张先锋《工程项目管理》第三章 工程项目的策划与目标管理

第三章 工程项目的策划与目标管理,张先锋,主要讲述内容,3.1 工程项目策划的概述3.2 工程项目决策阶段和实施阶段的策划3.3 工程项目的目标设计与管理3.4 工程项目的范围管理,3.1 工程项目策划的概述,什么是策划和工程项目策划?,3.1.1工程项目策划的概念 策划的概念 策划是为完成某一任务或为达到预期的目标，根据现实的各种情况与信息，判断事物变化的趋势，围绕活动的任务或目标这个中心，对所采取的方法、途径、程序等进行周密而系统的全面构思、设计、选者合理可行的行动方式，从而形成正确的决策和高效的工作。 工程项目策划的概念 工程项目策划是指在建设领域内项目策划人员根据建设业主总的目标要求，从不同的角度出发，通过对建设项目进行系统分析，对建设活动的总体战略进行运筹规划，对建设活动的全过程作预先的考虑和设想，以便在建设活动的时间、空间、结构三维关系中选择最佳的结合点重组资源和展开项目运作，为保证项目在完成后获得满意可靠的经济效益、环境效益和社会效益而提供科学的依据。,3.1.2工程项目策划的作用,构思项目系统框架项目策划的竞争作用项目策划的决策保证作用 项目策划的计划可行性作用项目策划的预测作用,3.1.3 工程项目策划的分类 按项目建设程序分类 a)建设前期的系统构思策划 b)建设期间的项目实施策划 c) 建成后的运营策划 按照建设项目策划的范围 a)项目局部策划 b)项目总体策划,3.1.4工程项目策划的内容,主要包括:项目建设前期的发展规划项目实施阶段的管理组织策划,目标策划和采购策划项目建成后的运营策划,3.1.5项目策划的基本原则 利益主导原则 整体规划原则 客观现实原则 切实可行原则 灵活机动原则 讲求时效原则,3.2 工程项目决策阶段和实施阶段的策划,3.2.1工程项目决策阶段（前期）的策划一、概述（1）、前期阶段是指项目构思到项目的正式批准之间。（2） 、前期策划阶段的主要任务：寻找确立目标、定义项目，完成详细的技术经济论证，使项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础上,注意：虽然工程项目的前期策划工作和可行性研究的重复工作很多，但不完全等同于可行性研究比如：可行性研究的意图是如何产生的？对什么进行可行性研究？不可能每有一个构思就一个可行性研究！可行性研究的尺度如何确定的？,二、前期策划阶段过程和主要工作（1）、项目构思（2）、目标设计和定义（3）、可行性研究三、需注意的问题：环境调查必须细致。注意多重反馈，不断调整和优化。设置几个决策点。,项目前期策划过程,项目构思,构思选择,情况分析和问题定义,提出目标因素和目标系统,项目定义,项目审查,项目建议书,可研,反馈,环境调查,D,D,四、前期策划工作的重要性（1）、构思和目标确立是项目的大方向问题。（2）、影响全局。目标重要的原因：）目标错误可能达不到使用效果）目标错误有可能产品没市场）目标错误有可能费用高）目标错误有可能超投资、工期,五.项目的构思,1、构思的产生方法（1）、通过市场研究发现新的投资机会（2）、上层系统有要解决的问题（3）、上层系统有要实现的战略（4）、生产要素的组合,2、构思的选择：综合考虑以下三点（1）考虑上层系统问题和需求的现实性（2）环境的制约和条件(韩国钢厂非洲项目)（3）扬长避短,.工程项目实施阶段的策划,主要考虑以下几个内容:组织的策划目标控制的策划采购的策划,组织的策划,包括了项目管理机构的组织策划和项目实施方式的策划.目的:建立项目的组织机构,组织强力的领导班子,然后通过合理的实施方式来组织和协调项目的参与者.,目标控制的策划,定义:是通过制定科学的目标控制计划和实施有效的目标控制策略使目标构思阶段形成的项目预定目标得以实现的过程和活动.主要包括:目标控制过程分析目标控制环境分析目标控制方案的确立目标控制措施的制定,采购的策划,定义:根据项目特点,通过详细的调查分析来制定合理的采购策略.内容:项目采购需求的分析供给的分析采购方式和采购数量的确定,主要内容： 采购规划 项目招标投标 合同管理 一、采购规划1、采购的定义采购是指从系统外部获得货物、土建工程或者服务的采办过程。采购的方式：招标采购、非招标采购。2、采购规划的依据 项目的合理性说明、项目可交付成果、项目目标、产品说明、 采购活动所需要的资源、市场状况、制约条件和基本假设、 其它计划结果。,3、采购规划的技术和工具,盈亏平衡分析法经济效益分析法经济订货批量法：其中Q*每次的最佳采购批量；VC每次采购的变动成本； D产品年需用量； KC单位产品储存成本。二、项目招标投标中华人民共和国招标投标法于2000年1月1日起正式实施。该法共6章68条。包括：总则、招标、投标、开标评标和中标、法律责任等几个部分内容。 1、总则 （1）必须实行招标的项目条件大型基础设施公用事业等关系社会共公利益、公众安全的项目全部或者部分使用国有资产投资或者国家融资的项目。使用国际组织或外国政府贷款、援助资金的项目。,（2）工程建设项目招标规模标准,施工单项合同估算价在200万元以上的项目 重要设备、材料等货物的采购、单项合同估算价在100万元以上的。 勘察、设计、监理等服务单项合同估算价在50万元以上的。 单项合同估算价低于前三项规定的标准，但项目总投资额在3000万元以上。 （3）招标投标活动应遵循的原则 “公开、公平、公正和诚实信用” 依法必须进行招标的项目，其招标投标活动不受地区或者部门的限制。任何单位和个人不得将依法必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标。 2、项目招标 （1）招标方式 两种方式：公开招标、邀请招标 （2）招标程序 另见图1取招标文件的潜在投标人的情,（3） 招标文件和标底,招标投标法规定，建设单位必须就招标项目编制招标文件，招标文件是招标的依据。根据建设部1996年12月发布的工程建设施工招标文件范本 ，招标文件的内容有：第一卷 投标须知、合同条件及合同格式 第一章 投标须知 第二章 施工合同通用条款 第三章 施工合同专用条款 第四章 合同格式第二卷 技术规范 第五章 技术规范第三卷 投标文件 第六章 投标书及投标书附录 第七章 工程量清单 第八章 补充资料表 第九章 资格审查表第四卷 图纸 第十章 图纸标底：是招标人对招标项目的心理定价或期望价格。它是评价的重要依据。 标底必须严格保密。,（4） 招标管理,招标公告应载明招标项目的有关部门信息 招标人不得以不合理的条件限制或排挤投标人 招标人应编制招标文件 招标人不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的情况 设有标底的，标底应保密。3、项目投标 投标人：是响应招标，参与投标竞争的法人或其他组织。 投标人应当具备承担招标项目的能力和资格。 投标人应当按招标文件的要求编制投标文件，并在规定的截止日期前递交投标文件。 投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人。 投标人不得以低于成本的报价竞标，不得弄虚作假。,投标文件,投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件做出响应。投标文件的组成：投标书、投标书附录、投标保证金（或保函）、法定代表人的资格证明书、授权委托书、工程量清单及报价、补充资料表、资格审查表、其他资料等。投标有效期，指从投标截止日算起至公布中标的一段时间。在投标有效期内，投标人不能撤回投标书。4、开标 开标应在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行。开标地点应当在招标文件中预先确定。 开标由招标人主持，邀请有投标人、建设单位、评委参加。开标前，所有投标文件必须严格保密。开标过程应有专人记录。，记录应存档。,5、评标,评标由招标人依法组建的评标委员会负责。 评标委员会一般由招标人或招标人代表，有关技术、经济等方面的专家组成，成员在5人以上的单数。其中，技术、经济类的专家不得少于成员总数的2/3。 评标专家在专家库中随机抽取。与投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标委员会。 评标必须在严格保密的情况下进行。 任何单位和个人不得非法干预、影响评标过程和结果。 评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，并推荐合格的中标人。6、中标 中标人确定后，招标人应当向中标人发出书面的中标通知书。 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起，30日内按照招标文件规定和中标人的投标文件订立书面合同，同时提交履约保证金。 中标人应当按照合同约定履行义务，完成中标项目。 中标人不得向他人转让中标项目，也不得将中标的项目肢解后分别向他人转让。7、授予合同,二、合同管理,主要内容合同概述：合同的概念、合同的分类、合同的主要内容。合同的订立：要约、承诺。合同的效力：有效合同、无效合同。合同的履行与违约责任合同的变更、转让、解除和终止合同纠纷的处理：协商、调解、仲裁、诉讼。,1、项目合同概述,没有合同，整个社会的生产和生活就不能有效和正常地进行。（1）项目合同的概念项目合同是指项目业主或其代理人与承包商或供应人之间为完成一确定的项目所指向的目标或规定的内容，明确双方的权利与义务关系而达成的协议。（2）项目合同的分类按签约的各方关系分：工程总承包合同、工程分包合同、货物购销合 同、转包合同、劳务分包合同、劳务合同、联合承包合同。按计价方式分：固定总价合同、单价合同、成本加酬金合同。按承包范围分类：交钥匙合同、设计采购施工合同、 设计采购合同、单项合同。至于选择哪种合同要考虑：风险、成本、范围、时间等。（3）合同的主要内容 合同当事人、合同标的（对象）、标的的数量与质量、合同价款、合同的期限、合同的履行地点和方式、违约责任、解决争执的方法。,2、项目合同的订立,合同订立的原则：不能违反法律的原则，由合格的法人在协商的基础上达成协议原则，采取公平合理、等价交换、诚实守信的原则。合同形式有口头的、书面的。但工程项目的合同必须是书面的合同。订立合同的两个步骤：要约又称“发盘、出盘、发价、出价、报价”。由“要约人”（提出订合同建议的当事人）和“被要约人”组成。承诺接受要约，是一种法律行为。3、 项目合同的效力合同法规定：依法成立的合同，自成立时生效。无效合同：以欺诈、胁迫手段订立的合同，损害国家集体或第三方利益的合同，违反法律法规的合同。4、项目合同的履行与违约责任项目合同的履行：实际履行（按合同要求履行） 适当履行（按质、按量履行）项目违约责任：继续履行合同、采取补救措施、支付违约金。,5、项目合同的变更、转让、解除和终止,项目合同的变更：法律事实变化可以改变合同的内容，但合同变更应符合合同签订的原则和程序。项目合同的转让：合同当事人可以将合同的权利和义务全部或部分地转让给第三人。但必须通知另一方当事人，并征得同意。项目合同的解除：经过双方协商，可以解除合同。有两种方式，即“协议解除”和“法定解除”。项目合同的终止：合同完成或由于某些原因可以终止。6、项目合同纠纷的处理处理方式：协商、调解、仲裁、诉讼。,3.3 工程项目的目标设计与目标管理,.工程项目的目标设计.目标：是对预期结果的描述.目标设计的过程,情况分析,问题定义,提出目标因素,建立目标系统,情况分析,大量实践表明：情况分析是目标设计的基础。（1）进行情况分析的原因：进一步研究和评价构思，将原来的目标建议上升到理性的实用的目标概念，从而更符合系统需求可以确定上层系统的目标和问题进行定义，确定项目的目标因素可以确定项目的边界条件为目标设计，项目定义，可行性研究等提供信息对风险进行分析，并提出措施,（2）情况分析的内容：知彼知己知彼拟建工程提供的服务和产品的市场现状和趋势分析。拟建工程的自然环境拟建工程的政治，经济，人文环境拟建工程的的合作者的能力和缺陷知己自身系统的问题和能力,（3）方法：调查法、现场观察法、ABC法、敏感性分析、回归分析法、对比分析法,第二步、问题定义：通过情况分析，找出问题，并对问题进行界定和定义。对问题的定义的过程：（1）对系统的大问题进行罗列，并明确是由那些小问题组成。（2）分析问题的原因并结合背景、起因。（3）分析问题可能对整个系统的影响。,第三步、提出目标因素即：（）项目建成以后问题的解决程度（）项目自身的目标： 经济目标 规模目标 时间目标（3）其他目标,目标因素的要求：（1）真实反映系统的需求（2）符合实际，实事求是（3）目标因素有弹性（4）目标因素必须重视时间限制（5）满足各方面的需求,第四步、目标系统的确定 对目标因素进行分析、归纳、排序和结构化形成目标系统，并对目标因素进行分析、对比、评价，使项目的目标协调一致。（ ）目标系统的结构化：三层次 系统（大）目标： 功能目标、经济目标、技术目标、社会目标、生态目标。 子（中）目标： 可执行（小）目标,目标出现会一定全部协调吗？,首先满足强制性目标，然后是期望目标强制性目标出现争执，解决方法有两个期望目标出现争执，解决方法有两个“大”目标优先,3.4 工程项目的范围管理,3.4.1项目范围管理的原理一 原理,二、项目范围和项目范围管理的概念项目范围指项目的“产品范围”和项目的“工作范围” 。二者的集成将保障项目目标的实现。三、项目范围管理的作用 1. 为项目实施提供任务范围框架 2. 对项目实施进行有效的控制 3. 为项目绩效度量提供基线 4. 为项目最终交付提供依据,四、项目范围管理的主要工作,如图,3.4.2 项目的起始,一、项目起始的定义 识别和确定一个项目或确定一个已存在项目是否应该继续进行下去的工作。 项目的起始过程通常发生在项目业主/客户遇到了某种 “问题或机遇”所做出的回应或对策。如，市场需求、竞争需求、消费需求、科技进步、法律要求等。,二、确定项目起始的方法主要方法包括： 1组织战略分析法 2项目产出物分析法 3. 项目选择方法（可行性分析方法、决策 模型等）,3.4.3 项目范围的定义,一、项目范围定义的概念 指对项目产出物和项目工作的全面细化和界定。二、项目范围定义的依据 项目范围定义工作的依据主要是： 1）项目起始的决定 2）项目的限制条件 3）项目的假设前提条件 4）项目其它相关的信息,三、项目范围定义的方法和技术 1工作分解结构模板 在很多专业应用领域中，均有标准或半标准的项目工作分解结构，这些可以作为新项目范围定义的模板使用。 下页是软件行业中最常用的的工作分解结构模板图。,使用工作分解结构模板编制的项目工作分解结构实例,2项目产出物分解技术 按项目产出物和项目阶段可交付物逐层向下分解的方法。,使用产出物分解技术得到的工厂建设项目工作分解结构,四、项目范围定义的工作结果 项目范围定义的工作结果包括下述内容： 1项目工作分解结构（WBS） 2项目工作分解结构字典（WBSD） 3. 更新后的项目范围说明（Scope Statement） 4. 其他项目范围定义文件（Contractual WBS， Organizational BS，Resource BS，Bill of MaterialsBOM，Project BS,3.4.4 项目范围的确认,一、项目范围确认的概念 指项目相关利益者对于界定的项目工作范围，和实施结果的项目范围的正式认可和接受的工作过程。,二、项目范围确认的方法和技术 主要使用核检技术 和确认方法。其中要核检的主要内容包括： 项目目标和项目产出物要求是否清楚、完善和准确。项目约束条件是否真实和假设前提条件是否合理。项目工作是否都有合理和具体的可度量指标。项目风险是否可以接受，效益是否高于成本.,三、项目范围确认的结果 包括对于项目实施结果的范围和项目产出物结果的范围两方面的确认。但它不是对项目工作和项目产出物最终质量的确认。 这种确认多数是有条件的，项目实施中会有变更和再确认。,3.4.5 制定项目范围计划,一、制定项目范围计划的概念 制定项目范围计划是指编写一个书面的项目范围说明以及项目范围管理计划的工作。项目范围计划将作为未来项目范围管理与决策的基础。二、制定项目范围计划的方法 1项目范围计划备选方案