广东省2017年上半年基金从业资格：证券投资基金基金管理人模拟试题

广东省2017年上半年基金从业资格：证券投资基金基金管理人模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、中国目前提供理财行业服务的主要是以_为主的传统的金融服务机构。A政策性银行B商业银行C中国人民银行D投资银行 2、_应取得中国证券业执业证书。A基金管理公司的全部基金销售人员B证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员3、基金行业成立基金估值工作小组的目的是提高估值的_。A透明性B可靠性C公正性D合理性 4、基金托管人内部控制的内容包括_。A资产保管B投资监督C会计核算和估值D技术系统5、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄_等定期和不定期材料。A季度对账单B基金账户卡C基金通讯D理财月刊 6、证券市场是_，也是资金供求的中心。A：证券公司办公的场所B：证券交易的场所C：证券监管部门D：证券交易所 7、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括_。A新闻媒介B股东C监管机构D客户 8、因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，受托人应当_A：继续处理委托事务B：终止处理委托事务C：暂停处理委托事务D：解除委托合同 9、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是_A：股票B：公司债券C：商业票据D：金融债券 10、通过分析_，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。A平均收益率B平均市值C平均市净率D平均市盈率11、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行C基金申报价格最小变动单位为0.001元D买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出 12、_需直接从基金财产中列支。A申购费B赎回费C基金转换费D基金管理费 13、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的_所决定的。A跨期性B杠杆性C风险性D投机性14、基金的不定期信息披露包括_。A澄清公告B临时报告C基金季度报告D基金年度报告 15、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括_。A注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历C持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 16、我国封闭式基金实行_日交割、交收。AT+1BT+2CT+3DT+4 17、对后台管理系统的规范包括_。A能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C应当具备交易清算、资金处理的功能D应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 18、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有_。A基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 19、_指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A：基金运作费B：基金托管费C：基金销售费D：基金管理费 20、基金会计核算的内容主要包括_。A证券和衍生工具交易及其清算的核算B持有证券的上市公司行为的核算C基金会计核算的复核D本期利润及利润分配的核算 21、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是_。A两者的关系难以确定B利率风险与平均到期期限的长短无关C平均到期期限越长，利率风险也低D平均到期期限越长，利率风险越高 22、全球基金业发展的趋势与特点有_。A美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B封闭式基金是基金的主流产品C开放式基金是基金的主流产品D基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出23、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是_。A重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位 24、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起_个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。A2B3C5D725、基金投资者是_。A基金的出资人B基金资产的所有者C基金的管理者D基金投资收益的受益人二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以_估值。A最高价B最低价C开盘价D收盘价 2、以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则_A：合法、合规性原则B：健全性原则C：相互制约原则D：成本效益原则3、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有_。A基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%C一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%D基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50% 4、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合，所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险，在这种情况下，会被认为是适当的风险度量指标，从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是_A：特雷诺指数B：夏普指数C：阿尔法指数D：詹森指数5、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于_。A认购时间与股权登记日的关系B认购时间C股权登记日D持有股票时间的长短 6、关于开放式基金，以下说法错误的有_。A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 7、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_。A基金分红B已实现收益C贝塔系数D份额净值增长率 8、证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。A很容易变现B变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D规模比较大 9、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。A3B5C8D10 10、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。A证券投资咨询公司B律师事务所C证券信用评级机构D资产评估机构11、证券市场的产生与发展主要归因于_。A信用制度的发展B股份制的发展C商品经济的发展D社会化大生产的发展 12、我国股票价格指数不包括_。A沪深300指数B香港恒生指数C日经指数D金融时报指数 13、基金管理公司的发起人自公司成立_年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资_年内不得转让。A：1，1B：2，1C：2，2D：1，214、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。A资本公积金B股本账户C盈余公积D留存收益 15、证券市场监管的对象包括_。A证券发行主体B证券公司C证券经营机构D证券服务机构 16、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有_。A基金份额总额占核准规模的60%B基金份额持有人人数为100人C基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资D基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告 17、下列关于保本型基金的说法，不正确的是_。A保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报B安全垫是指保本型基金设定的风险投资者可承受的最高损失限额C安全垫放大的倍数越大，投资风险也越大D本金保证比例为100%或高于100%，但不能低于100% 18、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A机构证券B商业票据C金融证券D货币证券 19、认购开放式基金的步骤通常包括_。A开户B认购C协调D确认 20、某货币市场基金按月结转份额，最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民币，则下列说法正确的是_。A该基金的7日年化收益率为4.06%B该基金的7日年化收益率为3.98%C若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率D若该基金改为按日结转份额，则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值365/10 000100% 21、国家股的资金主要来源于_。A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资 22、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C离岸基金