吉林省2016年上半年证券从业《证券市场》：转融通业务管理试题

吉林省2016年上半年证券从业证券市场：转融通业务管理试题一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、_是证明股份有限公司股东身份的有效法律文件。 A公司章程 B股东名册 C验资证明 D有关部门的批准文件 2、除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是两者中_的那个债券。 A期限较长 B发行较早 C期限较短 D发行较晚3、以下不属于面额股票特点的是_。 A便于股票分割 B转让价格灵活 C发行价格灵活 D为股票发行价格的确定提供依据 4、下列选项中不适用适当性原则的是_。 A经纪业务 B投资咨询 C财务顾问 D融资融券5、QOII基金份额净值应当在_披露。 A估值日所在周末 B估值日当日 C估值日次H D估值日后2个工作日内 6、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）个月后，可再次提出证券发行申请。 A5 B6 C7 D10 7、移动平均线最常见的使用法则是_。 A威廉法则 B葛兰威尔法则 C夏普法则 D艾略特法则 8、根据关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见，对新股发行体制进行了改革和完善，坚持了（）的改革方向。 A市场化 B行政化 C企业化 D自律化 9、申请证券从业人员资格者，必须年满_岁。 A19 B20 C18 D21 10、证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于_。 A证券承销业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D证券自营业务11、表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是_ APSY BBIAS CRSI DWMS 12、下列有关金融期货的叙述，错误的是_。 A金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 B金融期货交易是非标准化交易 C金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 D在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求 13、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。 A1990年12月和1991年7月 B1991年7月和1990年12月 C1991年7月和1992年10月 D1992年10月和1991年7月14、上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起_个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。 A1 B2 C3 D4 15、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（）。 A证券投资政策 B个股研究报告 C行业研究报告 D投资组合业绩评估报告 16、公开披露的基金信息不包括_。 A基金资产净值、基金份额净值 B对证券投资业绩进行的预测 C涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 D基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 17、依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，（）。 A征收营业税，免征企业所得税 B免征营业税，征收企业所得税 C征收营业税，征收企业所得税 D免征营业税，免征企业所得税 18、将股票的期值按当前的市场利率和有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的_。 A期值 B现值 C票面价值 D价格 19、无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后_或一半进行。 A3/4 B1/3 C1/4 D2/3 20、保荐人（主承销商）对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。 A4 B3 C2 D1 21、临时停市_。 A由国务院决定，证券交易所执行 B由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行 C由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构 D由证券交易所决定，并报告当地地方政府 22、按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值_预期现金流的贴现值。 A不等于 B肯定小于 C肯定大于 D等于23、对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按_计收，债券以外的其他证券品种按_计收。 A5%，10% B10%，20% C20%，30% D30%，40% 二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。） 1、开展特定客户资产管理业务应符合的规范有_。 A将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管 B从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同 C委托财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种 D可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费 2、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈_趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。 A递增 B递减 C不变 D无法确定3、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次_个工作日予以公告。 A1 B2 C3 D4 4、对于成长型的股票，_是最常用的辅助估值工具。 A市盈率 B市净率 C现金流折现 D每股盈余成长率5、目前，对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分 别独立进行_。 A账簿设置 B账套管理 C账务处理 D基金净值计算 6、技术分析的鼻祖是_。 A股利贴现模型 B道氏理论 C超买超卖指标 D价量关系指标 7、证券清算中，（）。 A清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算 C清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算 8、关于证券交易与证券发行之间的关系，下列表述不正确的是_。 A两者相互促进 B两者相互制约 C证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提 D证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行 9、在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有_。 A安排ADR在存券信托公司的保管和清算 B代理ADR持有者行使投票权等股东权益 C保管ADR所代表的基础证券 DADR被取消时，指示托管银行把基础证券重新投入当地市场 10、能够较为准确地解释带上下影线的阴线的含义是_。 A多方占绝对优势 B空方占绝对优势 C多空双方争斗激烈，但空方占了优势 D多空双方争斗激烈，但多方占了优势11、在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（） A产生最大成交量 B最高买进申报与最低卖出申报价位相同 C买方申报或卖方申报至少有一方全部成交 D买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位 E卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位 12、证券业协会的章程由_制定。 A会员大会 B理事会 C股东大会 D国务院证券监督管理机构 13、我国基金管理公司可以采取的组织形式包括_。 A无限责任公司 B有限合伙企业 C有限责任公司 D股份有限公司14、公开募集证券说明书所引用的_，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。 A资产评估报告 B盈利预测审核报告 C审计报告 D资信评级报告 E招股说明书 15、我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括_。 A集中竞价交易系统 B大宗交易系统 C固定收益证券综合电子平台 D综合协议交易平台 16、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括_。 A发行公告 B主承销商承诺函 C发行人承诺函 D盈利预测报告 17、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近年度净资产不低于人民币_亿元，净资本不低于人民币5亿元。 A0 B7 C8 D10 18、刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向（）报告，说明原因。 A中国证监会 B证券交易所 C工商行政管理部门 D证券业协会 19、对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是_。 A交易双方均需开立保证金账户 B交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求 C交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求 D交易双方均无需开立保证金账户 20、我国公司法规定，股份有限公司向_发行的股票应当是记名股票。 A发起人 B私人投资者 C法人 D社会公众