制度经济学-第四章：制度与制度变迁理论PPT课件

.,1,第四章：制度与制度变迁理论,主讲人：陈艳中国地质大学（武汉）经管学院2010年春,.,2,主要内容,制度与制度的分类制度的形成制度的功能制度变迁理论制度变迁的过程与周期理论案例：男生与女生打开水方式不同的新制度经济学分析,.,3,第一节制度与制度的形成,一、制度的定义Institution是约束人们行为的一系列规则。它抑制着人际交往中可能出现的任意行为和机会主义行为。制度与人的动机、行为有着内在的联系。制度是一种“公共物品”。,.,4,凡伯伦(T.B.Veblen)：制度实质上是个人或社会（community）在某些关系或某些作用方面流行的思想习惯（prevalenthabitsofthoughts）。康芒斯：制度是集体行动通过所有权关系来实现的对个人行动的控制。,.,5,T.W.舒尔茨：管束人们行为的一系列规则诺斯、拉坦(V.Ruttan)、布罗姆利（D.W.Bromley）等基本上沿袭了舒尔茨的定义。“制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和希望的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为”。并将组织包含在制度概念之中或与组织并列使用,.,6,柯武刚、史漫飞：“制度定义为用于共同体内的、众所周知的规则”。马克思和恩格斯：人与人之间结成的社会关系的总和，整体的社会制度包括经济基础及由此决定的上层建筑。,.,7,博弈论视野下的三种制度观,（1）将制度明确等同于博弈的特定参与人anestablishedorganization（2）将制度视为博弈的规则以区别于它的参与人。支持这一观点的有诺斯博弈规则可分为正式规则和非正式规则（3）将制度视为博弈的均衡这种观点最早的成道者之一是AndrewSchotter、Greif、BarryR.Weingast和AllynYoung。他们开创了制度理论的均衡方法。博弈均衡制度观的进展分别源于两个不同的博弈均衡概念：evolutiongameapproach和repeatedgameapproach。,.,8,肖特（A.Schotter）的社会制度定义,制度是社会群体内部用于解决某类协调问题（S）的一套行为规则（记为R），R构成该群体的共同知识，且满足下列条件（1）该群体中每个人都遵同R；（2）每个人都预计其他人会遵同R；（3）给定其他人遵同R，每个人的最优选择是遵守R，此时每个人都遵守R是协调问题S的唯一均衡解；或（4）如果有人不遵守R，其他人也将不遵守R，此时得到的收益要低于所有人都遵守R条件下的收益。,.,9,世界银行（2003）,制度是用以协调人类行为的法规、组织和社会规范，从非正规的一面来说，它们包括的内容从信誉到其他各种形式的社会资本（包括根深蒂固的支配社会行为的规范）到非正规的机制和协调网络。从正规的一面来看，它们包括国家列入法典的规章条例和法律，以及制订、修改、解释和执行规章条例和法律的程序和机构。,.,10,中国学者的定义：制度看成是生产关系的总和的可操作的概念，即生产关系的具体化。制度是人类对稀缺世界的适应形式，制度的本质是人与人之间形成合作时所必要的共同信息。,.,11,小结,制度有两类解释集体主义的解释和奥地利学派的解释。前者认为制度是集体活动的产物，是人为设计的；后者强调制度是理性的个体追求自身利益最大化的过程中自发选择的结果，制度是自发秩序（spontaneousorders）。关于制度的这些定义不涉及对错的问题，而取决于分析的视角和目的。,.,12,二、制度的分类,1、正式制度与非正式制度（从制度的形式和实施机制）非正式制度：以非成文的形式存在的，或虽有成文形式，但没有权威机构执行这套制度和惩罚违规者，则称非正式制度。为什么非正式制度能够持续存在？正式制度：制度以成文形式存在，且有权威机构付诸实施。如政府颁布的文件、体育比赛中的竞赛规则等。在现代社会，正式制度无疑具有重要的作用。,18.05.2020,.,13,正式制度与非正式制度的区别,正式制度可以在短时间内形成、变更或废止。非正式制度的改变要困难得多。正式制度依据的是政府的强制手段。非正式制度则主要取决于社会成员的相互作用和他们对某种团体习惯的自发遵从。非正式制度很难在国家或区域之间移植。正式制度具有较大的可流动性、可移植性。,18.05.2020,.,14,2、内在制度和外在制度（按制度的产生方式或起源来分）,内在制度：一种制度的产生方式是演化的方式，由这种方式产生的制度被称为内在制度。外在制度的产生方式是理性设计，由这种方式产生的制度叫外在制度。非正式制度与正式制度，内在制度与外在制度，这两种分类方法在外延上有许多重复之处，但分类的标准不同。前一种分类以制度的实施机制为标准，后一种分类以制度的产生方式为标准。,18.05.2020,.,15,3、核心制度与边缘制度,核心制度：直接服务于制度系统的基本目标的这类制度称为核心制度，它在制度系统中处于核心的和基础的地位边缘制度：直接服务于核心制度的，如为核心制度的运行提供财政收入，从而间接服务于基本目标。,.,16,三、制度的构成,非正式制度,（一）柯武刚、史漫飞,.,17,（二）诺思制度作为界定人们的选择空间、规范人们行为的一套规则，一般由社会认可的非正式规则、正式规则和这两者的实施特征组成。1、非正式规则：价值观念、伦理道德、社会习惯和意识形态等。2、正式规则：指法律条文、司法判例和政策法规确立的各种规则和合约，以及由这些规则所形成的等级结构。3、实施特征：由规则的实施环境、措施、监督违规的力度和违规的代价等因素构成。,.,18,制度经济学认为，正式规则、非正式规则和实施特征三者共同界定社会的尤其是经济的激励结构，因而共同决定着经济绩效。正式规则可以在一夜之间改变，而非正式规则只能逐步变化；不同的国家如果正式规则相同而非正式规则和实施环境不同，它们的经济绩效就会不同。,.,19,第二节制度的形成,一、制度形成的途径二、制度自发演进的博弈论解释三、制度设计对制度形成的重要意义,.,20,一、制度形成的途径,案例一：和平之烟的产生案例二：悬赏天文钟两个案例的启示柯武刚和史漫飞论制度形成注意,.,21,在北美的两个印第安部落之间，由于争夺某一河心岛的狩猎权而发生了争执。按照以往的惯例，双方诉诸武力似乎是自然的选择。但是，这两个部落的首领都饱经沧桑，且厌恶战争，因而他们不同寻常地决定用和谈方式来解决争端。多年的争斗使他们在会面时局促不安，同时又略带有点傲慢和挑衅的态度。在当时，甚至在今天，人类都有着这样一种传统，即极可能把和解的愿望误解为懦弱。因此，两位首领在初次见面时都以保持沉默为策略。在这种多少令人有点尴尬的情况下，如果当事人着手去做第三种与两个冲突动机无关的事，则无疑会具有一种放松作用。,.,22,碰巧，其中一位酋长点起烟管，另一位随后也点燃了自己的烟管（或许两位还就抽烟这一话题谈点经验或体会）。结果他们平静下来，逐渐进入了话题，并最终自信地达成了和解。第二次会面时，可能其中的一位立刻点烟，另一位马上应和。久而久之，抽烟便成了寻求和解的必要仪式或习惯，烟管也变成了和平的象征。最后，它成为每个印第安人必须遵循的法律典型的规则：在抽过烟后就禁止相互攻击。由此，所谓“和平之烟”的制度便昭然于世了。,.,23,大规模国际贸易是同海洋运输分不开的。和内陆中河道运输不同，航海者需要在无边无际的大海中确定他们的实际位置。要做到这一点，需有两个坐标的知识，即了解和确定经度和纬度。在14、15世纪，人们使用罗盘和按星位航行，即靠测量北极星的顶垂线确定纬度。然而，在南纬度上北极星总是隐没在地平线以下。为了寻找更佳的替代方法，葡萄牙的亨利亲王召集了一批数学家。后者发现，测定在中天的垂线（当它与太阳的斜面重合时），可以产生所需要的纬度知识。在纬度测定这个挑战被成功应付了以后，更麻烦的经度测量问题随之而来，因为要完美地做到这一点，一台在远洋航行期间走时准确的计时钟是不可少的（即用时间同太阳所在位置进行比较来估算出经度）。,.,24,西班牙的菲利普二世为发明这种计时钟悬赏1000金克郎。后来荷兰把赏金提到10万弗罗林，而英国最后将赏金依天文钟的精度定为1-2万镑不等。到了18世纪，这笔赏金由一位叫哈里森的人获得。他为了解决这个问题耗尽了半生精力。从结果上看，为精确测定轮船方位虽有花费，但它给社会带来的好处，按减少的轮船损失和降低的交易成本来衡量却是巨大的。这里，付给科学家的赏金无疑是刺激或鼓励能人来成功地迎接挑战的人为办法。如果说类似的办法最初只是在遇到特别的，有时是随机的挑战才使用的话，那么它被制度化或法律化时，便是我们今天所看到的专利制度。,.,25,制度的形成存在两条途径，即自发演进与人为设计。第一个例子说明，在抽过烟后就禁止相互攻击的制度是在社会发展中自然而然形成的，没有人有意为之，它的产生纯属偶然，因而是自然演进的结果。第二个例子说明，奖励制度和后来法律化后的专利制度是人们有意设计出来，具有较强的目的性，这说明人为设计也是制度形成的一条重要途径。,.,26,制度是如何产生的？一种可能性是规则及整个规则体系靠人类的长期经验而形成。人们也许曾发现过某些能使他们更好地满足其欲望的安排。例如，向约见的人问好的习惯可能已被证明是有用的。有用的规则如果被足够多的人采用，从而形成了一定数量（临界点）以上的大众，该规则就会变成一种传统并被长期保持下去，结果它就会通行于整个共同体。当规则逐渐产生并被整个共同体所了解时，规则会被自发地执行并被模仿。不能满足人类欲望的安排将被抛弃和终止。,.,27,因此，在我们日常生活中占有重要地位的规则多数是在社会中通过一种渐进式反馈和调整的演化过程而发展起来的。并且，多数制度的特有内容都将渐进地循着一条稳定的路径演变。其他类型的制度因设计而产生。它们被清晰地制订在法规和条例之中，并要由一个诸如政府那样的、高踞于社会之上的权威机构来正式执行。这样的规则是由一批代理人设计出来并强加给社会的。,.,28,注意,在实际的制度形成过程中，完全自发演进的制度和完全人为设计的制度并不存在。许多制度的形成往往是自发演进过程与人为设计过程相互交织的结果。,.,29,二、制度自发演进的博弈论解释,随着博弈论在近几十年的迅速发展，博弈论在经济学中得到了广泛的应用。在解释制度形成的自发演进方面，博弈论也显示了它“令人着迷”的一面。,.,30,（一）博弈论简介,传统微观经济学在分析个人决策时，是在给定一个价格参数和收入的条件下，如何使个人效用最大化；个人效用函数只依赖于自己的选择，而不依赖于其他人的选择；换言之，个人的最优选择只是价格和收入的函数而不是其他人选择的函数。这里，经济作为一个整体，人与人之间的选择是相互作用的，但对单个人而言，所有其他人的行为都被抽象在一个价格参数里。这样，个人在决策时面临的是一个非人格化的东西，而不是面临另外一个人或决策主体。他既不考虑自己的选择对其他人的影响，也不考虑其他人的选择对自己的影响。但在博弈论里，个人效用函数不仅依赖于自己的选择，而且依赖于其他人的选择，个人的最优选择是其他人选择的函数。从这个意义上讲，博弈论研究的是具有相互外部经济条件下的个人选择问题。,.,31,博弈分为合作博弈和非合作博弈。人们现在谈论博弈论，一般指的都是非合作博弈。合作博弈与非合作博弈之间的区别主要在于在人们的行为相互作用时，当事人能否达成一个具有约束力的协议。如果能，就是合作博弈，反之，则是非合作博弈。合作博弈强调的是团体理性，强调的是效率、公正和公平；而非合作博弈强调的是个人理性和个人最优决策，其结果可能是有效率的，也可能是无效率的。,.,32,博弈论进入主流经济学，反映了经济学越来越重视人与人的关系的研究，特别是人与人之间行为的相互影响和作用、人们之间的利益冲突与一致以及竞争与合作的研究。传统经济学过分强调了对竞争的研究，而忽视了对合作的研究。社会经济生活中，人与人之间的关系并不仅仅只有竞争，而且还有合作。撇开其他条件，竞争与合作是一对矛盾，因为人的有限理性与信息不对称等方面的原因，人自身不可能处理好竞争与合作的关系，而制度安排就能有效地解决合作问题。许多非正式制度安排正是人们在长期的交往和“博弈”中为解决合作问题而自发形成的。,.,33,（二）“囚犯困境”与合作制度形成,占优策略是指，无论其他参与者采取什么策略，某参与者的唯一的最优策略就是他的占优策略。博弈均衡是指博弈中所有参与者都不想改变自己的策略的这样一种状态。占优策略均衡是由博弈中的所有参与者的占优策略组合所构成的均衡。,“囚犯困境”博弈揭示出：个体理性与团体理性之间的冲突从个体利益出发的行为并不总能实现团体的最大利益，同时也揭示了个体理性本身的内在矛盾从个体利益出发的行为最终也不一定能够真正实现个体的最大利益，甚至会得到相当差的结果。在重复博弈中，对于参与者中任何一方的欺骗和违约行为，另一位参与者总会有机会给予报复。这样，采取违约或欺骗的一方就有可能永远丧失与对方合作的机会，并因此而遭受长期的惨重损失。在长期的交往和“博弈”中，处于“囚犯困境”中的参与者双方会越来越发现合作的重要性，并最终导致有利于合作的制度的自发形成。,.,34,（三）协调博弈与交通规则的形成,纳什均衡是指如果其他参与者不改变策略，任何一个参与者都不改变自己的策略的情形。,占优策略均衡与纳什均衡是什么关系？,在博弈的重复进行中，人们会逐渐形成一种约定或者说规则，或者都靠左行，或者都靠右行。至于一个国家或地区具体选择的是都靠左行、还是都靠右行，可以用“进化稳定策略”概念来说明。在协调博弈中，如果各协调解都有相同的支付，那么第一个获得总人数50%以上的人赞同的方案将淘汰另一个方案。如果不同的协调解有不同的支付，则支付较高的方案只需要较低比例人口的初始参与就可以击败另一个方案。,.,35,（四）鹰/鸽博弈与“先来者先受用”规则的形成,这里的问题不是让每个人做同样的事，而是让人们以互补的方式行事。纳什均衡既包括两个正对角之外的解（A取鹰，B取鸽；A取鸽，B取鹰），也包括每个参与者以一定比例的时间（在给出的例子中是8/13）取鹰的混合战略。如果我们想象在成对的交互作用中随机相遇的同质群体只是一致地选择鹰或鸽（没有混合战略）的话，哪一个战略都不会击败另一个战略。,赫希雷夫（1982）分析了鹰、鸽以及“资产阶级”的情形，这里资产阶级遵循的规则是“最早占有资源的，取鹰；占有得晚的，取鸽”。假定资产阶级一半时间是所有者，一半时间是闯入者。在这种情况下，资产阶级资产阶级相互作用提供了另一个纳什均衡，但它是三个战略中惟一幸存于稳定演进均衡的战略。这些主张已经被应用于解释某些规则，如“先来者先受用”规则或尊重在先所有权规则的自发演进。这些规则规定了先来者（鹰）与后到者（鸽）的角色。,.,36,（五）制度自发演进的博弈分析的局限性,上面分析中出现的社会惯例是一种附带现象。社会惯例不过是自利引导所有个人采用同一规则的产物，规则不会在其他方面对参与者有什么影响。换言之，作为博弈产物的规则始终是惯例而绝非严格意义上的社会规范。尽管有可能自发出现某个惯例或制度规则，但是没有审慎的制度改革，改变那项规则或许就是不可能的事，即使每个人的处境最后都会因规则改变而得到改善。制度自发演进存在的这些局限意味着，尤其在大规模的社会里，社会合作所要求的基本规则可能并不总是自发地产生于个人的自利、总有具有自我实施的性质或者总能随环境的变化而调整。不能指望自发演进过程提供解决社会群体面临的所有协调以及冲突问题的方案，实际上它也没有提供什么解决方案。,.,37,三、制度设计对制度形成的重要意义,人的制度设计能够弥补仅靠制度演进难以满足社会对有效制度的需求的不足。制度的人为设计能够加速制度的演进过程。人为的制度设计有利于纠正制度自发演进中的路径依赖现象。,18.05.2020,.,38,第三节制度的功能和特征,1、制度的核心功能与功能结构图制度最核心的功能是给市场经济中的经济人提供激励与约束。作为经济人的主体要得到激励与约束，可从两方面进行，一是降低他进行经济活动的成本，二是提高他进行经济活动的收益。制度的核心功能是给市场经济中的经济人提供激励与约束，而这一功能的发挥是通过一些具体的途径实现的。通过抑制人的机会主义行为或者提供有效信息可以起到降低不确定性的作用，这又可以起到降低交易费用进而给经济人提供激励与约束的作用。,18.05.2020,.,39,通过降低不确定性进而降低交易费用，起到提供激励与约束的作用。通过直接降低交易费用，达到给经济人激励与约束的作用。通过外部性内部化起到激励与约束的作用。,18.05.2020,.,40,制度功能结构图,18.05.2020,.,41,2、制度的具体功能分析,（1）抑制人的机会主义行为。人们创立各种制度的目的主要就是为了规范和约束人的机会主义行为。（2）提供有效信息。能够提供有效的信息或缓解交易双方的信息不对称就能够降低交易费用。许多制度就是适应这一要求而形成的。（3）降低不确定性。制度在一个社会中的主要作用是通过建立一个人们相互作用的稳定的结构来减少不确定性。（4）降低交易成本。科斯早就论证了企业制度具有降低交易成本的功能。（5）外部性内部化。对于正外部性，在交易费用大于零的情况下，交易双方的自愿交易无法将外部性内部化，这时就需要专利制度、财政补贴等制度来实现使私人收益接近社会收益。,.,42,3、有效制度的本质特征,第一项准则是制度具有一般性。制度不应在无确切理由的情况下对个人和情景实施差别待遇。哈耶克将一般性定义为“适用于未知的、数目无法确定的个人和情景”。第二项准则是，有效规则必须在两种意义上具有确定性：它必须是可认识的（显明的），它必须对未来的环境提供可靠指南。因此，确定性准则意味着，正常的公民应能清晰地看懂制度信号，知道违规的后果，并能恰当地使自己的行为与之对号。第三项准则是制度具有开放性，以便允许行为者通过创新行动对环境作出反应。这三项规则都被归入普适性概念。,.,43,第四节制度变迁理论,制度变迁:在一段时间里制度的建立、变革或破坏，包括制度选择和制度创新。在一些新制度经济学的文献中，制度变迁和制度创新这两个概念是交替使用的。有必要区分技术创新与制度创新。制度创新可以认为是人类为减低生产的交易成本所做的努力，而技术创新则可以认为是人类为减低生产的直接成本所做的努力。,18.05.2020,.,44,一、制度变迁的一般理论,1、制度是为了规范人们的相互关系而人为设定的一系列制约，其主要作用是建立一个人们相互作用的稳定的结构来减少不确定性。2、当要素相对价格及谈判力量对比发生变化以及组织的偏好发生转变时，制度变迁随之发生。组织偏好会勾画出制度变迁的方向。3、制度演进的基本动力来自于现存制度所未能实现的潜在收益，因此制度从一种安排形式向另一种安排形式的演进，一般来说可以使参与者获得追加或额外利益。4、制度变迁的过程，是各个利益集团为实现自身利益最大化而进行谈判的过程。5、正式制度的变迁常常是非连续的，而非正式制度的变迁一般是连续的、渐进的。,18.05.2020,.,45,Attention,1、没有一种制度安排是完美无缺的2、制度是博弈、冲突的结果，制度变迁是人们互动的过程3、制度变迁是一个政治过程、;4、利益集团的力量对比将决定制度变迁的方向、速度、形式及其绩效.,18.05.2020,.,46,二、制度变迁的源泉,制度变迁来源于相对价格的变化。之所以如此，一个重要原因是相对价格的变化改变了人们之间的激励结构，而讨价还价能力的变化导致了重新缔约的努力。相对价格的变化除了要素价格比率的变化，还包括信息成本的变化、技术的变化等。一般来说，由于环境的复杂性和理性的有限性，制度变迁总是在不确定条件下进行的。相对价格和偏好的变化是制度变迁的源泉，但并不意味着它们必然地导致制度变迁。,18.05.2020,.,47,社会制度的变迁，不外乎两种原因：第一个原因，是社会的主流信念变了，带来社会的核心制度发生变革。第二个原因，是社会的主流信念没有变化，为了更有效地实施主流信念中的目标和原则，社会的主导集团对制度安排所作的改进、创新和调整。,18.05.2020,.,48,三、制度变迁的方式,所谓制度变迁方式，是指制度创新主体为实现一定目标所采取的制度变迁形式、方向、突破口、速度、时间路径等的总和。1、诱致性变迁与强制性变迁：这种划分依赖于变迁是由一个（群）人的自发引起还是由政府法令强制推行。诱致性制度变迁指的是制度的创新是由一群（个）人，在响应由制度不均衡引致的获得机会时，所自发倡导、组织和实行的制度变迁。其特点可概括为：盈利性。自发性。,18.05.2020,.,49,强制性变迁由政府命令和法律引入和实现。强制性制度变迁的主体是国家（或政府）。为什么需要国家（或政府）推进强制性变迁呢？第一，制度供给是国家的基本功能之一。第二，制度安排是一种公共物品，,.,50,诱致性制度变迁与强制性制度变迁的比较,制度变迁的主体不同。诱致性制度变迁的主体是个人或一群人，而强制性制度变迁的主体是国家或其政府。制度变迁的优势不同。诱致性制度变迁主要依据的是一致同意原则和经济原则。故诱致性制度的变迁的遵从率较高。强制性制度变迁的优势在于能以较短的时间和速度推进制度变迁，还能以自己的强制力降低制度变迁成本。制度变迁面临的问题不同。诱致性制度变迁面临的主要问题是外部效果和“搭便车”问题。强制性制度变迁面临的问题主要在于违背了一致性同意原则。在某种意义上讲，一致性同意原则是经济效率的基础。某一制度尽管在强制运作，但它可能损害了一些人的利益，这些人可能并不按这些制度规范自己的行为，故这类制度的效率就会受到影响。,18.05.2020,.,51,2、渐进式变迁与突进式变迁：是从制度变迁的速度来划分的,所谓渐进式变迁，就是变迁过程相对平衡、新旧制度之间的轨迹平滑，不引起大的振荡的变迁方式。突进式变迁也可称之为激进式或革命式变迁，还被比喻为“休克疗法”。它一般是迅速地废除或破坏旧制度，制订和实施新制度。有人认为，渐进式变迁就是诱致性变迁，突进式变迁就是强制性变迁。你认为这样的说法对吗？,18.05.2020,.,52,3、主动式变迁与被动式变迁：从制度变迁主体的态度来划分的主动式变迁是一些主体从利益出发对现存制度进行的主动变迁或创新。但是当某些主体已经发动并实施制度变迁时，制度结构进而利益结构就会发生变化，那些原来缺乏变迁动力的主体因受到变革的影响与冲击，若不适应这种变迁就会蒙受损失，这时他们不得不被别的主体牵动着进行制度变迁。这种变迁就是被动式变迁。,.,53,4、局部变迁与整体变迁：这是从变迁的范围来划分的。局部变迁是指某个方面或某个层次的制度独立于其他制度而变革，一个国家的某些地区的制度独立于其他地区而变迁也是局部变迁。整体变迁就是指特定社会范围内各种制度相互配合、协调一致的变迁。,18.05.2020,.,54,5、核心制度变迁与边缘制度变迁：从诱发机理方面进行解释。（1）制度安排的改进（制度边际变革）这种类型的制度变迁是在制度精神没有改变的情况下发生的。制度精神没有改变，意味着社会的主流信念没有发生显著的变化。这种类型的制度变迁又有三种不同的表现形式：核心制度的改良由核心制度的收缩所引起的边缘制度创新由新的获利机会引起的边缘制度创新,18.05.2020,.,55,（2）核心制度的变革如果社会的主流信念发生了重大改变，该社会所奉行的制度精神也将随之变革，这将导致社会的核心制度发生革命性变化。此类制度变迁我们称之为核心制度的变革。引起核心制度变革的主要原因有：社会革命社会的主流信念发生渐进变革,18.05.2020,.,56,四、制度变迁的主要因素分析,（一）政府因素（二）决策者因素（三）意识形态因素（四）组织文化（企业文化）因素（五）学习机制习惯：“所有在正式规则无定义的场合起着规范人们行为的作用的惯例或作为标准的行为”,18.05.2020,.,57,习惯是学习的结果，既包括实践经验的总结、知识的交流以及对规则的遵循与改进。由此，学习的过程，也是制度形成与变迁的过程。具体来讲：其一，制度变迁的速度是学习速度的函数。正如菲尼所说：“正象现有科学知识积累影响技术创新的成本一样，有关制度安排的知识积累也影响到制度变迁的创新可能性。”其二，学习的差异是形成不同社会和文明的重要原因，从而也构成不同的制度背景其三,既然制度变迁取决于现存的知识存量,那么现存的知识存量肯定会对制度变迁的时间因素起着重大影响。,18.05.2020,.,58,第五节制度变迁的过程与周期理论,一、制度变迁过程中的主要现象1、制度变迁的时滞制度非均衡意味着制度变迁潜在利润的存在，从而产生了制度变迁的可能性。但是从认知制度非均衡、发现潜在利润的存在到实际发生制度变迁之间存在一个较长的时期和过程，这就是制度变迁过程中的时滞现象。,18.05.2020,.,59,诺斯将制度变迁中的时滞分为四个部分,时滞1：认知和组织一种安排创新中得到的潜在利润越大，时滞越短。时滞2：发明从创新安排中能够实现的利润愈大越确定，发明时滞就越短。时滞3：菜单选择菜单选择时滞是指搜寻已知的可替换的单子和从中选定一个能满足初级行动团体利润最大化的安排时间。时滞4：启动时间在个人安排中，潜在利润越大越确定，启动时间越短，利润越大。,18.05.2020,.,60,影响制度变迁时滞的因素,（1）不管什么时候，现存法律（普通法和成文法）限制着制度安排的演化范围。同时，居先的法律和其他安排结构的存在，不仅影响安排创新的形态，而且还影响安排创新需要酝酿的时间。（2）现存的制度安排可能还有残存价值，这种价值越大，抛弃它就越觉可惜，制度变迁就越慢。（3）发明是一个困难的过程，如果变迁必须等新安排形式的发明，那么，新制度安排的供给时滞一定很长。然而，如果在一种情况下被证明可行的安排形式稍作变动后也能适用于另一种情况，安排供给的时滞可能被缩短。,18.05.2020,.,61,2、路径依赖,路径依赖是描述过去对现在和将来产生强大影响的术语。人们过去的选择决定了他们现在可能的选择。路径依赖思想最早是从技术变迁分析中产生的，由大卫和阿瑟在20世纪80年代后期先后提出。大卫1985年以QWERTY键盘的历史发展为例键盘的路径依赖的经济学讨论为什么我们使用的键盘的第一行字母是按照QWERTY来排列的，而不是按照其他字母顺序来排列的呢？,18.05.2020,.,62,大卫用三种机制解释了技术变迁中的路径依赖。它们是：技术的相关性规模经济投资的准不可逆性阿瑟考察了技术演变过程后指出，一种技术的市场份额不是依赖偏好和技术的可能性，而是由于报酬递增导致“锁住”的历史小事件技术的路径依赖过程中的增强机制来源通常有四种自我强化机制：大量的初始组织成本或固定成本，随着产量的增加，会出现单位成本下降的优势。学习效应。协作效应。适应性预期。这些自我加强机制会导致四种特性：多重均衡锁定可能非高效率路径依赖性。,18.05.2020,.,63,在存在报酬递增时，制度是重要的，阿瑟所说的四个自我增强机制也适用于制度变迁：当制度的创立是重新开始的时候，初始建立的成本就很高，而随着这项制度的推行，会使这种成本逐渐下降。学习效应协调效应适应性预期简单地说，这种制度矩阵的相互依赖的构造会产生巨大的报酬递增，而报酬递增又成为阻碍制度框架变革的保守力量。,18.05.2020,.,64,历史上的路径依赖,成功的路径依赖特点：增加了资本流动性；减少了信息成本；分散了风险；有一个稳定的政府并致力于规范的市场秩序和法律制度的建设。持续失败的路径依赖特点：市场交换依赖于社会关系，是人治不是法治。有大量的小型企业，存在大量的小额交易，存在的是一种以人情为纽带的贸易关系，缺乏普通的竞争和法律准则。产权没有正式的法律制度的保护，产权的界定和保护带有个人偏好的性质。缺乏一个强有力的稳定的政府，政府财力不足，无力从事法律建设。,18.05.2020,.,65,3、连锁效应,连锁效应是指国民经济中各个产业部门之间相互联系、相互影响和相互依赖的关系机制。产业部门之间的这种关系可以分为前向连锁和后向连锁两种形式。前向连锁是指一个产业部门同以它的产出为投入的部门之间的联系后向连锁是指一个产业部门同向它提供投入品的上游部门之间的联系制度变迁的前向连锁：就是指一项制度的变迁将对以该项制度为基础和依托的其他制度安排产生促进或制约的影响。制度变迁的后向连锁：则是指一项制度的变迁对该项制度赖以产生的其他制度安排的创新所产生的拉动或限制的影响。,18.05.2020,.,66,二、制度变迁的周期理论,（一）制度变迁的起点：僵滞阶段僵滞阶段：把制度均衡时不是满意而是受损，制度缺乏对经济有效的激励的阶段。僵滞阶段是制度变迁的起始阶段。（二）制度变迁的发展：创新阶段制度创新：指两种不同经济制度的转轨或替换过程中的一个阶段，是制度僵滞合乎逻辑的发展阶段。这里的制度均衡仅指“帕累托最优”状态，是各利益集团博弈的均衡结果。制度创新阶段的主要特征：新的产权形式出现。,18.05.2020,.,67,（三）制度变迁的完成：均衡阶段新的制度是各利益集团博弈的均衡结果，它是各集团最优战略选择的集合，制度处于“帕累托最优”状态，我们将这一阶段的制度变迁称为制度均衡阶段。特征是：各集团之间都不愿意破坏这种均衡，他们的行为也处于均衡状态，整个经济处于较长时间的稳定增长。,.,68,（四）制度变迁的阶段循环就是制度从僵滞阶段，经由创新阶段而至均衡阶段的循环，是由制度僵滞、制度创新和制度均衡所构成的一个完整的过程。一个制度变迁的循环过程构成一个螺旋上升的轨迹。即下一个制度变迁循环的层次将比以前一个更高，制度将循着更高效率的方向变迁。,.,69,三、制度变迁周期的实证分析中国农村经济改革的阶段周期分析,1、中国农村经济制度的僵滞阶段人民公社可以称为中国农村制度变迁的僵滞阶段。在这个阶段，农村经济没有增量产出，农村与城市的差距越来越大。2、中国农村经济制度的创新阶段家庭联产承包责任制的广泛推行乡镇企业的异军突起3、中国农村经济改革的均衡阶段,18.05.2020,.,70,案例：男生与女生打开水方式不同的新制度经济学分析,“一个日常生活的例子，如何用制度经济学的理论来分析其内在的制度安排：在校园中，打开水的时候，通常男生会轮流打水，一个人或两个人负责打一天的水；而女生却是每个人打每个人的，每个人每天都打，但只打自己的。这是两种不同的方式，为什么会使这种安排？”一、在男生和女生中存在这两种不同的打开水制度，根本原因在于这两种打开水制度的净成本（或者说净收益也无妨）不同。但这个成本的不同是在于范围较广的社会成本还是较狭隘的个人成本？我想是在于个人成本。因为打开水制度的形成是一种每个人都接受的自发行为，所以对每个人来说都是有利的。只是仅此而已，若从社会或整体角度出发，这种自发的制度安排并不一定会带来最优的社会成本。所以可以说，这个成本是从理性的个人利益角度出发的，并使得某个人群一致选择了对每个人来说成本都最低的打开水制度。,.,71,二、假定：（一）有关制度方面的假定、制度的组成包括两个部分，即游戏规则和适用人群。在打开水这一具体事件中，游戏规则可分为两种：共打共用规则（下文简称为）、私打私用规则（下文简称为）。而人群则可简单的区分为：男生人群（）和女生人群（）。、制度的类型依据上面关于制度组成的分析，可以将打开水制度分为四种类型（即人群类型与规则类型的四种组合）：（）：表示男生共打共用的制度。（）：表示男生私打私用的制度。（）：表示女生共打共用的制度。（）：表示女生私打私用的制度。,.,72,（二）有关制度的选择标准男生和女生各有两种打开水的制度可供选择，而从一般情况来看，男生选择了而女生选择的是。我想从不同制度给男生或女生带来的成本和收益角度来分析说明他们对某种制度的取舍。、首先，假定上述各种制度带给每个人的收益是相同的，即：使每个人都有足够的水用。那我们只需要分析各种制度下个人成本的差异即可。,.,73,、假定上述四种制度中的个人成本分别为、。所以男生选择哪种打开水制度，取决于（）的值是正还是负。（从现实的一般情况看，结论应该是）女生的情况则类似上面的分析，她们的选择取决于（）的取值情况。（从现实的一般情况看来，结论应该是）上述两个不等式，将在正文中得到论证说明。,.,74,（三）有关男生与女生区别的假定我相这些假定还是比较能够让人接受的：、在生理上：男生力气相对来说大一些，每个男生一次可打的开水也要多一些，且男生会觉得一次打一壶开水和多打几壶开水区别不大。但女生则不然。、在心理上：男生一般比女生心胸开阔，做事也比较直接；而女生注意细节，做事一般不太直接，喜欢使用暗示。（四）假定：理性的男生、女生对打开水这件事都是厌恶的，减少打开水次数都将提高他们的效用。（当然也有个别人也会喜欢打开水，因为他们认为这样可以锻炼身体。我们先不考虑这种极个别的情况。）（五）假定：每个同学每天都需要用开水一壶，若自己打水自己用，则需要每天打一壶水。,.,75,三、正文（一）关于制度及的成本构成分析。从个人角度出发，一种制度的维持成本可分为两部分：一部分是个人自身执行该制度的成本（假定在制度、下分别为、），另一部分是维持、运行该制度会发生的人际成本（即在维持运行该制度时，个人自身与其他制度成员之间人际关系处理的成本，假定在制度、下分别为、）。、现在分析制度下，个人成本的构成：在这里可以具体化为，个人在一定的轮值周期（可能是四天、五天或一周等，但一定比一天的时间要长些）中打一次水的成本。是个人（如某学生）和其他人一起监督少数懒人（如某学生）的成本。总之是多个人对少数人的监督（这里需要假定不太自觉的人是少数）。、再分析制度下，个人成本的构成：,.,76,：在此可具体化为，某人每天打一壶水的成本。即此时的打水周期为一天。：制度下个人的人际成本较直接的表现为一对一（onetoone）的成本。不考虑其他情况，“一对一”与上面“多对少”的模式相比，人际成本更大一些。因为，“多对少”通常会被看作是对事不对人，容易让“少”认识到自己的不对并且接受监督；而由于是“多”个人同时表明态度立场，所以不会引起“少”对“多”中某个人的不满。因此假定其他条件相同时，则是大于的。,.,77,（二）说明在一般情况下：，即男生选择制度打开水的原因。因为（）而（）所以有（）（）（）为方便说明，分别令（）、（）、（）。则有（