河北省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷

河北省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响_机制来引起的。A数量关系B市场秩序C供求关系D价格关系 2、长期借款筹资与长期债券筹资相比，其特点是_。A筹资弹性小B筹资弹性大C债务利息高D筹资费用大3、如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。A委托人 B受托人 C正确密码 D营业部 4、关于委托单，下列表述不正确的是_。A具有与委托合同相同的法律效力B具备委托合同应具备的主要内容C明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份D明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务5、_原则即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。A健全性B有效性C独立性D审慎性 6、1940年，_颁布了基金法律的典范投资公司法和投资顾问法。A英国B美国C瑞士D法国 7、国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。A南方避险增值基金B银华保本基金C银河稳健基金D南方稳健成长基金 8、根据我国证券法第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）以上。A10%B15%C20%D25% 9、波浪理论的最核心的内容的基础是_AK线理论B指标C切线D周期 10、关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是（）。A出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请B基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产C可以委托其他机构代持基金管理公司的股权D基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权11、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是_A证券组合的期望收益率B证券组合的风险C证券组合的投资目标D证券组合的分散化程度 12、（）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。A证券交易所 B证券登记结算机构 C存管银行 D中国证监会 13、_可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A短期政府债券B长期政府债券C短期金融债券D短期企业债券14、在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了_外，都属于其自律管理内容。A制度建设B法律制度C内部监察D行业检查 15、下面不属于证券自营业务禁止行为的有_。A内幕交易B专设自营账户C操纵市场D欺诈客户 16、黄金基金是指_。A以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金B以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金C以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金D以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金 17、2005年对证券法进行修订，不是其修订内容的是_。A完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险C加强对大投资者权益的保护力度D完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序 18、不属于上市后证券存管业务的是_。A非交易过户B交易过户C发放现金红利D股东名册登录 19、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券_。A要交佣金B免交佣金C由承销商决定是否交佣金D数额大的要交佣金，数额小的不交 20、美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是_。A退休金计划B机构销售C投资顾问D直销 21、基金反映的是一种信托关系，是一种_凭证。A所有权B受益C占有权D信用 22、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是_来确定。A当日最高成交价B当日最低成交价C当日已成交的平均价D当日最高和最低成交价格之间23、主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的_个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。A2B3C5D7 24、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括_。A一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B小额交易C协议转让D上市开放式基金等的申购与赎回25、基金募集失败，_应承担法定责任。A投资者B基金托管人C基金管理人D基金注册登记机构二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括_。A基金管理公司的董事长B基金管理公司的总经理、副总经理C基金管理公司的督察长D基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理 2、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。A交易所总经理 B交易所理事会 C交易所会员大会 D交易所会员管理部门3、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额_，交易单位为债券面额_。A1万元，1万元B10万元，10万元C10万元，1万元D10元，1元 4、我国设立了_基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。A证券发行风险B证券交收风险C证券结算风险D证券交易风险5、证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有_。A层次结构B品种结构C投资收益结构D交易市场所结构 6、两极策略将组合中债券的到期期限（）。A向左平移B向右平移C集中于波峰和波谷D集中于两极 7、下列对封闭式基金利润分配的描述，正确的有_。A每年不得少于1次B年度利润分配比例不得低于年度已实现利润的90%C基金投资的当年发生亏损，则不进行利润分配D封闭式基金一般采用分红再投资转为基金份额的方式分红 8、商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有_并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。A专有性B实用性C利益权D排他性 9、证券市场具有_的特征。A价值直接交换的场所B价值间接交换的场所C财产权利直接交换的场所D风险直接交换的场所 10、开放式基金的价格是以（）为基础计算的。A基金份额净值B市场供求关系C市盈率D购买股票多少11、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的_计算风险资本准备。A80%B90%C100%D120% 12、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前_日公告会议召开的时间、地点和审议事项。A7B10C15D30 13、股份公司应由_向公司登记机关报送文件，申请设立登记。A发起人B股东大会C董事长D董事会14、关于证券公司子公司的设立，下列各项正确的有_。A证券公司设立子公司顺应了集团化的需要B证券公司设立子公司顺应了专业化经营管理的需要C证券公司的子公司是由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司D证券公司设立子公司的是依据公司法和证券法 15、投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做_。A风险资本B共同基金C单位信托等证券投资基金D虚拟资本 16、长期借款筹资与长期债券筹资相比，其特点是_。A筹资弹性大B筹资费用大C筹资弹性小D债务利息高 17、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A业务决策机构→董事会→业务执行部门→分支机构B业务决策机构→业务执行部门→董事会→分支机构C董事会→业务决策机构→业务执行部门→分支机构D业务决策机构→业务执行部门→分支机构→董事会 18、利率期货主要是各类固定收益金融工具，其品种主要包括_。A交叉汇率期货B股票价格指数期货C主要参考利率期货D债券期货 19、_对托管业务准入有详细的规定，如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。A证券投资基金法B证券投资基金托管资格管理办法C证券法D证券投资基金运作管理办法 20、当上市公司出现_情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。A公司的股票交易发生异常波动B证监会依法作出暂停股票交易的决定C上市公司依据上市协议提出停牌申请D未按规定履行信息披露义务 21、套利定价模型的应用属于_。A技术分析B行业分析和区域分析C公司分析D证券组合分析 22、证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是_。A开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用B坚决拒绝为客户提供融资融券C证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任D客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存23、根据上海证券交易所交易规则的规定，以下可以采用大宗交易方式进行证券买卖的是_。AB股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元B基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于500万元人民币CA股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申