当日B基金募集申请经中国证监会核准次日C基金合同生效的当日D基金合同生效的次日 17、下列关于创业板市场的描述正确的是_。A创业板市场是独立于证券交易所之外的一个系统B创业板市场是交易所主板市场之外的另一个证券市场C创业板市场主要服务于新兴产业尤其是高新技术产业D创业板市场主要是为非上市股份公司提供股份转让业务 18、LOF份额认购方式包括_两种。A定向认购B私募C场外认购D场内认购 19、根据_的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A：运作方式B：法律形式C：投资对象D：投资目标 20、记名股票是指在_上记载股东姓名的股票。A股份公司的股东名册B股份公司的招股说明书C股票票面D股份公司的公司章程 21、证券市场本质上是_直接交换的场所。A价值B价格C估值D有价证券 22、基金主要的运作环节包括_。A基金的募集与营销B份额的注册登记C资产的托管D投资管理23、基金管理人应当在每年结束之日起_日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载在_上，将年度报告摘要登载在_上。A30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊B60；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站C90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊D120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站 24、其他条件相同的情况下，下面四只保本型基金中，拥有最高风险性资产投资比例限额的