浙江省2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题

浙江省2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金运作发生的费用_基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。 A大于 B小于 C等于 D大于或等于 2.我国有关法规规定基金收益分配原则是_。 A基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B基金收益分配比例不得低于基金净收益的80% C基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次 D基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配 3.2005年10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。 A世界银行和亚洲开发银行 B国际金融公司和亚洲开发银行 C国际货币基金组织和世界银行 D国际金融公司和世界银行 4.根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外资转让上市公司国有股和法人股。涉及利用外资的事项由_负责。 A证券交易所 B外资银行 C中国人民银行 D商务部 5. 公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（）名有从业资格的人员签署。 A1 B2 C3 D5 6. 对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由_批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。 A中国证券业协会、会计协会 B中国证监会、审计署 C财政部、中国证监会 D中国证券业协会、财政部 7. 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期_业务。 A资金融通 B调节头寸 C套期保值 D信用规范 8. 沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。 A1000 B10 C100 D1 9. 在我国，基金各当事人的权利义务在_中约定。 A基金份额上市交易公告书 D招募说明书 C基金合同 D基金托管协议 10. （）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。 A市场营销分析 B市场营销计划 C市场营销实施 D市场营销控制 11. 将股票的期值按当前的市场利率和有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的_。 A期值 B现值 C票面价值 D价格 12. 某股份公司1997年分红方案为10送1转增2派1.00元，1997年7月9日除权，登记日收市价为14.69元，那么折合除权价为_ A11.22元 B10.32元 C13.15元 D10.07元 13. 已知价计算法中的“已知价”是指_。 A当日的开盘价 B当日的收盘价 C上一个交易日的开盘价 D上一个交易日的收盘价 14. 股权登记日期之后认购的普通股票可以称为_。 A附权股 B合权股 C除权股 D复权股 15. 上市公司的下列行为中，不适用于上市公司重大资产重组管理办法的是_。 A按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为 B与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资的行为 C受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为 D接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为 16. 境外上市外资股以人民币标明面值，采取_形式。 A记名股票 B不记名股票 C优先股票 D非流通股票 17. 国际上，开放式基金的销售主要分为_方式。 A直销 B代销 C分销 D零售 18. 根据法人配售发行方式指引的规定，上市公司采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票时，对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定，持股期满后方可上市流通，该期限不得少于（）。 A2个月 B4个月 C6个月 D1年 19. 公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足_家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。 A10 B20 C50 D100 20. 证券投资人是指_。 A通过证券而进行投资的各类机构法人 B通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 C通过证券而进行投资的自然人 D各类机构法人和自然人 21. 股指期货交易有严格的价格限制制度，其熔断幅度为上一交易日结算价的_。 A6% B8% C5% D10% 22. 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起_内使投资组合比例符合约定。 A1个月 B3个月 C6个月 D12个月 23. 有价证券之所以能够买卖是因为它_。 A具有价值 B具有使用价值 C代表着一定量的财产权利 D具有交换价值 24. 我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对_的补偿。 A信用风险 B利率风险 C政策风险 D购买力风险 25. 上市公司的下列行为中，不适用于上市公司重大资产重组管理办法的是_。 A按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为 B与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资的行为 C受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为 D接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为 26.基金临时信息披露主要指在（）期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。 A基金赎回 B基金清盘 C基金募集 D基金存续 27.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。 A5% B10% C30% D50% 28.长期衡量通常是将考察期设定在_。 A2年(含)以上 B3年(含)以上 C4年(含)以上 D5年(含)以上 29.应急免疫出现于（）年。 A1884 B1984 C1980 D1982 30. 基金资产的所有人为_。 A基金管理人 B基金托管人 C基金份额持有人 D基金销售机构 31. 间接融资的间接性体现在_。 A获得的是资金的使用权 B有支付风险 C须经金融中介 D具有财务杠杆作用 32. 某基金总资产为50亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为_元。 A1 B1.5 C2 D2.5 33. 以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是_。 A存续期限不同 B投资策略相同 C影响基金价格的主要因素不同 D收益与风险不同 34. 基金管理公司的设立须经_批准。 A中国证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D中国银监会 35. 公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于_；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。 A4% B5% C6% D7% 36. 股价指数期货合约的价值通常是_。 A以股票指数乘以一个固定的金额来计算 B以股票市值乘以一个固定的金额来计算 C以股票指数数值乘以一个交易双方协商的金额来计算 D以股票市值乘以一个交易双方协商的金额来计算 37. 申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于_。 A50亿美元 B100亿美元 C150亿美元 D200亿美元 38. 依据证券法的要求，证券公司的注册资本应当是_。 A货币资本 B虚拟资本 C实缴资本 D金融资本 39. 在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本/发行前国有净资产)不得低于_。 A10% B30% C50% D65% 40. 如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为_元。 A5 B25 C50 D100 41. _是证明股份有限公司股东身份的有效法律文件。 A公司章程 B股东名册 C验资证明 D有关部门的批准文件 42. 对于企业负债，一般规定偿还期在_年以上的借款为长期负债。 A1 B2 C3 D5 43. 证券投资基金运作中的制衡机制指的是_。 A监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制 B投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制 C基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制 D基金管理人内部相互制约的制衡机制 44. 以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是_。 A在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务 B在IB制度下证券公司接受投资者的保证金 CIB制度全称为介绍经纪业务 DID业务不是所有的证券公司都能申请的 45. 有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是_。 A股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让 B三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场 C根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自2001年6月29日起，对所有证券公司开展上述公司流通股份的转让业务 D我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，又称三板市场 46. 据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）以上。 A90% B80% C70% D60% 47. A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为_。 A10% B40% C50% D60% 48. 下列不属于专用席位的是_。 A从事B股股票买卖的B股席位 B只能从事债券买卖的债券专用席位 C可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位 D经证券交易所批准基金公司向证