江苏省企业知识产权管理标准化建设评价工作手册

江苏省企业知识产权管理标准化建设评价工作手册江苏省企业知识产权管理标准化建设评价工作手册（目 录）一、 前言二、 评价工作的依据三、 评价工作的基本原则四、 评价组织五、 评价结果的利用六、 评价工作的流程及评价方法七、 评价工作指标的构成及说明八、 评价工作使用表格式样江苏省企业知识产权管理标准化建设评价申请表江苏省企业知识产权管理标准化建设评价企业自评表江苏省企业知识产权管理标准化建设评价专家打分表江苏省企业知识产权管理标准化建设评价评分标准江苏省企业知识产权管理标准化评价工作手册一、 前言知识产权是现代社会经济发展的重要战略资源，提高知识产权管理能力是保障企业自主创新的重要前提。为加强企业知识产权管理，提高我省企业知识产权管理工作的整体水平，江苏省研究制定了地方标准企业知识产权管理规范。规范为企业提供一套开展知识产权管理工作的基本框架，旨在指导企业规范知识产权管理，增强企业的自主创新能力，以推进实施知识产权战略，实现发展方式的根本转变，满足江苏建设创新型省份的要求。为了推进企业知识产权管理标准化建设，评价企业贯彻落实企业知识产权管理规范情况，基于知识产权管理工作的科学性、系统性、客观性的原则，通过调研并参考了国内外的经验，结合我省知识产权管理工作的状况，拟制了此企业知识产权管理标准化建设评价工作手册。本手册包含的评价原则、评价方法、操作程序、评价结果利用和评价的指标体系等内容,另设计了评价申报表、企业自评表、专家评分表等表格，可作为政府管理部门检查、评价和指导企业开展知识产权管理标准化建设的实用工具，也可作为企业自我评估的参考。二、评价工作的依据评价工作以江苏省地方标准企业知识产权管理规范为基本依据，并与企业经营管理的实际情况相结合。企业知识产权管理规范是由江苏省知识产权局提出，根据中华人民共和国专利法、中华人民共和国商标法、中华人民共和国著作权法等法律法规,并结合我省企业知识产权管理的实践进行编制。三、评价工作的基本原则（一）客观公正原则政府主管部门和专家在对企业知识产权管理做出评价时，必须依据企业知识产权管理规范的执行情况和本企业工作的实际，结合本手册的评分标准，做出客观公正的评价。（二）可操作原则评价工作的可操作原则，要求在评价时应充分考虑企业的条件，坚持评价时间短、企业投入少、涉及面小、条件准备易的要求, 不能额外地增加企业的负担。（三）定性评价与定量评价相结合原则坚持定性评价与定量评价相结合的原则，利用一些评价的专业理论知识对企业知识产权的管理进行定性的评价，同时，可以利用文件资料与访谈等方法对企业知识产权的管理进行定量的评价。（四）与企业实际工作效果相结合原则评价企业知识产权管理工作的成效必须由实践进行检验，要通过企业知识产权的拥有数量与质量、合法权益得到保护、促进自主创新和获得的经济社会效益来衡量。四、评价组织1、评价工作由省知识产权局统一领导和组织，成立评价小组和开展评价工作。2、评价小组由知识产权管理干部、专家和中介机构联合组成。3、市知识产权局负责所辖企业的评价申请受理和协助初审评价等工作。五、评价流程及评价方法（一）评价流程验收评价流程提交验收评价申请(申请书及相关文件)受 理 申 请文 件 审 核初 审 评 价现 场 审 查验 收 评 价评 价 报 告1、企业申请企业通过所在的市知识产权局向江苏省知识产权局提出申请，并按要求上报有关申请材料（见附件1）。2、确定参评企业省知识产权局有关职能部门对企业上报的申请材料进行初审，确定评价企业的名单。3、进行评价由省知识产权局组织的省评价小组按照江苏省企业知识产权管理规范，对企业申报材料开展专家核查和现场质询后评分并形成评审意见。（二）评价方法1.文件审查企业提出申请，应递交江苏省知识产权(IP)管理标准化建设评价企业验收申请表，企业知识产权管理工作手册等材料，其主要内容包括：企业知识产权方针和目标、管理体系、资源管理、运行控制、检查分析和持续改进等相关文件，活动记录和管理业绩等证明材料。2.现场核查评价小组对企业上报的材料及相关的情况进行核查，核查方式包括在企业召开核查会议和实地核查、调阅上报材料中的原件、记录及台帐，以及与企业领导和企业知识产权管理部门交流等。3.数据统计与分析评价小组对经核查后的数据和材料按照江苏省企业知识产权管理标准化建设评价指标体系的规定进行统计、分析、打分给出评分成绩。4.综合评价评价小组通过对文件材料核查、现场核查并结合企业的实际情况综合作出评价报告。六、评价工作结果的利用企业知识产权管理标准化建设评价结果分为优秀、合格与不合格。评价得分85分及以上者为优秀。评价得分60分（含60分）至85分之间为合格。合格、优秀者为达标企业。有下列情况之一的评价为不合格：评价得分低于60分；连续两次评价得分在60分至65分之间；应评价验收企业，逾期一个月不上报评价材料的。（一）评价结果达标1.对于达标企业，授予知识产权管理达标证书并予以发布和表彰。2.凡承担省知识产权有关试点或各类计划项目的企业，评价结果作为试点或项目验收合格的重要依据。3.凡贯彻实施企业知识产权管理规范达标企业，在申报省、市各类科技、经济计划项目时，由省、市知识产权局负责推荐，帮助达标企业优先享受政府科技计划、项目资金资助。（二）评价结果不达标1. 凡承担省企业知识产权战略推进计划、专利实施计划等试点企业，评价结果作为验收的重要指标，不达标企业不予通过。2. 对于评价得分在60分至65分的企业，要求由所在市知识产权管理局负责督促限期整改。3. 江苏省企业知识产权管理标准评价结果每年公布，同时,根据公布结果，相应对承担省知识产权计划项目或省试点示范企业的名单进行调整。七、评价指标体系的构成及说明企业知识产权管理是动态的运行过程，它的基本内涵是要对科技创新中涉及的具体知识产权问题，进行研究和决策，制定实现知识产权战略目标的措施，建立有效的管理工作体系、合理和优化配置知识产权资源，对科技创新中的知识产权活动进行科学组织，充分调动职工发明创造的积极性，维护企业的合法权益，推动企业对知识产权的有效开发、保护、转化和运营，实现降低创新成本,提高经济效益的目的。指标体系的设计应该能够全面体现企业知识产权管理工作的上述内涵。经过调查、借鉴国内外企业现有经验和做法，在深入研究和广泛征求专家意见的基础之上，依据规范的总体框架，制定了江苏省企业知识产权管理标准化建设评价指标体系和评分标准。指标体系由企业知识产权管理方针和目标、管理体系、资源管理、运行控制、检查分析和持续改进、管理绩效这6个一级指标、20个二级指标和54个三级指标构成（见附件3）。整个知识产权管理工作的评价指标按满分100分计算。（一）知识产权管理方针和目标企业知识产权管理方针和目标是知识产权管理工作的行动方向和任务，又是组织、领导、控制和管理活动的基础。企业制定的知识产权管理方针，应符合法律法规的要求，并与企业发展总方针相适应。同时，方针是企业在一定时期内指导创新与知识产权工作发展的纲领，目标是组织在方针的的指引下完成的具体任务。该指标的设置主要评价企业知识产权管理工作的指导思想和制定的目标任务。目标任务应该长期和短期相结合，尽可能量化与分解，设置可测量参数，要有实现的方法和时间表，并通过书面和会议的形式向全体员工进行宣贯。（二）管理工作体系建立企业知识产权管理工作体系，包括知识产权管理机构、人员、职责、制度等要素。该指标的设置主要评价企业知识产权管理工作体系是否设立机构、明确职责、落实人员、保障经费、健全规章制度和协调运行机制等情况。企业最高管理者应是知识产权管理的第一责任人，实施知识产权管理决策；设置适宜的组织机构，配备必要的资源；就设置知识产权主管等有关事宜予以授权。知识产权主管应负责领导、审查、批准和监督企业知识产权管理机构的各项工作；协调企业内外有关知识产权的工作；及时向最高管理者提供有关知识产权的信息。知识产权职能管理部门要配备必要的工作人员，组织编制企业知识产权战略、目标、工作计划、工作制度；负责企业知识产权内部控制制度的执行；负责企业知识产权的获取、使用、维护和日常管理工作；负责企业各种获得、使用与转让、许可知识产权的合同管理；负责知识产权风险的防范与应对，依法处理企业内外部知识产权纠纷；负责企业知识产权信息资源的建设、管理和利用；负责企业员工的知识产权教育和培训。企业应结合自身需要，建立与知识产权创造、运用、保护和管理相适应的内部控制制度，如知识产权申请、维护和管理制度、保密制度、员工发明创造奖励制度等。建立知识产权管理档案、工作台帐和各项活动记录，为评价知识产权管理体系的有效运行提供客观依据。（三）资源管理企业应确保知识产权管理体系运行所需的各项资源，包括人力资源、财务资源、信息资源。该指标的设置主要评价与企业知识产权相关的资源能否合理和优化配置。企业应开展员工的知识产权教育培训和激励，确保员工具有一定的知识产权意识和创造积极性；建立知识产权信息收集渠道和本企业主导产品相关技术的专利信息数据库；配置知识产权工作经费，以确保企业科技创新与知识产权管理工作的顺利开展。（四）运行控制运行控制的实质是为了保证制定的方针和目标得以实现，使知识产权管理符合于方针和目标。企业知识产权运行控制包括权利的创造和取得、权利管理、合同管理、权利运用、权利保护5个方面的内容。该指标的设置主要衡量企业知识产权管理工作能否在上述环节上实施有效控制。这种管理与控制应根据企业业务类型的不同，在自身的业务流程之中得以具体实现。生产制造企业产品开发的创新活动主要有计划立项、研究试制、产业化和市场销售等过程，相应的在信息利用、创新成果产权化、市场权利化及市场保护上应注重以专利为主的知识产权管理和控制。商业贸易企业的销售过程主要是采购进货、上柜销售和投诉处理三个环节，相应地应在采购合同约定、商品信息登录、侵权投诉核查环节上建立以商标为主的知识产权管理和控制。上述过程的管理和控制应在规章制度的执行、IP活动的开展 、IP档案与合同管理、工作台帐的建立与活动记录等方面得到具体反映。（五）检查分析和持续改进管理者必须及时对企业知识产权管理方针和目标的执行情况、知识产权管理体系、运行控制过程进行检查，及时纠正知识产权管理体系和运行控制中存在的问题。该指标的设置主要评价企业对知识产权管理方针和目标的执行情况与知识产权管理体系的运行情况等是否定期进行检查，验证知识产权管理体系的适宜性和有效性，以确保其符合规范的要求。检查分析包括内部与外部两个方面。内部检查是企业知识产权管理的相关部门组织自查，外部检查是企业请政府主管理部门或有资质的中介机构进行评价。检查分析的内容包括：知识产权管理体系的方针、目标、机构设置、职责、资源管理状况、资产经营、IP活动、责任人等。检查方法包括：查阅各项内容的管理文件、工作台帐及活动记录，现场考查与座谈等。企业应根据方针、目标、管理评审以及检查分析的结果，对存在的问题，制定和落实改进措施，并加以改进。（六）管理绩效对企业知识产权管理绩效进行科学的测度和评估，使企业能更加客观地评价自身的知识产权管理能力和水平。企业知识产权管理绩效包括知识产权的产出、产业化和权利的保护三个方面的内容。企业的知识产权管理，只有使自主创新成果的技术权益得到认可和尊重、使拥有知识产权的产品成为新利润增长点并产业化,使知识产权的产品受到法律保护并获得良好的经济社会效益，才能进一步提高经营者的知识产权意识，不断改善管理，提高自主创新能力和核心竞争力，从而实现发展方式的根本转变，为国民经济发展作出更大的贡献。八、评价工作使用表格样式（附件）附件1 江苏省企业知识产权管理标准化建设评价申 请 表填表日期： 年 月 日企业名称通讯地址邮政编码所属行业主营业务企业法人联系电话IP管理部门名称IP管理部门负责人联系电话联系人联系电话序号基本信息单位实际情况1企业营业收入总额万元2企业利润总额万元3企业产品销售收入总额万元4专利产品销售收入万元5专利产品销售利润万元6企业职工总数人7企业科技人员数人8上年完成的科技项目数项9企业拥有的有效专利数项10企业拥有的发明专利数项11企业获得的商标数件12企业获得的著名商标数件13企业获得的驰名商标数件14企业获得的著作权数件15企业获得的计算机软件登记数件16省企业知识产权战略推进试点单位是否17省专利实施计划项目是否18省正版正货承诺企业是否19省知识产权重点联系单位是否注：数据按上年指标统计企业负责人签字： 企业盖章市知识产权局审核意见： 盖章:省知识产权局审核意见: 盖章:附件2 江苏省企业知识产权管理标准化建设评价企 业 自 评 表一级指标二级指标序号考 核 内 容企业自评备注（见企业材料）企业知识产权方针目标知识产权方针1知识产权方针是什么有无2知识产权目标是什么（长期规划）有无知识产权目标3（3-5年目标)有无4（年度计划)有无5向全体员工进行宣贯有无管理体系机构6知识产权管理的第一责任人 姓名/职务7知识产权管理部门主管姓名/职务8知识产权管理部门名称:有无人员9知识产权工作人员素质提供相关证书10专职人员数_人11兼职人员数_人职责12最高管理者的职责有无13知识产权主管的职责有无14知识产权管理职能部门的职能有无制度15建立与知识产权创造、运用、保护和管理相适应的内部规章制度是否 16以书面形式制定和发布上述规章制度是否17执行记录有无资源管理人力资源18上年度对员工进行知识产权教育和培训次数_次19上年度对员工进行知识产权教育和培训人数_人20已培训职工人数占职工总数的比例%21已培训的研发人员占总研发人数的比例%22对员工的表彰和奖励有无财务资源23企业配置知识产权工作经费的年度计划有无24实际使用经费额(元)25设立知识产权发展基金(元)信息资源26建立专利信息数据库是否27建立知识产权信息收集渠道并分类使用是否运行控制权利创造取得28与企业密切相关的知识产权是什么29开发前检索利用信息，形成检索报告有无30论证技术开发项目时，调查其它公司权利的状况有无31建立研究开发成果申报专利审批制度有无权利管理32根据知识产权的性质、价值进行整理分类，形成目录，建立相应的管理台帐有无33定期进行知识产权管理评估有无34知识产权权利变更，有无审批程序和办理相关手续有无合同管理35与涉及知悉知识产权信息的内部人员签订知识产权保密合同有无36企业与外单位签订购销合同中，有无明确知识产权权属和相应的保护条款有无权利运用37拥有知识产权产品及时组织推广生产销售有无38知识产权转让、许可或投资活动，有无完善的手续是否权利保护39建立知识产权预警机制，制定应对知识产权纠纷的应急方案有无40在销售过程中，实施产品销售市场监控，及时跟踪和调查相关知识产权被侵权情况是否41产品出口中进行海关备案是否检查分析改进检查42定期对知识产权管理体系、运行控制过程进行检查是否分析43对检查的结果是否进行收集和分析是否改进44对存在的问题，是否制定和落实改进措施是否管理绩效知识产权产出45企业拥有的全部有效专利量_件46其中：发明专利申请量_件47上年完成的科技项目数_项48上年专利申请量_件49其中：发明专利申请量_件50企业获得的驰名商标数_件51企业获得的著名商标数_件52企业著作权(含计算机软件)登记数_件知识产权的产业化53专利实施率，即已实施的专利占全部专利的比例%54企业新增利润中专利产品贡献率，即已生产销售的专利产品利润占企业新增利润的比例%知识产权保护55有无发生知识产权纠纷(次数)有无56知识产权纠纷中经费支出与收益(元) 填表人： 审核： 批准：填表须知：1、本表填写对象为：江苏省被认定企业知识产权管理标准化建设评价的企业；2、本表是江苏企业对本年度知识产权管理情况的自我评价，将作为江苏省企业知识产权管理标准化建设评价领导小组认定企业是否合格，决定是否继续授牌的重要依据；3、表中在相应的“”内打“”；4、企业应将所填答案的证明材料同时报送（材料附后）；5、本表应由企业知识产权管理工作人员填写，分管领导审核，主要负责人批准，并加盖企业公章，以承诺所填内容的真实性，若填写资料有弄虚作假情况，一经发现，将严肃处理。附件3 江苏省企业知识产权管理标准化建设评价专 家 打 分 表企业名称： 总得分： 专家签名： 序号考核内容分值得分1知识产权方针32知识产权长期规划233-5年目标14年度计划25向全体员工进行宣贯26知识产权管理的第一责任人37知识产权管理部门主管18知识产权管理部门29知识产权工作人员素质210专职人员数211兼职人员数112最高管理者的职责213知识产权主管的职责214知识产权管理职能部门的职能215以书面形式制定和发布规章制度416执行记录317上年度对员工进行知识产权教育和培训次数118上年度对员工进行知识产权教育和培训人数119已培训职工人数占职工总数的比例120已培训的研发人员占总研发人数的比例121对员工的表彰和奖励122企业配置知识产权工作经费的年度计划223实际使用经费额124设立知识产权发展基金125建立专利信息数据库426建立知识产权信息收集渠道并分类使用227开发前检索利用信息，形成检索分析报告228论证技术开发项目时，调查其它公司权利的状况129建立研究开发成果申报专利审批制度230根据知识产权的性质、价值进行整理分类，形成目录，建立相应的管理台帐331定期进行知识产权管理评估132知识产权权利变更，有无审批程序和办理相关手续133与涉及知悉知识产权信息的内部人员签订知识产权保密合同234企业与外单位签订购销合同中，有无明确知识产权权属和相应的保护条款235拥有知识产权产品及时组织生产销售136进行知识产权转让、许可或投资活动，有完善的手续137建立知识产权预警机制，制定应对知识产权纠纷的应急方案138在销售过程中，实施产品销售市场监控，及时跟踪和调查相关知识产权被侵权情况139产品出口中进行海关备案140定期对知识产权管理体系、运行控制过程进行检查241对检查的结果是否进行分析242对存在的问题，是否制定和落实改进措施343企业拥有的全部有效专利量（件）344其中：发明专利申请量（件）245上年完成的科技项目数（项）146上年专利申请量（件）247其中：发明专利申请量（件）248企业获得的驰名商标数（件）249企业获得的著名商标数（件）150企业著作权(含计算机软件)登记数（件）151专利实施率，即已实施的专利占全部专利的比重252专利产品利润贡献率，即专利产品利润占企业新增利润的比重353有无发生知识产权纠纷(次数) ，能否及时应对和处理知识产权纠纷254知识产权纠纷中经费支出与收益2附件4 江苏省企业知识产权管理标准化建设评价评 分 标 准一级指标二级指标序号考 核 内 容检查内容分值评分标准企业知识产权方针目标(10)知识产权方针 (3)1知识产权方针查手册中的3知识产权管理方针3符合国家法规得1分与企业发展总方针相适应得1分，为目标制定总框架得1分知识产权目标(5)2知识产权的长期规划查手册中4.3.3为知识产权管理目标制定总体规划2有得1分，无0分33-5年目标手册中3-5年目标数1有得1分，无0分4年度计划手册中本年度目标计划数2有得1-2分，无0分宣贯（2）5向全体员工进行宣贯查活动记录2有得1-2分，无0分管理体系(25)机构(6)6知识产权管理的第一责任人手册中有无明确第一责任人3是企业最高管理者得3分，副总得2分，中层领导得1分，7知识产权管理部门主管手册中有无明确部门主管1有得1分，无0分8知识产权管理部门手册中有无明确管理部门2有得2分，无0分人员(5)9知识产权工作人员素质查知识产权工作人员证书情况2有省企业专利工作者证书得1分，省专利工程师证书得2分，10专职人员数查机构专职人员数21，得2分11兼职人员数查机构兼职人员数11，得1分职责(7)12最高管理者的职责查手册或文件中有无明确最高管理者的职责2有得1-2分，无0分13知识产权主管的职责查手册或文件中有无明确主管的职责2有得1-2分，无0分14知识产权管理职能部门的职能查手册或文件中有无明确职能部门的职责2有得1-2分，无0分制度(7)15以书面形式制定和发布规章制度查手册或文件中有无制定和发布规章制度4有得1-2分，全面得1-2分16执行记录查记录，了解执行情况3有得1分，全面形成档案1-2分资源管理(15)人力资源(5)17上年度对员工进行知识产权教育和培训次数查记录核实培训次数11次，得1分18上一年度对员工进行知识产权教育和培训人数查活动记录110次，得1分19已培训职工人数占职工总数的比例查记录计算150%，得1分20已培训的研发人员占总研发人数的比例查记录计算175%，得1分21对员工的表彰和奖励查手册或文件有无制度，查记录有无进行表彰和奖励1有得1分，无0分财务资源(4)22企业配置知识产权工作经费的年度计划查本年度目标计划的工作经费数和记录等相关证明2有得1-2分，无0分23实际使用经费额查已支付知识产权工作经费凭证1有得1分，无0分24设立知识产权发展基金查手册文件或规定，查财务提供的基金帐户情况1有得1分，无0分信息资源(6)25建立知识产权信息收集渠道并分类使用抽查、提问使用方法信息库的利用情况；检查记录4建立1-2分，使用1-2分26建立专利信息数据库查看专利信息数据库及应用记录2有得1分，无0分运行控制(20)权利创造和取得(5)27开发前检索利用信息，形成检索报告查检索记录，抽查应用能力2是得1-2分，无0分28论证技术开发项目时，调查其它公司权利状况查记录1有得1分，无0分29建立研究开发成果申报专利审批制度查手册或二级文件（表格）记录2有得1分，无0分权利管理(5)30根据知识产权的性质、价值进行整理分类，形成目录，建立相应的管理台帐查二级文件（表格），查管理台帐3有整理分析得1分，有目录得1分有台账得1分，无0分31定期进行知识产权管理评估查审核结果，实施情况分析报告，提出的改进意见等1有得1分，无0分32知识产权权利变更，有无审批程序和办理相关手续查手册或文件规定、记录1有得1分，无0分合同管理(4)